证券交易练习题第2章.doc

证券业从业考试辅导 证券交易 第二章 证券交易程序一、单项选择题1、委托指令根据( )，有买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2、委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3、委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4、在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6、开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，( )对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8、按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。A.1B.3C.4D.510、对于国家法律法规和行政规章规定需要的( )特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制12、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构13、上海证券账户当日开立，( )生效。A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天14、深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。A.当日B.第二天C.次一交易日D.第二个工作日15、( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券交易C.证券存管D.证券交付16、( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券交付B.证券存管C.证券交易D.证券托管17、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.交易参与人18、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。A.3B.5C.6D.819、从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.波动区间B.有效性C.限制形式D.高低20、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A.最合理的价格B.最高的价格C.最低的价格D.当时的市场价格21、市价委托的缺点是( )。A.成交速度慢B.容易坐失良机，遭受损失C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.必须等市价与限价一致时才有可能成交22、以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A.最优5档即时成交剩余转限价申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.对手方最优价格申报23、债券质押式回购的计价单位是( )。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回价格C.每百元面值债券的到期购回现值D.每百元资金到期加权平均年收益率24、债券买断式回购的计价单位是( )。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回现值C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元资金到期年收益额25、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.债券质押式回购交易B.基金交易C.债券买断式回购交易D.权证交易26、深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.基金交易B.债券买断式回购交易C.权证交易D.A股交易27、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A.权证交易B.债券买断式回购交易C.基金交易D.债券质押式回购交易28、深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。A.0.001元人民币B.0.01元人民币C.0.01港元D.0.001美元29、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。A.0.01元人民币B.0.001元人民币C.0.01港元D.0.001美元30、上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A.基金交易B.债券质押式回购交易C.权证交易D.债券买断式回购交易31、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。A.全值交易B.净价交易C.全价交易D.净值交易32、某债券面值为100元，票面利率为5，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。A.134，1.86B.136，1.86C.135，1.84D.136，1.8433、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。A.0.1B.O.3C.3%D.134、( )是填写委托单的第一要点。A.证券账户号码B.买卖数量C.买卖证券的名称D.买卖方向35、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。A.应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B.应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C.应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D.应计利息额=债券面值贴现利率365(天)已计息天数36、( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。A.过户费B.资本利得税C.佣金D.印花税37、( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.当面委托B.市价委托C.电话委托D.限价委托38、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。A.会员优先B.客户优先C.时间优先D.价格优先39、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A.丁、甲、丙、乙B.丁、丙、乙、甲C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲40、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：209：30B.9：159：25C.9：259：35D.9：109：2041、涨跌幅价格的计算公式为( )。A.涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)42、某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83)，成交价l32.75元，则已计息天数为( )。A.123天B.l24天C.126天D.127天43、2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者B.证券公司C.买入方D.出让方44、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易45、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。A.在无撤单的情况下，委托当日有效B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销46、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日( )的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9：159：20B.9：209：25C.14：5715：00D.13：0015：0047、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：159：20B.9：159：25C.9：259：30D.14：5715：0048、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：35C.9：259：35D.14：5715：0049、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。A.9：159：20B.9：209：35C.13：0015：00D.14：57l5：OO50、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定( )为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.最接近最近成交价的价格51、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其( )为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.可实现最大成交量的价格C.距前收盘价最近的价位D.中间价52、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过( )。A.2B.5C.6D.753、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A.3B.4C.5D.654、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。A.3B.4C.5D.655、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A.3B.4C.5D.656、在上海证券交易所，A股的过户费为( )，起点为1元。A.成交金额的0.lB.成交面额的1C.成交金额的5D.成交面额的0.557、在上海证券交易所B股的结算费为( )。A.成交金额的1B.成交面额的0.1C.成交金额的0.5D.成交面额的558、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，买入X国债的实际付出是( )。A.2 738.68B.2 737.68C.2 737.38D.2 738.38二、多项选择题1、证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。A.相应的变动情况B.种类C.价格D.数量2、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的( )。A.结存数额B.清算结余C.货币收付D.证券收付3、委托指令根据委托订单的数量，可以分为( )。A.整数委托B.零数委托C.卖出委托D.买进委托4、委托指令根据委托时效限制，可以分为( )。A.当日委托B.当周委托C.无期限委托D.开市委托和收市委托5、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。A.真实性B.合理性C.可信性D.合法性6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A.书面报价B.手势报价C.电脑报价D.口头报价7、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则8、在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.价格优先原则B.时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则9、证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。A.通过买卖双方协商形成交易价格B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖10、清算包括( )。A.资金清算B.收益清算C.价格清算D.证券清算11、投资者证券账户由( )负责开立。A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构12、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员13、我国证券账户种类的划分依据有( )。A.按照交易金额划分B.按照交易场所划分C.按照账户用途划分D.按照投资者种类划分14、证券账户按用途划分，可以划分为( )。A.证券投资基金账户B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.其他账户15、A股账户按持有人分为( )。A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户16、A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖( )等各类证券。A.债券B.权证C.上市基金D.人民币普通股票17、“B股账户”，是专门为投资者买卖( )而设置的。