武汉市行政效能电子监察管理办法.doc

武汉市行政审批电子监察管理办法（试行） 第一条为了规范行政审批（含行政许可事项，以下简称行政审批）电子监察工作，加强对行政审批行为的监督，改善行政管理，提高行政效能，根据中华人民共和国行政许可法、中华人民共和国行政监察法、武汉市行政机关工作人员行政过错责任追究试行办法的有关规定，结合实际制定本办法。第二条 本办法所称行政审批电子监察，是指监察机关运用行政审批电子监察系统对行政审批过程进行实时监察、预警纠错、绩效评估和信息服务。第三条 行政审批电子监察管理，实行统一领导、分级管理、分工协作、公开透明、高效便民和保障安全的原则。第四条 市建立行政审批电子监察工作协调会议制度。在市政府分管副市长的领导下，协调会议由市监察局会同市发展改革委、市法制办、市编办、市信息产业局等部门组成，负责推进全市行政审批电子监察工作。市发展改革委负责电子监察系统的发展规划和总体建设。市监察局做好全市行政审批电子监察的组织协调、监督管理和日常工作。市编办、法制办组织相关业务部门，对行政许可和非行政许可审批事项进行清理和规范。市信息产业局将行政审批电子监察系统纳入电子政务规划，负责技术指导。第五条 行政审批电子监察工作，实行市、区分级管理。市监察局对市直部门行政审批行为进行电子监察，对违规行为进行责任追究。区政务服务中心对进驻部门行政审批过程实施监督管理，开展预警纠错，绩效测评。区监察局对电子监察中发现的违规行为进行责任追究。市监察局与各区之间建立数据交换和垂直监管关系。第六条 市监察局对以下内容进行监督：（一）受理、承办、审核、批准、办结等行政审批环节情况；（二）网上公布行政审批事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的材料目录和申请书示范文本的情况；（三）行政审批收费情况；（四）市直部门监察机构履行监督检查职责的情况；（五）监察机关应当监督的其他行政审批行为。第七条 市直部门做好以下工作：（一）建立或升级改造本单位的行政审批业务系统，与市行政审批电子监察系统对接。（二）必须在自建审批业务系统或市统一行政审批业务平台上办理行政审批事项，填报资料全面、真实、准确。（三）建立受理、承办、审核、批准、办结等审批环节责任制。（四）实施电子监察需要做好的其他工作。第八条 对行政审批超时限、违规收费、违反审批程序、违反政务公开规定，对符合条件的申请人不予批准等违规行为，电子监察系统分别发出“预警”、“黄牌”和“红牌”信号，对承办人、审核人和批准人等责任人进行督办。第九条 对发出黄牌或红牌警告的部门和个人，由监察机关进行调查核实。情节轻微的，由所在单位监察部门督办，对办事人员诫勉谈话；受到警告两次的，由市监察局督办，对有关责任人诫勉谈话；受到警告三次的，对所在部门通报批评，对直接责任者给予行政过错责任追究。情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。第十条 市监察局从政务公开、流程合法、期限合法、监督检查、法律责任、廉洁行政、满意度、服务态度等九个方面，组织开展行政效能电子监察绩效量化测评。第十一条 市监察局对武汉行政审批网上投诉进行登记和统计，对受理的投诉件20日内办理完毕。 第十二条 定期通报各区、市直部门行政审批绩效情况，适时通报或公布测评结果。第十三条 各区、各市直部门依据本办法制定适用于本单位的实施细则。第十四条 本办法由市监察局负责解释。第十五条 本办法自颁发之日起施行。 武汉市行政审批电子监察预警纠错实施细则（试 行） 第一条 市行政审批电子监察系统（简称电子监察系统，下同）建立预警纠错机制，对行政机关实施行政审批情况进行实时监控。第二条 本规定适用于行政审批实施机关及其工作人员。行政审批实施机关是指：（一）实施行政审批的行政机关；（二）法律、法规授权实施行政审批的组织；（三）受委托实施行政审批的行政机关。第三条 行政审批实行预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合的原则。第四条 电子监察系统实施预警纠错，包括以下内容：（一）行政审批事项办理期限到期日发出预警提示信号；（二）对违反规定实施行政审批的行为发出黄色或红色纠错指示信号。第五条 有下列情形之一的，监察机关可以通过电子监察系统发出黄牌纠错信号： （一）超过期限1个工作日未能做出行政审批决定的； （二）初审机关超过期限将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；（三）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；（四）不受理申请或者不予审批，未依法说明理由的；（五）应当颁发行政审批证件，不向申请人颁发的；（六）对电子监察系统转出的行政审批投诉未在规定期限内答复；（七）其他违规审批、情节轻微的。第六条 在发出黄牌纠错信号1日后，仍未改正错误的，或有下列情形之一的，监察机关可以通过电子监察系统直接发出红牌纠错信号：（一）擅自取消或者停止实施法定行政审批项目的；（二）擅自更改行政审批程序或者许可条件等内容的；（三）对不符合法定条件的审批项目准予行政审批，或者超越法定职权做出决定的；（四）应当根据听证结果做出行政审批决定，不根据听证结果做出准予行政审批决定的；（五）应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优做出准予行政审批决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优做出准予行政审批决定的；（六）应当根据检验、检测、检疫的结果做出准予行政审批决定，未经检验、检测、检疫，或者不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定的；（七）擅自改变已经生效的行政审批的；（八）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费或者违法收取抵押金、保证金的。（九）其他违规审批、情节严重的情形。第七条 在行政审批事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出违反行政许可工作规定的行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。 承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。 第八条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。 第九条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。 第十条 行政机关不履行或不正确履行法定的行政审批职责的，被发出黄色或红色纠错指示信号的，按层级分工情况确定相关人员的责任。