云南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.doc

云南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 2、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 3、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 4、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 5、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 6、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 7、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 8、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 9、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A对比关系 B比例关系 C量比关系 D组成关系 11、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 12、_是考察公司短期偿债能力的关键。 A营运能力 B变现能力 C盈利能力 D固定资产的规模 13、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 14、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券银行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 15、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 16、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。 A企业内部 B地区之间 C行业之间 D企业之间 17、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 18、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 19、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 20、_也被称为“酸性测试比率”。 A流动比率 B速动比率 C保守速动比率 D存货周转率 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 22、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险 23、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 24、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。 A投资者法人化 B证券市场一体化 C金融机构混业化 D交易所重组及公司化 25、股票价格指数的编制步骤包括_。 A选择样本股 B选定基期并计算基期平均股价 C计算基期平均股价并作必要修正 D指数化 26、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。 A日内交易与二级市场的高流动性 B价格与净值偏离较小 C税收高效性 D成本分配公平性，保护继续持有者利益 27、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。 A以16只中国公司股票为样本 B主要基于海外上市的中国公司 C属于海外上市公司指数 D按照等值美元加权平均计算而成 28、符合股票价格指数定义的是_。 A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化 29、经营风险主要来自于_。 A政府产业政策的调整 B竞争对手的实力变化 C公司内部的管理不善 D公司内部的决策失误 30、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 31、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。 A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B执行会员大会的决议 C审定对会员的接纳 D制定、修改证券交易所的业务规则 32、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 33、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A天津市企业交易所 B上海华商证券交易所 C上海众业公所 D上海股份公所 34、一般来说，证券投资基金的投资对象包括_。 A