A.人民币特种股票B.境内上市股C.境内上市外资股D.境外上市外资股18、开立证券账户应坚持( )的原则。A.真实性B.准确性C.可靠性D.合法性19、证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同( )的证券账户。A.性质B.金额C.类别D.用途20、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括( )等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.保险公司B.信托公司、基金公司C.合格境外机构投资者D.证券公司、社会保障类公司21、以下( )需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司22、以下( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司23、投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有申报B.新股申购未到期的C.撤销当日有交易行为的D.因回购或其他事项未了结的24、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限25、非柜台委托主要有( )等形式。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助和电话自动委托26、以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。A.数量、价格B.时间、有效期C.品种、买卖方向D.证券账号、日期27、客户委托买卖证券名称的方法有( )。A.全称B.简称C.代码D.简拼28、买卖证券的数量，可分为( )。A.整数委托B.零数委托C.散数委托D.全权委托29、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为( )。A.市价委托B.限价委托C.全权委托D.最高价与最低价委托30、市价委托的优点有( )。A.没有价格上的限制B.有利于客户实现预期投资计划C.成交迅速且成交率高D.证券经纪商执行委托指令比较容易31、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。A.限定的价格B.比限定价格更有利的价格C.当时的市场价格D.最高的卖价和最低的买价32、限价委托方式的缺点有( )。A.成交价格有时会不尽如人意B.成交速度慢，有时甚至无法成交C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会33、上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报34、深圳证券交易所可以接受的市价申报有( )。A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报35、下列证券的交易时的计价单位正确的有( )。A.权证交易为每份权证价格B.基金交易为每份基金价格C.股票交易的报价为每股价格D.债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格36、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.A股B.债券交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易37、深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有( )。A.全额成交或撤销申报B.最优5档即时成交剩余转限价申报C.即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余撤销申报38、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格39、委托指令的基本要素包括( )。A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向40、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。A.限价卖出证券B.限价买入证券C.低于限价卖出证券D.高于限价卖出证券41、关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式B.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易C.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算42、自助委托可以通过( )方式实现。A.电话委托B.柜台委托C.网上委托D.自助终端委托43、从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.A股B.B股C.证券投资基金D.权证44、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价45、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制46、竞价的结果包括( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交47、佣金包括( )。A.变更股权登记费B.证券交易监管费C.证券交易所手续费D.证券公司经纪佣金48、下列关于过户费的收取不正确的有( )。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1，起点为5元B.深圳证券交易所免收A股过户费C.上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费49、下列关于委托价格的说法，正确的有( )。A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交50、上海证券交易所接受以下( )方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报51、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。A.首次公开上市发行的股票和封闭式基金B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票52、在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有( )。A.B股交易为0.001美元B.基金、权证交易为0.001元人民币C.债券质押式回购交易为0.005元人民币D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币53、在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )。A.B股交易为0.01港元B.基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币C.A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.债券质押式回购交易为0.005元人民币54、证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额55、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到( )。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价56、客户自行输入委托指令的优点有( )。A.降低了申报的差错B.减少了客户与证券经纪商的纠纷C.缩短了申报时间与成交回报时间D.省去了场内交易员人工报盘的环节57、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。A.境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统C.境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统58、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。A.9：159：25B.9：3011：30C.14：5715：00D.13：0015：0059、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。A.9：159：25B.9：1511：30C.14：5715：00D.13：0015：0060、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。A.9：159：25B.9：209：25C.14：57l5：OOD.13：0015：0061、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。A.9：159：25B.9：3011：30C.14：57l5：OOD.13：0015：0062、连续竞价阶段的特点有( )。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理63、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报( )备案，备案15天内无异议后实施。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国家发展和改革委员会D.中国银行业监督管理委员会三、判断题1、证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 ( )Y.对N.错2、在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 ( )Y.对N.错3、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 ( )Y.对N.错4、报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )Y.对N.错5、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 ( )Y.对N.错6、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。 ( )Y.对N.错7、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 ( )Y.对N.错8、证券账户管理规则规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。 ( )Y.对N.错9、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )Y.对N.错10、人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )Y.对N.错11、证券账户管理规则规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 ( )Y.对N.错12、真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 ( )Y.对N.错13、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 ( )Y.对N.错14、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 ( )Y.对N.错15、证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )Y.对N.错16、指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 ( )Y.对N.错17、撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 ( )Y.对N.错18、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( )Y.对N.错19、柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 ( )Y.对N.错20、客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。 ( )Y.对N.错21、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 ( )Y.对N.错22、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 ( )Y.对N.错23、对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 ( )Y.对N.错24、对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。 ( )Y.对N.错25、根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 ( )Y.对N.错26、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。 ( )Y.对N.错27、取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )Y.对N.