变更管理制度V1.doc

变更管理制度V1 2）通过对变更进行评审、验证与确认，保证变更的及时性、合理性和经济性，消除变更对工程安全、质量、成本和进度带来的消极影响。 2范围适用于远景拟自建项目，变更管理主要是指项目初步设计开始至工程竣工交付前的变更管理，远景自建风电项目变更包括变更设计、现场变更、产品变更和设计变更四大类。 3术语和定义3.1变更及变更管理变更是由于建设标准、设计优化、产品性能、现场管理要求、安全要求、进度要求、成本要求、质量要求等一系列原因引起的对原设计方案、施工工艺、施工图纸等进行更改的行为。 变更管理是指引导、规范变更实施的一些列管理措施、流程。 3.2变更的分类3.2.1A类变更变更设计公司为改进设计，改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，导致做法变动、材料代换或其他变更事项而提出的变更，这类变更一般有利于优化整体方案、降低造价、提高项目收益率；公司IPMT确定的变更，除外。 （一般由公司总部发起）3.2.2B类变更现场变更公司现场施工管理引起的设计变更在施工过程中，因施工错误、材料/设备变更、施工现场条件误差、施工工艺技术等原因引起的设计变更和由于现场施工效果达不到设计要求而导致的做法变更。 （一般由项目现场承包方发起，经监理、现场项目经理审核后，由项目经理履行公司内部审批相关程序）3.2.3C类变更产品变更在明确的产品切入项目时间点前（一般为初步设计方案收口前20天），由于公司产品研发团队提出的修改建议而进行的变更设计。 （一般由公司产品团队发起，施工阶段禁止出现引起成本增加、拖延工期等不良影响的产品变更，产品招标采购后，原则上不允许再出现此类变更）3.2.4D类变更设计变更由于设计单位的施工图出现设计缺陷或设计错误引起的设计变更。 （一般由设计单位发起，初步设计收口后，施工图阶段、施工期间发生的变更，履行公司内部相关程序）4变更原则1）公司鼓励为了改进设计而提出的A类变更。 成本降低额，需经投资管理部计经认可。 （时间节点为初步设计方案确定之前）2）符合国家规范设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；3）保证使用功能设计变更是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能。 4）降低建设成本在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本；5）保证建设工期在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；6）保证安全在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更保证建设更加安全可靠。 5变更内容1）原设计中不符合国家规范、法规的内容；2）原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容；3）原设计中某些功能要求不能达到或违背需求进行改进的内容；4）原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；5）由于公司降本、缩短工期、提高收益率等某种需要提出的对原设计的更改内容；6变更级别1）一般变更是指不涉及规划调整、装机容量、投产效益等，对质量和工期不产生较大影响的变更，且变更金额小于50万元。 2）重大变更是指涉及到规划调整、装机容量、投产效益等变更及对质量和工期（误工一周以上）有较大影响的变更或单项变更金额在伍拾万元以上（含）的变更。 7变更评审内容变更评审内容主要包括进度评审；成本评审；安全评审；施工工艺评审；技术评审；功能性评审等；合同及交付评审8权责8.1变更发起方A类变更设计发起方解决方案、项目管理部、项目公司B类现场变更发起方项目经理C类产品变更发起方产品经理D类设计变更发起方设计院1）收集问题，分析问题发生的原因，形成初步对策或优化方案；2）提交变更申请；全过程跟踪变更评审，并根据反馈结果执行，闭环变更申请。 3）变更实施后，负责及时组织施工单位向投资管理部计经办理工程签证单事宜。 8.2变更评审小组变更评审小组由自建风电场过程相关的业务部门代表组成，针对变更对项目带来的安全、质量、进度、成本等方面进行综合评审。 针对不同类型的变更申请，由投资中心项目管理部确定变更评审小组的成员。 8.2.1投资中心代表投资中心代表主要由开发管理部代表、项目管理部代表、投资管理部代表组成，具体由项目管理部确定代表组成。 主要权责为1）评估变更能否满足项目需求(功能、进度、质量、安全)等，判断本次更改实施的利弊；2）评估提交的变更申请单中更改方案涉及成本变化是否可以接受。 8.2.2采购代表采购代表主要是指风场类别采购经理。 主要权责为1）从可采购层面决策变更方案是否可行；2）采购需要对新物料的采购周期进行确认。 8.2.3项目代表从项目实际情况出发，给出意见。 