设备工程合同管理.doc

前 言 设备工程监理是市场经济条件下的一种科学、先进、有效的项目管理制度。设备工程监理对象是投资规模巨大的设备工程项目。设备工程监理单位受项目业主委托，在重大设备的设计、制造、安装、调试等环节进行全过程监督管理，既要对工程质量进行管理，又要对工程进度和投资进行管理。设备工程合同是设备工程监理的主要依据之一，监理工程师所有监理活动都必须围绕施工合同展开，为了更好地发挥监理作用,有必要探讨监理工程师与业主的关系,并分析监理工程师对项目合同进行管理的主要内容和方法。第1章 ：设备工程合同基础1、 设备工程监理相关概念建设项目是指在限定的投资、时间和质量等约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性任务。任何建设项目都包括建筑工程和设备工程。设备在其整个寿命周期中要经历设备决策和形成和设备使用与维护两大阶段，设备工程监理所针对的是前一阶段中的设备形成阶段。设备工程定义为设备的规划、设计、采购、制造、安装、调试等设备形成的全过程和或最终形成的结果。船舶建造属于设备工程范畴。1、 设备工程监理：是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方(顾客)的委托，按照与委托方签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方的要求，对设备工程，即设备形成的全过程和最终形成的结果提供的咨询和管理服务。2、 设备工程监理合同：是指委托方与设备工程监理单位就设备工程监理签订的合同。设备工程监理合同是一种委托合同。设备工程合同是设备工程项目的业主与为设备工程项目提供产品和服务的承包商签订的合同，它是设备工程监理的主要依据之一，体现了项目业主对工程的特定要求，是设备工程监理合同管理的对象。3、设备工程监理的依据：除了设备工程合同外，还依据国家有关法律、法规、规章、技术标准包括：有关设备工程监理的法律，如产品质量法、合同法、招标投标法、标准化法等。4、 设备工程监理的目的： 设备工程监理的目的是通过对设备工程的咨询和管理，力求设备工程项目的成功。项目的成功体现在项目的各项结果达到预定目标的要求，这些目标包括进度、质量、投资目标等。5、设备工程监理的对象： 基于设备工程监理的目的，设备工程监理的对象包括两个层次。 （1）设备形成的全过程及设备形成过程的结果。 具体来说，对设备形成的全过程及设备形成过程的结果的监理主要涉及对设备工程合同履约过程的管理，具体体现在设备工程的安全、质量、进度、投资等方面，根据委托方的要求，也可涉及设备工程的其他方面。 设备工程的安全包括建设项目中设备形成过程的安全和设备本体(即设备形成过程的结果)的安全性； 设备工程的质量包括建设项目中设备形成过程的质量和设备本体的质量； 工程的进度包括设备工程的完成期限和所有过程中的影响工程完成的各个环节的顺序及时间安排。 根据不同目的，投资也被称为成本、费用或造价。设备工程的投资一般指的是设备工程项目的投资，是指业主为完成设备工程项目的全部工作过程所需费用的总和。 （2）设备工程的行为主体承包商在设备形成过程中的履约行为。设备工程监理的对象还包括设备形成过程的各个组成过程的承包商，即设备的设计、制造、安装、检验和试运行单位的履约行为。6、 设备工程中各主体之间的关系2、 设备工程监理的权利和义务1、 设备监理工程师在受聘的设备工程监理机构中应享有的权利 （1）代表设备工程监理机构独立执行本专业设备工程监理任务，参与设备形成各过程的监理工作； （2）对选择设备工程设计、制造、安装、调试和试运行等过程（的承包商）提出合理化建议； （3）对项目承包合同、技术方案、法规与标准、重要和关键的工艺规程、安装与调试规程等技术文件与资料进行审核并提出修改意见； （4）对设备形成的重要过程、关键部件的质量控制进行见证、检验和审核； （5）对项目执行中费用的拨付、追加、扣减提出建议，并对项目的进度情况进行监督； （6）对项目执行中违反承包合同和国家有关法律、法规要求的行为提出劝告，并向有关方面和部门报告。2、设备监理工程师应履行的义务 （1）遵守法律、法规和相关规定； （2）在规定的执业范围和任职单位业务范围内从事职业活动； （3）在合同期内公正、客观地履行职责，根据所在设备工程监理机构赋予的职责，对其负责的监理任务承担相应责任； （4）为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益； （5）不得参与对设备工程监理项目有影响的经济技术活动； （6）严格保护有关方的技术秘密和商业秘密； （7）只在一个设备工程监理单位执业。