第十一条 受委托实施行政审批的行政机关作出的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，委托行政机关的有关领导负重要领导责任。受委托方不按委托方的要求，错误实施行政审批的，也应承担相应的责任。第十二条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出黄牌或红牌纠错指示信号的，根据情节轻重，按下列方式追究责任：（一）责令作出书面检查；（二）通报批评；（三）取消当年评优评先资格；（四）调离工作岗位或停职离岗培训。（五）法律法规规定的其他方式。 第十三条 行政审批责任人主动发现并及时纠正错误，或者积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的的，可从轻或者免予追究责任。第十四条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：（一）被审批人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政许可的；（三）出现不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。第十五条 违法实施行政审批，违反纪律的，依照有关规定追究其党纪政纪责任。涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。第十六条 本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政审批事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。第十七条 本细则由市监察局负责解释。第十八条 本细则自发布之日起施行。武汉市行政审批绩效量化测评细则（试行）一、测评对象纳入电子监察范围的市直部门。二、测评方法（一）行政许可绩效量化测评按月进行。（二）行政许可绩效量化测评采取评分、扣分和加分相结合的方式进行。政务公开、流程规范、收费合理、法律责任、廉洁行政、监督检查采取扣分制。服务态度、满意调查采取评分与扣分相结合。期限合法采取扣分与加分相结合。（三）行政许可绩效量化测评采用100分基准分制。具体分值为：政务公开占10%，流程规范占14%，期限合法占14%，收费合理占8%，满意调查占10%，服务态度占10%，监督检查占14%，法律责任占10%，廉洁行政占10%。（四）行政机关在实施行政许可过程中，被发出黄色或红色纠错指示信号的，分别扣5分和10分。（五）行政机关和工作人员涉及行政许可问题被投诉的，经查实，情节轻微没有受到行政过错责任追究的，根据问题的性质，按量化打分细则相关内容进行扣分。（六）行政机关的工作人员涉及行政许可问题被投诉的，经查实，行为构成行政过错需要追究责任的，根据问题的性质和情节的轻重，受到行政警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分的，在本部门年度总分中一次性依次扣除10、15、20、30、40、50分。（七）行政机关在行政许可事项的法定期限内提前办结的予以加分。在当月业务总数上，提前办结业务量占单位办结业务总数的比例达到10%的加1分，在此基础上每提高10%加1分。行政机关向社会公开承诺提高行政许可效率的予以加分。向社会公开承诺缩短单位所有行政许可事项法定期限并且承诺期限缩短30%以上的加3分，在此基础上每提高10%加1分；但未能履行承诺的，按超期处理。（八）各部门每月业务量与本月所有部门业务总量的比值形成各部门的业务比重。根据业务比重位于的区间确定各部门的折合系数。具体如下：起始业务比重（大于等于）终止业务比重（小于）折合系数0%0.5%10.5%1%1.011%5%1.025%10%1.0310%15%1.0415%20%1.0520%100%1.06以上系数是根据系统运行情况定制的。（九）同时涉及两个部分以上量化测评内容的，应同时扣减相关部分量化测评分数。（十）行政机关办理行政许可业务，数据报送不完整等情况扣分的，扣分标准按单位行政许可业务办结总量的比例计算，每1%扣1分，最高扣5分。三、组织实施（一）市直部门的测评工作由市监察局组织实施，工作人员的测评工作由所在单位组织实施。（二）市监察局应当收集行政审批电子监察系统自动传送的实施行政许可事项的信息作为行政许可绩效量化测评的依据。（三）市监察局应当定期将行政许可绩效量化测评结果发布到大众传播媒介、市行政审批电子监察系统和市领导办公决策信息服务系统。（四）行政机关的绩效量化测评得分按以下公式确定：量化测评得分=（政务公开、流程规范、期限合法、收费合理、满意调查、服务态度、监督检查、法律责任、廉洁行政+效能加分情况）*折合系数；四、量化测评等级的确定行政机关行政许可绩效量化测评分为四个等级：优秀、良好、合格、不合格。其中，得分90以上为优秀，70-89为良好， 60-69为合格，0-59分为不合格。五、量化测评结果的运用对量化测评中发现的问题和定期绩效量化测评合格、不合格的部门由武汉市监察局分别发出行政效能监察建议书和行政效能监察告诫书。武汉市部门行政审批绩效量化测评细则内容量化测评要求与标准扣分标准及理由被扣分数政务公开(10分)1、在办公场所、部门网站公示行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限、办事地点以及需要提交的全部材料的目录和申请示范文本等内容违反一次扣5分2、申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可申请书格式文本违反一次扣5分3、行政许可的实施和结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外的应当在部门网站及行政许可网上公开违反一次扣5分4、在办公场所、部门网站告知行政许可申请人享有救济权（陈述权和申辩权、申请行政复议和提起行政诉讼权、请求行政赔偿权）违反一次扣2分5、审查行政许可申请发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人享有陈述和申辩权违反一次扣2分6、依法应当听证、需要听证的涉及公共利益的重大行政许可事项应当向社会公告并举行听证违反一次扣5分7、依法应当听证，需要听证的涉及申请人及他人之间重大利益关系的行政许可事项，决定前应当告知申请人、利害关系人，并按期组织听证违反一次扣5分8、依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应当将所需时间书面告知申请人违反一次扣2分9、依照法律、行政法规收费的，应当在办公场所、部门网站公布法定收费项目和收费标准 