8.2.4设计院代表评估变更方案是否满足相关规程规范，技术上审核方案的可行性、安全可靠性。 8.2.5EHS代表负责核实设计变更是否满足EHS要求。 8.2.6产品团队代表涉及到产品变更时需指定产品团队代表参与。 评估更改方案，能否满足产品特性要求。 8.2.7A对流程评审过程的规范性和结论的合理性进行评估，若发现有风险或者隐患，可以驳回流程。 8.2.8财务代表从资金风险、付款风险等方面进行评估。 8.2.9法务代表从法律层面进行评估。 8.2.10交付代表从供应商生产供应情况进行评估。 9主要工作程序1）变更发起者在1天内填写办理变更申请单（后附），确定该变更费用承担单位，出具变更初步方案报项目管理部。 （如附有变更图纸请作为本申请单附件一并提交）。 2）变更申请单填写完成后，投资中心项目管理部进行变更初审，初审所需时间一般不能超过1.5天，如需要设计院出具方案，所需时间不能超过3天；3）投资中心项目管理部判定变更级别（一般变更或重大变更）；4）根据变更级别，由评审小组（IPMT）给出变更评审（审批）意见(签字版)；对于一般变更若通过评审，且金额小于伍拾万元时，由项目管理部经理确定变更是否必须执行；金额大于伍拾万元（含）时，由项目管理部经理报投资中心主管领导审批；对于重大变更若IPMT审批通过，投资中心根据IPMT会议纪要组织执行。 5）投资管理部计经进行变更费用核算，投资管理部计经在接到变更申请单3日内应完成成本核算工作，及时反馈给项目管理部；特殊情况可适当延长时间；6）对于必须执行的变更，变更成本高于伍拾万元（含）的，由投资中心主管领导审批；7）变更申请单、变更通知单、变更完成确认单需要在项目管部、投资管理部计经备案；8）投资管理部计经在接到工程签证单时，应核查变更实际成本发生费用额是否在批准额度内，如超出批准额度+5%，需分析偏差原因，并报公司主管领导；9）所有变更单全部汇总至投资中心存档备案，投资管理部每月对本月所有已完变更进行分类、汇总、责任费用等评估。 10其他1）杜绝由施工问题造成的变更，如果发生此类变更要追究施工单位的责任，由此发生的费用由施工单位负责；2）原则上杜绝未经审批变更，出现此类情况要追究责任部门和责任人的责任。 3）规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）的变更，需在项目管理部提供可能的多种方案前提下，并经投资管理部进行费用测算及方案成本比较，经专题会议讨论，报IPMT批准后方可实施。 4）审批后的变更申请单属于公司内部文件，只在公司内部使用，不得对外下发；审批后的变更申请单必须经项目管理部经理签批同意后，方可下发至相关部门执行并存档。 5）变更申请单、变更通知单必须统一编号。 编号原则为项目编号-变更申请（变更通知）-变更类型-顺序号，项目编号统一采用投资中心设置的项目编号。 以广灵一期为例，项目编号为EN001-GL01，则作为公司内部变更管理的变更申请单编号为EN001-GL01-BGSQ-A-001，变更通知单号为EN001-GL01-BGTZ-A-001；项目经理报送工程签证单时，应注明相应的变更申请、变更通知单号。 6）以上为公司内部变更管理制度，仅限于内部使用。 7）规定自签发之日起执行。 11附件 1、变更审批流程示意图 2、变更申请单 3、变更评审单 4、变更通知单 5、变更完成确认单附件1变更审批流程示意图变更申请提出投资中心评审重大变更IPMT决议一般变更跟踪、反馈、闭环评审小组投资中心组织执行通过授权范围判断通过投资中心主管领导审批授权范围外变更通知单变更执行授权范围内未通过通过未通过未通过变更类型判断PDT评审产品变更通过未通过附件2变更申请单远景能源自建风电场项目变更申请单项目名称:项目编号变更类型:变更设计现场变更产品变更设计变更申请单编号主要变更内容拟执行时间年月日至年月日申请原因1）修改内容（阐述变更原因，变更方案前后的利弊）2）费用估算变更前后费用对比、费用承担部门经办人申请时间投资中心项目管理部初审意见同意不同意；变更级别一般变更重大变更负责人办理时间评审小组/IPM T意见（变更评审单或会议纪要的形式）负责人办理时间投资中心项目管理部按评审结果，判断是否拟定变更通知单负责人办理时间备注1.申请原因可另附相关文件阐述。 2.现场变更、设计变更需附监理工程师、项目经理审批的相关文件。 附件3变更评审单远景能源自建风电场项目变更评审单项目名称:项目编号变更类型:变更设计现场变更产品变更设计变更申请单编号主要变更内容拟执行时间年月日至年月日变更评审内容及意见进度评审成本评审安全评审施工工艺评审技术评审功能性评审合同及交付评审评审时间评审小组意见签字办理时间附件4变更通知单远景能源自建风电场项目变更通知单项目名称变更类型:变更设计现场变更产品变更设计变更变更通知单号主要变更内容拟执行时间年月日至年月日申请原因1）修改内容（阐述变更原因，变更方案前后的利弊）2）费用估算变更前后费用对比经办人申请时间变更受理意见同意不同意评审/ipm t意见主送部门变更发起方、项目管理部、投资管理部抄送部门财务部、采购部、EH S等相关部门投资中心项目