3、 设备监理服务的实现和提供1、 设备监理服务实现策划的输入 （1） 监理合同、项目合同； （2） 适用的法律、法规； （3） 有关的设备监理标准和规范、有关的设备工程项目的标准和规范； （4） 被监理单位的信息； （5） 设备监理单位的资源（主要指人力资源、设施和（或）装备状况）； （6） 设备监理单位的有关要求。2、 设备监理服务实现策划的输出 设备监理服务实现策划的输出文件包括质量计划、监理细则等。质量计划、监理细则可采用文字描述、图表或手册等形式。监理细则应在相应监理工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充。输出文件应确定监理工作总结报告、监理阶段报告和监理记录表格等记录的要求。监理工作总结报告宜包括以下内容：项目进展概况；监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；合同履行情况；监理工作成效； 监理过程中出现的问题及其处理情况和建议；工程和（或）设备照片。4、 监理人员的职责1、 总监理工程师：总监理工程师应由具有三年以上设备监理工程师工作经验的注册设备监理师担任。一名注册设备监理师只宜担任一项监理项目的总监理工程师工作。当需要同时担任多项监理项目的总监理工程师职务时，需经委托人同意。总监理工程师应承担的责任包括：（1）在设备工程监理单位中，总监理工程师应承担的责任包括：对监理单位应承担的责任。A. 保证监理服务项目的目标与单位的经营目标、质量目标相一致；B. 对单位分配给该项目的资源(人力、设施、资金等)进行有效的管理；C. 与单位的主管领导和部门进行有效的沟通，及时报告项目进展情况和发生的问题,以获 取单位的支持。对监理服务项目的实施和完成应承担的责任。A. 对监理项目的实施进行计划、组织、协调、控制和收尾管理，以实现监理服务目标；B. 对项目监理服务过程活动进行监督和协调，以保证监理合同的全面顺利履行；C. 对监理服务活动的结果负责。对监理机构成员应承担的责任。 A. 为成员提供良好的工作环境和气氛，使成员之间密切配合，相互合作；B. 对成员进行绩效考评，激励成员谨慎而勤奋地工作；C. 协调和解决成员之间发生的矛盾或冲突和种种后顾之忧，发扬团队精神。(2) 在监理服务实现过程中，总监理工程师的基本职责是全面负责设备工程监理合同的履行，领导并管理设备工程监理机构的日常工作，主要体现在设备工程监理项目的计划、组织、协调和控制上，这些职责包括：计划与组织。A. 确定该监理项目的监理机构组织形式及人员配置与分工，并负责人员调配与管理；B. 组织并主持编制监理质量计划，并按程序办理评审、修改、审批和委托方认可手续；C. 组织专业监理工程师编制监理细则，并进行审核、批准；D. 组织各专业监理师进行工程技术交底；E. 组织并管理专业监理工程师对承包人的主要合同行为进行监督；主持整理监理资料并交付监理服务成果。协调。包括内部协调和外部协调工作。A. 主持监理工作例会和有关专题会；B. 代表项目监理机构参加工程项目例会；C. 参与并监督重大质量问题的分析处理及有关质量事故、安全事故调查；D. 公正地协调业主与承包人发生的合同争议和承包人之间的关系；E. 组织编写并签发向委托方或本单位的各种报告、文件；F. 管理监理方与委托方、承包商和其他相关方的关系，负责重大事宜的沟通。控制。A. 审核并签发给承包人的各种监理文件和指令；B. 审核变更申请和承包商的报审文件；C. 审核并签证专业监理工程师检查验证结果记录；D. 审核并签证承包人交付的工作成果及资料；F. 审核并签认承包人提出的支付申请和竣工结算等。2、专业监理工程师：专业监理工程师是负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证的设备监理工程师。（1） 计划与组织。A. 根据总监理工程师的安排，负责编制本专业的监理细则(包括控制工作流程、方法、手 段和控制措施)；B. 组织、指导、检查和监督本专业一般监理人员的工作。当需要时，向总监理工程师提出 调整监理人员的建议。 （2）执行。A. 根据批准的监理计划、监理细则提供监理服务。B. 审查承包单位提交的涉及本专业范围的计划、方案、申请、变更等文件，发现问题向总 监理工程师报告。 （3）控制A. 对承包人生产过程的质量、安全从人、机、料、法、环、测等方面进行现场监督检查和 见证，核对本专业监理范围内的生产进度，核对承包商提出的支付报告中涉及本专业范 围内的有关工作量数据、质量状况和原始凭证准确性。