错28、证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 ( )Y.对N.错29、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )Y.对N.错30、所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )Y.对N.错31、集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( )Y.对N.错32、深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 ( )Y.对N.错33、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 ( )Y.对N.错34、在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )Y.对N.错35、基金交易目前不收过户费。 ( )Y.对N.错答案部分 一、单项选择题1、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076245】 2、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076246】 3、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076247】 4、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076248】 5、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076249】 6、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076250】 7、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076251】 8、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076252】 9、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076253】 10、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076254】 11、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076255】 12、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076256】 13、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076257】 14、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076258】 15、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P28。 【答疑编号10076259】 16、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P28。 【答疑编号10076260】 17、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P28。 【答疑编号10076261】 18、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P32。 【答疑编号10076262】 19、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P34。 【答疑编号10076264】 20、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P34。 【答疑编号10076265】 21、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P35。 【答疑编号10076266】 22、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P35。 【答疑编号10076267】 23、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076268】 24、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076269】 25、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076270】 26、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076271】 27、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076272】 28、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076273】 29、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076274】 30、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P36。 【答疑编号10076275】 31、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P37。 【答疑编号10076276】 32、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P37。 【答疑编号10076277】 33、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P51。 【答疑编号10076278】 34、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P32。 【答疑编号10076279】 35、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。 【答疑编号10076280】 36、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P48。 【答疑编号10076281】 37、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P34。 【答疑编号10076282】 38、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P38-39。 【答疑编号10076283】 39、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P41。 【答疑编号10076284】 40、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P41。 【答疑编号10076285】 41、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P44。 【答疑编号10076286】 42、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P49。 【答疑编号10076287】 43、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P49。 【答疑编号10076288】 44、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P37。 【答疑编号10076289】 45、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P43。 【答疑编号10076290】 46、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P39-40。 【答疑编号10076292】 47、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P40。 【答疑编号10076293】 48、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P41。 【答疑编号10076294】 49、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。 【答疑编号10076295】 50、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P42。 【答疑编号10076296】 51、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P42。 【答疑编号10076298】 52、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P44。 【答疑编号10076299】 53、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P45。 【答疑编号10076300】 54、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P45。 【答疑编号10076301】 55、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P48。 【答疑编号10076302】 56、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P48。 【答疑编号10076303】 57、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P48。 【答疑编号10076304】 58、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P49。 【答疑编号10076305】 二、多项选择题1、【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P22。 【答疑编号10076306】 2、【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P22。 【答疑编号10076307】 3、【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076308】 4、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076309】 5、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P23。 【答疑编号10076310】 6、【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076311】 7、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076312】 8、【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076313】 9、【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076314】 10、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P24。 【答疑编号10076315】 11、【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076316】 12、【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076317】 13、【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P25。 【答疑编号10076318】 14、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P25-26。 【答疑编号10076319】 15、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076320】 16、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076321】 17、【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076322】 18、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P26-27。 【答疑编号10076323】 19、【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076324】 20、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。 【答疑编号10076325】 21、【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076326】 22、【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P27。 【答疑编号10076327】 23、【正确答案】：ABC