违反一次扣2分10、行政机关监督检查记录应当提供公众查阅违反一次扣1分11、行政许可事项发生变化的，应当及时予以公示违反一次扣5分12、行政机关应当公示行政许可咨询电话和投诉电话违反一次扣5分流程规范(14分)流程规范(14分)13、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理违反一次扣3分14、申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请违反一次扣3分15、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正违反一次扣3分16、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理违反一次扣5分17、申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请违反一次扣5分18、受理或者不予受理行政许可申请，应出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证违反一次扣5分19、应当依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由违反一次扣5分20、加强网络维护，及时排除网络故障，防止因网络故障造成黄红牌信号。一月内违反2次扣5分21、需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查违反一次扣3分22、不受理、退回、删除、作废等异常情况要如实填写原因。违反3次扣5分23、依法应当上报行政机关决定的行政许可，下级机关应在法定期限内将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关，并不得要求申请人重复提供申请材料 违反一次扣5分24、依法应当听证、需要听证的应按期按程序组织听证，并根据听证笔录做出行政许可决定违反一次扣10分期限合法(14分)25、申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定违反一次扣5分26、依照公示的期限作出行政许可的决定违反一次扣5分27、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五个工作日内一次告知申请人需要告知补正的全部内容 违反一次扣5分28、申请人、利害关系人提出听证申请的，行政机关应当在二十个工作日内组织听证违反一次扣5分29、举行听证的行政机关应当在七个工作日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告违反一次扣5分30、准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章违反一次扣5分收费合法(10分)31、无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关实施行政许可不得收取任何费用违反一次扣10分32、无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关对行政许可事项进行监督检查不得收取任何费用违反一次扣10分33、行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得收费违反一次扣10分34、举行听证不得向申请人及利害关系人收取费用违反一次扣10分35、依照法律、行政法规的规定收取费用的，应按照公布的法定项目和标准收费违反一次扣10分监督检查(12分)36、实施监督检查不得妨碍申请人正常的生产经营活动、不得与申请人串通损害他人或者公共利益违反一次扣5分37、行政机关或其上级行政机关可以根据利害关系人的请求或依据职权撤销以下行政许可：（1）滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定违反一次扣10分（2）超越法定职权作出准予行政许可的违反一次扣10分（3）违反法定程序作出准予行政许可的违反一次扣10分（4）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可违反一次扣10分（5）出现依法可以撤销行政许可的其他情形违反一次扣10分38、行政机关应依法办理以下情形的行政许可注销手续：（1）行政许可有效期届满未延续的违反一次扣3分（2）法人或者其它组织依法终止的违反一次扣3分（3）行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的违反一次扣3分39、行政机关应当在规定期限内核实、处理违法从事行政许可事项活动的投诉、举报违反一次扣5分40、行政机关对上级机关或监察机关要求答复的行政许可投诉、举报应当在规定期限内报送办理结果违反一次扣5分41、行政机关不得漏报或者不实时报送行政许可数据违反一次扣5分42、上级行政机关或监察机关的检查情况不良情况一次扣5分法律责任(10分)法律责任(10分)43、擅自改变已经生效的行政许可的每次扣10分44、无法定依据实施行政许可或者继续实施省政府已取消的行政许可项目的每次扣10分45、无法定依据擅自取消或者停止实施法定行政许可项目的每次扣10分46、对符合法定条件的行政许可申请不予受理而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行47、不在办公场所公示依法应当公示的材料而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行48、在受理、审查、决定行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行49、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式而不一次告知申请人必须补正的全部内容而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行50、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行51、依法应当举行听证而不举行听证而被责令改正或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行52、办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益而被追究刑事责任的或者受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行53、行政机关实施行政许可对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行54、行政机关实施行政许可对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定而被责令改正或