B. 验证生产(制造或安装)结果。C. 审查与本专业有关的变更申请和变更报告，审查承包商索赔报告中有关涉及本专业范围 内的内容，提出专业意见。D. 此外还应按规定做好各种记录、报告和监理资料的收集、汇总、整理工作， 完成总监 理工程师交办的其他工作。5、 设备工程监理机构提供的合同管理服务 1对象 监理合同约定的监理范围内的委托方(业主)和承包商签订的合同双方当事人。在有多个承包商的大项目中还包括管理各承包商之间的关系。 2性质 接受委托方委托，处理委托范围内的事宜，因此，不能超越委托范围。以委托方为主导，因此，只能协助或代表不能代替。 3目的 (1)保证项目健康有序地进行 在建设项目实行项目法人责任制后，项目法人的责任加重了，已逐步认识到只有加强合同管理才能保证项目健康有序地进行。 (2)保证项目利益的实现 项目利益包括业主的投资利益和项目参与人的经济利益。项目利益的实现表现为项目各项目标是否按计划实现，这取决于合同当事人是否享受了合同权利，是否全面履行了合同规定的各项义务。 4任务 合同管理贯穿于设备工程项目整个生命期，是业主项目管理过程的重要组成部分。设备监理监理承担的主要任务有： (1)合同订立过程管理：包括科学策划、任务分解、起草合同、协助招标、参与合同谈判、优选承包商供应商服务商等活动过程的管理。 (2)合同履行过程管理：主要是监督管理合同当事人的履约行为、协调管理合同关系变更管理、索赔管理等，以实现合同目的并满足合同规定的各项约束条件。 (3)合同收尾过程管理：主要是协助业主验收承包商交付的工作成果及移交、清算等。在项目业主的主导下，设备监理所提供的服务职责主要包括：监督。检查督促承包商的实际工作满足合同要求，使承包商的合同行为受控。协调。对监督过程中发现的偏差、矛盾、争议、冲突等各种问题进行及时的沟通、协调，以解决问题。必要时提供协助。管理并控制变更。风险监控，包括违约处理和索赔管理等。确认。验证并确认项目合同履行结果的符合性，移交与清算的符合性。 5依据(1)项目合同。包括附件和其他协议等。(2)承包商文件。包括各种设计文件、图纸、标准、各类计划、方案等。(3)承包商工作进展报告。指合同履行过程中阶段性状况及成果报告。(4)变更文件：合同条款变更、设计变更、工程内容变更、进度变更、费用变更等协议。(5)有关法律、法规、规章、规定及标准等。（例如：在中国建造入CCS级的船舶主要依据的法律、法规主要有：SOLAS公约、钢质海船入级规范、中国造船质量标准、相关的一些船标和国标等）(6)其他。第2章 ：设备工程合同的履约管理1、 设备工程合同的履约管理概述设备工程合同履行过程中，设备监理工程师的合同管理工作主要是：监督管理合同当事人的履约行为、协调管理合同关系、变更管理、索赔管理等，以实现合同目的并满足合同规定的各项约束条件。1、 设备工程合同分析与交底(1) 合同分析的基本要求A. 准确性和客观性:合同分析的准确性是指准确理解合同中的用语和措辞的含义。 合同分析的客观性是指进行合同分析时，应当依据相关法律法规、交易习惯以及合同的一般解释原则，对合同中有关当事人的权利、义务和责任条款加以客观分析。B. 全面性:一是对合同的各个条款；二是对合同的内容要全面、整体的理解，不能断章取义尤其是当多个合同文件都涉及的内容，如果出现矛盾、歧义时，应按照合同规定的文件优先顺序作出一致的解释。设备工程合同文件的优先次序:合同协议书（如果有）、中标函、投标函、专用合同条件、通用合同条件、业主要求、资料表、承包商建议书以及组成合同的其他文件。C. 公平性:在合同分析过程中，难免发现合同中存在缺陷或空缺，这些缺陷或空缺在合同履行时不论对哪一方有利或不利，都不能置之不理，应主动向对方提出，以及时澄清并完善合同内容。D. 可操作性:合同分析结果将用于指导合同的实施，其详细程度应具有可执行性和可操作性。（2） 合同交底合同交底是指合同管理者要向相关的项目管理人员讲解合同的内容以及要点，下达各项合同实施计划。通过合同交底，使履行合同的相关部门及其人员清楚“做什么”和“怎么做”。合同交底包括两部分内容：业主(或其代表)在项目实施前向合同的承包商进一步明确合同意图、合同任务、要求、责任及与其他合同的关系、合同界面要求等；对合同重要条款作进一步的解释和澄清；承包商对有关合同内容提出进一步的澄清，直至双方完全理解和统一。这是业主与承包商之间一次面对面重要的沟通活动，可以预防实施中产生误解、疏漏等行为发生。在这一环节，监理机构参与并协助进行，对进一步识别业主要求很重要。