2012年3月证券《投资基金》考前模拟之多选.docx

2012年3月证券投资基金考前模拟之多选二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1证券投资基金的主要特点表现为（）。A利益共享、风险共担B组合投资、分散风脸C独立托管、保障安全D集合理财、专业管理2在我国，契约型基金依据（）之间所签署的基金合同设立。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D基金监管部门3以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（）。A为公司型封闭式基金B于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立C60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司D于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市4公募基金具有的主要特征有（）。A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B基金募集对象不固定C投资金额要求低，适宜中小投资者参与D遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管5货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A剩余期限超过397天的债券B期限在1年以内（含1年）的债券回购C1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单D期限在1年以内（含1年）的商业银行票据6投资人认购开放式基金，一般通过（）办理。A商业银行B基金管理人C证券交易所D经国务院证券监督管理机构认定的其他机构7出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。A拒绝全额赎回B接受全额赎回C部分延期赎回D全部延期赎回8ETF申购、赎回清单公告的内容包括（）。AT日预估现金部分B现金替代C基金份额净值DT-1日现金差额 9基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。A基金清算B信息披露C核算与估值D基金注册登记10董事会审议下列（）事项应当经过23以上的独立董事通过。A公司和基金审计事务B聘请或者更换会计师事务所C公司管理的基金季度报告D公司及基金投资运作中的重大关联交易11基金托管人的作用主要体现在（）。A可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全B有利于保护基金份额持有人的权益C基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性D基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产12基金资产净值的复核指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（）进行的核对。A基金份额净值B基金份额累计净值C期末基金份额净值D期初基金份额净值13基金托管人内部控制的原则除及时性原则和有效性原则外，还包括（）。A合法性原则B审慎性原则C完整性原则D独立性原则14基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（）。A服务性B专业性C规范性D适用性15证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（）实现客户服务。 A电话服务中心B邮寄服务C互联网的应用D“一对一”专人服务16基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有（）。A在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金17下列可以从基金财产中列支的费用有（）。A基金管理费B基金托管费C基金合同生效前的信息披露费用D基金合同生效后的会计师费和律师费18基金会计报表附注包括（）。A重要会计政策和会计估计B关联方关系及其交易C报表重要项目的说明D会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明19投资收益是指基金经营活动中因（）等实现的损益。A衍生工具投资产生的相关损益BETF替代损益C因股票、基金投资等获得的股利收益D买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益20下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。A每日进行收益分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益21关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。A对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税B对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税C企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税22基金信息披露的原则体现在对披露（）方面的要求。 A时间B对象C形式D内容23当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A基金价格B基金管理人权益C基金托管人权益D基金份额持有人权益24QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（）。A可同时采用中、英文，并以英文为准BQDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息25基金公司会员部的职责包括（）。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规C全面提高基金从业人员素质D组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施26基金募集信息披露监管的内容包括（）A基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核27证券组合管理的特点包括（）。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D收益的最大化28下列关于无差异曲线的特点表述正确的是（）。A无差异曲线向左上方倾斜B元差异曲线向右上方倾斜C无差异曲线之间互不相交D无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高29会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常情况，体现在（）。A市盈率效应B盈余意外效应C市净率效应D小公司效应30在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。A规划B实施C投资评估D优化管理 31采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（）型。A风险厌恶B风险中性C风险偏好D流动性偏好32恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（）。A下降时买入B下降时卖出C上升时卖出D上升时买入33按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。A能源类B稳定类C周期类D增长类34逆时针曲线理论的八大循环包括（）。A价稳量缩，价跌量缩B价涨量稳，价涨量缩C价稳量增，价量齐升D价格快速下跌而量小，价稳量增35下列可能影响债券风险溢价的因素包括（）。A息票利率B债券的预期流动性C发行人种类D发行人的信用度36对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于（）。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权C债券价格的波动性难预测D债券投资者的资本增值潜力受到限制37市场间利差互换的操作思路有（）。A买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券B买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券C卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券D卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券38多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（）。A债券组合的久期与负债的久期相等B投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等C债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等D组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广39影响基金组合稳定性的因素有（）。A基金操作策略的改变B投资者的差异C经理的更换D资产配置比例的重新设置40关于三种风险调整收益衡量方法的区别与联系，下列说法正确的