承包商应向内部及受让义务的第三人的实施者(分包人)讲清楚具体的合同要求，并落实 责任。合同交底分为以下几方面：设计交底 设计交底是设计商将其完成设计任务，交付的设计工作成果(包括图纸和其他设计文件)向业主(委托方)和有关的制造人或承包商作设计意图、技术要点和注意事项的说明，并听取交底对象的意见和建议的活动。 设计文件定义了项目的技术目标、成本目标，所以设计对项目完成的质量、投资和工期起决定性作用，因此，必须保证设计合理无误。为此，业主或其委托的设备工程监理机构对设计人的设计文件应作充分的消化、审查，发现问题及时指出。同时，它也是实施监理管理的依据。设计交底一般由业主主持、监理机构参与，有关承包商的项目经理和主要技术负责人参加。施工交底 施工交底是施工人根据施工合同约定将施工的组织方案、施工技术方案、计划安排向业主(或其代表)及相关参与人作详细报告，听取意见和建议，同时对业主该做的施工前的各项准备工作是否到位提出自己的意见和要求的活动。 施工交底对于设备工程安装阶段特别重要。如果涉及到多个承包商参与的话，还应对各承包商合同约定的工作范围及相互之间的界面问题、配合问题等在交底会上一一作详细周到的沟通和协调，防止出现矛盾或疏漏等情形。 施工交底是合同实施前的必要的沟通活动，一定要给予足够的时间，否则交底不清，急于开工会影响施工秩序和工作效率。施工交底一般由业主组织，是业主的合同管理活动。作为监理机构理应协助业主认真做好施工交底工作，这是做好监理服务所必需的。在施工交底前，监理机构往往事先做必要的审查。监理交底 设备工程监理交底是在监理服务准备工作(策划过程)基本完成，监理服务实施(提供)之前的一个重要的环节(上一个过程的输出和下一个过程的输入之间的连接处)，是合同履行过程管理的一个子过程。 性质：监理交底属于监理合同交底。从合同关系来说，监理单位与承包商之间没有直接合同关系。由于国内项目业主与承包商之间的合同中往往缺少监理条款或条款不明确，因此必须通过交底的形式给予弥补，确定相互间的关系。监理交底属于沟通。主要指设备工程监理机构进驻现场后与承包商(或承包商代表)第一次全面沟通。主要解决三个问题：1)正式确认项目业主向承包商(设备制造方或设备安装施工方)发出的委托监理的书面通知。2)监理服务方把监理计划等信息传递给承包商。3)明确三方(业主、监理人、承包商)关系及有关配合事宜。条件：监理计划已经批准，项目业主认可；业主的委托监理的书面通知已经到达承包商；承包商的生产即将开始。形式：A. 协议书形式:在设备制造项目监理中常用这种形式。B. 会议纪要形式:根据习惯，这个会议常称作“第一次工地会议”，由监理单位召集或由业主召集。这种形式常用于工程监理或设备安装监理项目中，但这种形式不太规范。内容：A.确认项目业主委托监理的书面通知；B.设备工程监理协议书的主要内容：委托监理的单位名称和监理人员；委托监理的范围和内容；驻厂监理人员(以下称甲方)的权利和义务。其它事项：监理交底工作不一定能一次完成，但第一次交底显然十分重要。因此，监理交底应该视为实现监理服务的重要环节(或子过程)而予以重视和规范。2、 合同控制合同控制是指合同管理部门为保证合同所约定的职责和义务的全面履行以及各项权利的实现，以合同分析成果为基准，对合同实施的整个过程进行全面监督、检查、对比和纠正等一系列的管理活动。具体包括以下内容：1、合同控制的日常工作(1)参与合同计划落实；(2)协调各方关系；(3)指导合同工作；(4)实施合同监控；(5)处理合同变更与索赔；(6)合同文档管理。2、合同履行检查合同履行检查就是对合同实施情况进行检查，采集原始数据，比照合同计划，发现偏差，及时处理，确保合同总体目标的实现。通过合同履行检查，收集、整理反映设备工程实施状况的各种资料与信息，与合同目标进行比对及时发现差异，确定下一步合同控制的重点。(1)合同履行检查的依据对合同履行进行检查，并对实际执行情况与合同计划是否存在偏差加以判断时，主要依据有：合同文件、合同计划、原始记录、各类报表报告、统计分析结果以及合同管理人员现场情况的调查等。(2)合同履行检查的对象合同实施情况检查的对象主要有：具体合同事件、设备工程进展情况、工程资金使用情况、已完工程以及采购的材料和设备的质量状况、合同各相关方的工作及协调情况等。3、合同偏差与偏差处理(1)合同偏差分析合同偏差分析的内容主要包括：合同偏差原因分析、合同偏差责任分析、合同偏差趋向预测以及合同偏差后果分析等。(2)合同偏差处理根据合同偏差分析结果，对合同偏差应及时采取措施，调整合同的执行。合同调整措施有：组织措施，如增加人员投入、调整合同计划等；技术措施，如变更工程设计；合同措施，如洽商合同变更协议；经济措施，如加大资金投入，对工作人员进行经济激励等。二、设计阶段的合同控制设备工程项目在合同中会涉及到很多标准和规范，承包商必须认真地执行合同规定的设计规范和标准。相对承包商的设计部门人员来讲，了解和熟悉的是他们习惯使用的规范和标准，而对于合同中规定的规范和标准不一定能够全面熟悉并遵守，加强对设计过程的控制，让设计人员事先了解并使用合同规定的技术规范和标准。另一方面应加强对设计输出的审查，按程序规定实施阶段性的设计评审，使设计输出符合设计输入的要求，达到合同规定的技术性能和工艺要求。3、 设备采购阶段的合同控制设备工程项目所需的设备，多数情况下由业主自行采购。若设备工程中的设备由承包商负责采购，重要的是合格供应商的选择，承包商采购设备过程中对供应厂家的比较和选择，应将结果报业主。此外，对于重要设备还要对设备制造厂家实施设备监造是设备采购过程的重要环节。虽然制造厂商有自己的质量管理体系，但是设备监理工程师还应根据设备的复杂和重要程度，分级进行监造和管理。实施监造程度的等级，一般分为A、B、C、D四个等级，即A级为凭合格证接受；B级为出厂前的最终检验接受；C级为根据事先设定的见证点进行监造，出厂前进行验收；D级为派员驻厂实施监造，对设备的制造进行全过程的控制。根据设备工程的采购计划同时制定出所有设备的监造计划，对需要事先设定的见证点进行监造的设备，在采购合同中应作出规定，把需要见证的项目列出见证表或者事后在供应商提交的质量检验计划上设立需要见证的项目，以便对设备的制造过程的质量进行控制。见证：由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。设备制造过程中油漆、包装、储运等环节，也是不容忽视的控制环节。由于油漆、包装、储运的问题，造成设备到达工地现场无法直接安装，有的甚至损坏严重，不得不返厂返工或返修。 一旦发生类似问题，将导致工期拖延、成本增加。这一环节的控制，一方面要加强检查，另一方面可以通过投保避免风险。当设备到达工地现场后，业主（或专业监理）与供货方应共同检验，一般需要对到货的现状进行拍照，包括卸货前捆绑、就位的状况，特别是外观有损坏的地方。对到货的数量进行清点，核对发货清单与实物是否一致，对所有的检查结果经承运人确认在记录上签字。对设备的外观检查时，如有必要可取下部分罩壳或挡板，作进一步检查，以便查明内部结构安装，加工质量和清洁状况。对特殊防护措施的部位，如充氮保护要检查氮气压力，有否泄漏；充油部位有否漏油等。对设备内部的质量问题，能够当场检验的，应在卸货后立即检验，如电气的绝缘，以便及时发现问题。设备运抵现场后，对设备维护和防护也是应该注意的问题之一。设备到达现场后，应及时建立维护和防护记录，对不同的设备维护和防护的要求是不一样的，因此，要有专人负责对各种设备做记录，包括定期检查绝缘状况、通电加热烘干、充氮压力、干燥剂状态、转动部件灵活与否、各种表计状况、转子盘转等，对仓储条件有特殊要求的设备，按照要求对温度、湿度进行控制，及时记录温湿度的变化，将其控制在允许范围内。对室外露天仓储的设备应检查原包装的完好程度，应有一定的防雨雪、防台风、防积水、防火、防鼠等措施。在采购过程中，对供货商提供的文件应注重文档管理。一般来讲，供货商提交的设备安装、维护、运行等文件，应包括流程图、布置图、安装详图、管线清单、材料及备件清单、电气图、终端图、噪音数据、计算书、安装、运行说明书、维护手册等。在设备采购合同履行中，还应对供应商按照设备采购合同规定为设备调试提供的备品配件进行查验，并督促其在设备调试期间提供一定的技术支持和服务。四、设备制造阶段的合同控制1、制造过程的见证 见证：是指由监理工程师现场监督承包单位某工序全过程完成情况的活动。在设备承揽合同中所规定的材料代用、作业指导书、质量检验和试验计划、焊接工艺规范等工艺文件应经设备监理工程师的审查。承包商应根据审查的意见进行必要的文件修订，以保证制造过程符合业主和合同的要求。设备监理工程师不仅要审查工艺文件，而且对质量检验和试验计划上的R(文件见证点)W(现场见证点)H(停止待检点)实施见证。对R点的见证是对文件和记录进行审核，检查相关的文件与记录是否齐全、完整、是否有效，例如原材料进场的原始凭证包括厂方的合格证、机械性能试验和化学分析报告等；制造过程中应作的报告或记录。对W的见证，是指在制造工序进行到该W点之前，承包商必须书面通知业主代表或设备监理工程师实施见证，若进行到该工序时业主代表未到现场，承包商可以继续进行下道工序，但要由业主代表确认，对W点的见证不仅是停留在该点的工序上，首先应检查该工序之前的工序是否符合要求，该工序执行的工艺文件和图纸是否有效；其次应检查操作者的资格，特别是特种作业人员如是否取得特种作业操作资格证书；再次应检查机械设备是否适用，精度能否保证；加工的材料是否符合图纸要求；作业场所包括光线、环境、温度、尘埃等是否合适；检查工人使用的测量器具是否合格等。对H点的见证，内容与W的见证类似，但程序有所不同，若业主代表未能到达制造现场时，除非事先得到业主的书面同意，否则制造工作必须停止，不可继续进行下道工序。通过RWH的见证，设备监理工程师应在相应的文件上签字。2、对检查出的设备质量问题的处理对检查出的设备质量问题按照严重程度实施分级管理。根据质量问题的性质、严重程度、影响范围及处理方法等因素进行分类，分为一般的、重要的与严重的三类。通常这三类质量问题的数量是呈金字塔形式分布的，一般的不合格数量应占大多数，重要的数量占其次，而严重的不合格数量应该是极少数的。再按照质量问题的分类界限与定义，明确其负责部门与处理权限，并规定不同的流转顺序。对于一般的质量问题，可以由承包商自行处理并记录，以备监理检查；对于重要的质量问题可以作为信息通报业主，若监理对其分类与处理方法有异议时，再予以纠正；对于第三类严重的质量问题，它可能会影响到设备的最终功能或者，影响到设备的寿命及强度，对于这类质量问题的处理与纠正方案必须经过业主的同意与批准后，方可实施。对设备质量问题的处理，应要求承包商制定质量问题的控制程序，根据现场实际发生的质量问题的情况，每月或每季度编制一份设备质量问题报告，使各相关单位能十分清晰地了解到实际发生了多少各类质量问题，对每个质量问题处理的过程，问题解决的程度，何时能够全部解决等信息。五、设备安装阶段的合同控制在设备安装阶段，应按照设备安装合同的规定，要求承包商编制质量检验计划 ，设立质量控制点。该质量检验计划必须报设备监理工程师或业主批准，并在质量检验计划上加设业主的控制点。对大型或重要的设备，还应要求承包商编制相应的安装作业指导书，报设备监理工程师或业主审批。业主对作业指导书提出审查意见的，承包商应按业主的意见修订作业指导书，再经业主批准。只有经业主的批准，安装作业指导书方可供现场使用。为了控制设备安装质量，对安装过程应实施见证签字确认程序。凡质量检验计划上有业主设置的质量控制点(RWH)，业主或设备监理工程师应派代表参加见证。此外，在设备安装过程中，承包商还必须建立安装记录，有些安装记录的数据必须经过业主签字认可。安装工作结束后，在移交给调试部门之前，必须有一次联合检查的步骤，即，承包商的专业人员、业主代表包括各种专业的人员和调试、运行人员参加的联合检查。各专业人员从不同角度，按各专业的要求对设备的安装提出不符合标准或没有满足合同的地方，需要承包商按未完成项或消缺项来处理。联合检查的结果应该记录在案，并有人对这些问题的处理进行跟踪，对每一项问题的处理结果，应由业主代表签字认可。当这些未完成项或消缺项全部清理完毕，该设备的安装就完毕，可以进行设备调试，设备的管辖权由调试人员接管。六、设备调试阶段的合同控制在调试开始前，应要求承包商提交设备工程的调试计划，把整个工程分解成若干个子系统或单元，明确各个子系统或单元的调试项目或联动试验。当按照调试计划将对某一子系统或单元进行调试时，还应对进入该调试区域的人员进行培训，使他们了解程序的要求和注意事项。凡进入该调试区域工作的人员都应由调试指挥部门统一核发安全工作证卡，安全工作证卡的内容包括工作的性质、什么系统哪个部位、是否动火作业、申请工作时间的长短、工作人员数量、负责人姓名、监督人姓名等内容。调试区域周围应设置警示标志、警界线，任何人员应凭安全工作证卡方可进入调试隔离区工作，在给定的时间内必须归还安全工作证卡、否则要办理延期手续，总之，没有许可是不能在隔离区域内工作的。在调试区域的所有电源开关、配电盘、阀门、手轮都应挂牌上锁，没有许可不能摘牌开锁。挂牌的种类分为：“警示”“禁用”“在用”几种状态。在隔离区内工作完毕必须恢复原状，归还安全工作证卡时，由调试指挥部的人员确认已恢复原状并收回安全工作证卡。调试工作必须使用规定的调试记录表格进行记录，由调试人员在每张表格上签字，并且每张检查表格都应留有业主代表（或监理工程师）签字的地方。调试记录表格分为两类，一类是调试前的系统安装检查表，以验证系统是否具备调试的条件，安装工作是否符合要求；另一类是调试数据记录表，用以记录设备的性能、参数、各项指标是否达到设计的要求，设备在各种工况下运行是否能满足合同的要求。第3章 ：设备工程合同的变更与索赔1、 设备工程合同的变更管理1、概述设备工程合同在实施过程中常常发生变更，这是因为一个设备工程项目的策划阶段人们的主观认识往往与客观实际有一定的差异i，越是大型复杂的设备工程项目，发生变更的可能性越大，尤其是方案设计或初步设计不成熟，导致设备工程合同的变更就会增多。设备工程合同的变更既可能出自业主的要求，也可能来自承包商提出建议。如果是业主提出变更要求的，业主应发出合同变更通知，由承包商按合同变更通知的内容，提交一份该变更导致工程进度的影响和所需人员、机具的费用清单给业主，承包商对此作出初步计算，变更所需人力、物力、财力和工期，作为对业主的响应，业主对承包商的费用和进度影响进行综合考虑。一旦业主同意，业主即发出合同变更令，要求承包商按变更令的内容实施变更。由于承包商提出合理化建议或者因客观条件的原因，提出对设备工程合同进行变更，多数情况属于工艺方法的改变，不涉及到费用和进度的影响，但任何的变更都必须报经业主的批准后方可实施。如果是承包商提出设备工程合同变更，承包商应按规定的格式提出变更申请，业主审查后认为可以接受，变更设备工程合同的相应条款，并发出合同变更令，指示承包商按照变更后的设备工程合同履行义务。若业主不同意，应及时发出拒绝合同变更的通知，承包商应继续执行原设备工程合同。在设备工程合同履行的过程中，一个有经验的承包商会把工程实施过程中与合同条款不符或与技术规范差异之处，以合同变更为由要求索赔。因此，设备监理工程师在设备工程合同履行过程中应熟悉设备工程的技术条件、规范、相关法律和法规，尽量避免要求承包商完成设备工程合同以外的工作或者超越设备工程合同范围的工作，尤其是不要提出过严或不符合规定的要求，以减少承包商因设备工程合同的变更而向业主索赔。2、现场变更在履行设备工程合同期间，会有种种原因导致现场发生变更请求，例如设计图纸的工艺性差，设计不合理、材料采购困难，施工条件限制等，现场变更的提出可能由设计方驻现场代表提出，也可能由承包商提出。但无论哪一方提出变更要求，必须按规定的程序履行变更手续。设计方提出变更时，一般应向业主发出设计变更通知，经业主认可后下发即可执行。但承包商提出的现场变更申请，必须要经过设计方同意后，再按设计变更通知的程序执行。由于任何的变更会涉及到其他方面的影响，只有经设计部门全面考虑其综合影响，予以同意后方可执行。因此，应当注意的是：不能将现场发生变更请求直接作为设计变更通知使用。3、澄清在设备工程项目实施过程中发现设计图纸的错误，需由设备监理工程师给予澄清。有关此种设计图纸错误，一般是在工程准备阶段，承包商对设计图纸审查过程中发现的问题，例如两张图纸表示的尺寸不一致、图纸尺寸错误、图纸没有表示清楚或缺视图、图纸表述有误、图纸打印不清楚等等。对设计图纸错误的处理有如下几种情况：(1)当承包商在审查图纸时，对图纸的理解模糊，不了解设计者的真实意图，或者图纸看不清楚等情况，发出澄清申请，由设计方给出答复，说明图纸没有错误，并给予解答，这种澄清不会引起图纸的变更。(2)当承包商发现图纸表述有误，或没有清晰的表达设计者的意图，如材料、尺寸、零件、视图关系等问题，发出澄清申请，经设计方确认后进行图纸的修订或升版。(3)当承包商发现设计有误，工艺性很差无法实施，或者结构不合理、材料无法采购等问题，发出澄清申请后，经设计方与承包商共同协商，按协商的结果修改图纸或升版。设计方发出设计变更通知，这种情况可能会导致合同变更。4、合同变更管理的注意事项(1)严格遵守合同中有关合同变更条件和变更程序的条款规定(2)设备监理工程师应及时做出变更指示(3)迅速、全面落实合同变更(4)分析合同变更的影响二、设备工程合同的索赔管理1、索赔的概念 索赔是指：工程合同当事人，在履行合同中，对并非由自己过错而发生损失时，依据法律规定或合同条款，要求对方当事人予以赔偿或补偿的法律行为。 索赔时以合同为前提的，没有合同关系不存在索赔问题。 索赔的目的：费用和工期索赔 。 索赔是双向的，对合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法权益的权利。2、设备工程合同索赔成立的条件(1)出现索赔事由 索赔事由是引起索赔权利发生的事件或行为。索赔事由与索赔方的损失直接相关，是索赔方要求赔偿或补偿的基本条件。(2)索赔方发生实际损失 实际损失是因为索赔事由的发生，造成了索赔方实际财产的减少或费用的增加。如果发生了索赔事由，但未给当事人造成实际损失，则索赔要求不能成立。(3)索赔方无责任 索赔方要求赔偿的实际损失应该是完全由索赔事由引发的损失，而与索赔方的作为或不作为无关，否则索赔条件不能成立。如果对造成的实际损失，索赔方有部分过错，则应承担因其过错造成的相应损失。(4)符合索赔依据 索赔依据是支持索赔要求的根据。索赔依据可以分为内容依据和形式依据。索赔内容依据是按照合同约定或法律规定，索赔方享有获得赔偿实体权利的根据；索赔形式依据是确认索赔事由、实际损失等的证据资料。 以上索赔构成条件相互联系，不可缺一。3、设备工程合同索赔依据(1)索赔依据的含义、特征 设备工程合同是索赔方要求和获得赔偿的基本根据。索赔依据具有以下特征： A. 索赔依据具有合法性。 B. 索赔依据具有真实性。 C. 索赔依据具有完备性。(2)索赔产生的文件依据（合同文件是索赔的主要依据） A. 设备工程合同协议书； B. 设备工程合同条件； C. 设备工程合同洽商、变更协议； D. 招标文件、投标书、中标函； E. 批准的设备工程进度计划； F. 工程设计制造、安装图纸、技术规范、质量标准、操作规程； G. 相关法律规范性文件。(3)索赔求偿的相关证据 A. 业主或设备监理工程师代表指令、通知、确认函； B. 业主或设备监理工程师代表签证的票据； C. 现场设备工程施工、安装记录； D. 材料、设备验收检验报告； E. 设备工程中间、竣工、试车验收报告； F. 设备工程分项结算凭证； G. 意外事件及应对措施记录。4、 设备工程索赔程序 处理索赔问题大体经历以下几个阶段。 第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告； 第二阶段：监理工程师审核合同期纪录及索赔报告； 第三阶段：监理工程师和业主，承包商进行协商； 第四阶段：支付及最终索赔处理； 第五阶段：索赔争端解决的其他。三、设备监理工程师对索赔的管理1、概述(1)设备监理工程师在索赔中的地位和作用 设备监理工程师在索赔中地位重要，并具有多位性。 第一，设备监理工程师受业主任命和委托，履行设备工程合同职责，设备监理工程师代理行为中的过错和不当，造成承包商损失的，可能引发承包商索赔，在此情况下，设备监理工程师处于当事人的地位。 第二，根据设备工程合同通用条件，设备监理工程师对业主和承包商发生的索赔争议具有确认和处理的权力。在此，设备监理工程师处于第三方公正裁决人的地位。第三，在索赔争议提起裁决、仲裁或诉讼程序时，由于设备监理工程师了解索赔事件过程，并有义务说明事实情况，因此处于证人地位。(2)设备监理工程师处理索赔权限和原则1）设备监理工程师处理索赔权限包括：索赔事由调查权和索赔材料审查权；索赔理由质疑、否认权；索赔争议调解权；索赔处理建议权，或在授权范围内的决定权；在授权范围内，签发付款证书权。2）设备监理工程师行使处理索赔权限应遵循以下原则：合法原则。设备监理工程师必须依法处理索赔争议，不得滥用权力。合法原则不仅仅是指设备监理工程师在处理索赔时，不违反有关法律的具体规定，而且包括运用“诚实信用”等法律原则解决索赔争议。公平原则。设备监理工程师处理索赔争议，应从第三方的角度作出公平、公正的处理决定，公正地维护双方的合法权益。由于设备监理工程师受业主任命，接受业主支付的报酬，在实际中容易出现设备监理工程师偏袒业主的现象，因此设备监理工程师更应该加强职业自律，正确履行职责。及时原则。承包商提请索赔，设备监理工程师应立即作出反应，索赔的调查、审核、处理应在合理的期限内完成，尽量避免因索赔而延误工期。在紧急情况下，发生索赔事由，设备监理工程师应马上下达指令，采取应急措施，以减少索赔事态扩大，衍生新的损失。或者通过发出合同变更令，把变更的范围界定在一定的范围内，对超出合同规定的工作应作出明确的限定，使承包商发生索赔的事由被限制，不至于扩大。2、设备监理工程师索赔管理内容(1)审查、处理索赔承包商递交索赔意向通知后，设备监理工程师通过调查和必要形式自行收集或责成承包商提供相关资料和信息，在查明索赔事由和确定适用索赔依据基础上，并经过与业主和承包商深入讨论协商后，设备监理工程师应在接到承包商索赔报告之日起28日内，作出索赔处理决定建议书；设备监理工程师在此期限内未对承包商提出进一步补充索赔理由和证据或者未作出任何答复的，推定为设备监理工程师对索赔报告及索赔要求的认可。设备监理工程师在索赔处理决定建议书及“费用索赔审批表”、“工期延期审批表”、“索赔评价报告”等附件中，应就索赔理由、依据、计算方法、赔偿方式等向业主作出解释和说明。如果设备监理工程师在审查索赔报告后，认为其中部分索赔事项理由合理、证据充分，应予赔偿，而其他索赔事项有待进一步审查的，设备监理工程师可就已查明的索赔事项先行作出处理决定的建议。由于设备监理工程师作出的索赔处理决定的建议并不一定是终局性的，如果承包商不能接受，则该决定不