MSP HSF日常管理程序.doc

管理体系程序版本A1MANAGEMENT SYSTEM PROCEDURE (MSP)密级秘密文件编号MSP-Q-017文件标题HSF日常管理程序审批记录【目录】1 目的2 范围3 定义4 职责与权限5 程序6 参考文件7 相关记录8 附录9 生效日期【修订履历】版本日期修订内容描述修订理由A0【正文】1 目的本文件规定了公司对所有物料，辅料，设备及工夹具，生产车间和产品HSF符合状况确认及其日常管理，以确保产品符合客户及相关法律法规的要求。2 范围本文件适用于公司所有产品。3 定义3.1 XRF:X射线荧光射线分析仪3.2 HS Hazardous Substance 有害物质3.3 HSF Hazardous Substance Free 有害物质减免4 职责与权限4.1 市场部负责收集客户有关于HSF相关的要求，与客户沟通有关环境HS方面处理的信息4.2 QS负责根据客户的要求，制定HS的管理规定。推行客户在环境方面的相关政策。制作对供应商的调查问卷，收集资料，建立HS的资料库。负责物料HS风险评估，批准物料的HSF符合性证明文件；工序，生产车间及产品HSF符合性确认；4.3 采购部负责对新的供应商提出有关环境方面的要求。负责供应商在环境绩效方面的管理，协调开发部、品质部和供应商之间有关环境方面的沟通。采购部负责收集自购物料的HSF符合性证明文件,收集供应商提供的样品并将样品提供给开发部，供应商的选择和有害物质管控能力评估,跟进HS物料的改善和替换。 4.4 IQC负责对供应商进行有害物质管控能力评估，对物料进行日常监控XRF测试及不合格品跟进；4.5 QS发行HSF测试报告，对不合格品的跟进；辅物料及成品测试；4.6 工程技术部开发部开发部负责在开发新产品或使用新元件时，负责识别和确认客户对环境禁用物质、限制使用物质的要求,发行ITV提供上述信息给供应商并确认新部件是否含有HS,跟进ITV,发行SEF，在样品评估阶段提供物料给RoHS实验室进行HSF测试，；审核物料的HSF符合性证明文件!4.7 PIE负责设备及工夹具有害物质方面的风险评估及日常管理；4.8 生产部负责生产过程中物料和产品HSF管理；4.9 QC负责成品HSF管控及生产过程防污控制。4.10 货仓对来料与出货成品存放，区分，标识！5 程序5.1 HSF相关信息流通管理5.1.1 市场部通过到客户公司拜访时现场收集；通过电子邮件收集；通过电话会议收集；通过传真文件及客户官方网站等多方面进行收集客户HS要求，相关资料主要收集资料包括：HS种类和管理标准；测试要求；及要求提供的文件等。并将客户的要求在内部进行传达。5.1.2 QS依据通过网站及政府机构，培训机构获得最新的法规信息，并结合客户的HSF的要求，建立内部的绿色采购标准。并将内部标准，客户标准，法规等HSF相关的文件通过CWS系统发放到各相关人员。5.1.3 采购将公司内部HSF相关要求用邮件、传真、供应商大会等形式传送到各供应商处，要求供应商提供相对应的资料证明其HSF的符合性。5.1.4 如果HSF法规和要求有变更时，QS不定期的上传，同时要考虑是否需要修改公司内部的要求。5.2 供应商与物料的选择5.2.1 供应商及物料风险等级的确定5.2.1.1 物料风险等级确定根据其客户指定的高度关注部件，物料与使用人接触的频率及物料可能产生的有害物质的可能性来确认其风险，QS制定出物料风险清单，并发放给采购部工程技术部开发部开发部 IQC各相关部门，该清单会依据前述原则及时更新。5.2.1.2 供应商风险等级根据QS制定的物料风险清单及供应商当时的交易方式，来确定高风险供应商一览表，并经采购部总经理审批后发布给采购部、IQC、QS。若高风险供应商有变更采购部将及时更新此清单。除以下供应商之外的供应商都为高风险供应商：1） 直接供料的客户2） 客户指定供应商3） 代理商4） 提供中、低风险物料的供应商5） 海外供应商；5.2.2 供应商的选择具体参照MSP-Q-004供应商选择和管理程序进行选择与管理供应商。5.2.3 物料的选择5.2.3.1 工程技术部开发部依据产品的要求，发行ITV，选择符合公司绿色采购标准的物料，采购部依据工程技术部开发部发行的ITV收集证明符合绿色采购标准的相关资料！5.2.3.2 对于公共物料，工程技术部开发部需要选择重新使用在新产品时，按新物料的选择方式一样，确认其资料符合最新版的绿色采购标准的要求，如果符合方能使用。5.2.3.3 所有验证物料的HSF符合状况的资料，将依据以下原则验证，资料符合后发行SEF。1）自购料：所有物料需提供满足绿色采购标准的要求的证明文件符合性申明、物料成分表、分析测试报告等，采购部收集以上资料，初步判定报告完整性和有效性(盖章和签名)，当供应商不能提供满足绿色采购标准的要求的符合性申明时，工程技术部开发部，QS可根据供应商提供的自我申明来验证是否符合客户的要求，如果可以符合客户的要求，则放行，否则不能选择此物料。2）客供料：只需收集符合性申明或客户自我申明，特殊情况要求提交成分表/MSDS和测试报告。5.2.3.4 所有HSF符合性的证明资料将保存到CWS系统中，具体的保存方式如下：1）符合性申明及公司绿色采购标准签收表由采购部录入至CWS系统中保存至HSF文件库存中的 供应商保证书文件夹中，一个供应商一个文档，所有保证书(By P/N or All)都以附件形式录入，有新增则改版，QS确认放行。2）分析测试报告、物料成分表、MSDS资料等由采购部录入至CWS系统中并链接保证书，工程技术部开发部确认，并填写正文，QS最终确认。5.2.3.5 QS通过供应商或客户提供的资料确认最终物料的符合性状况，如果可以满足绿色采购标准的要求时，则在正文中标识为GP，并在标题中加GP标识，如果不能满足绿色采购标准的要求，QS需要备注出是否其符合状况，符合客户要求时，在正文中说明符合哪个客户的要求，并在文件标题中加“CS”标识， 5.2.3.6 样品测试验证在样品评估阶段，采购部根据ITV要求跟进收集供应商提供的样品（每个样品拆分为均质材料0.2克以上，对于有油墨和丝印的物料，供应商需提供原材料0.2克以上），将接收的样品提交给工程技术部，然后由工程技术部填写HSF实验申请表并将样品提供给RoHS实验室，RoHS实验室根据物料自身特性及其风险度采用相应的XRF或ICP进行测试验证，并在CWS系统内发行测试报告。5.3 物料的管理5.3.1 来料监控管理5.3.1.1 对所有物料，IQC在来料时需要针对不同类型的物料进行监控，具体测试频次及风险性调整请参考下表：物料日常监控管理及风险性调整一览表P/N供应商风险物料风险 测试频次（日常监控）风险性调整（日常监控）XXX高高每批测试一次（同一天相同供应商生产批次，作为一次处理）如果测试发现问题，则即刻调高其测试频率！XXX高中每月测试1次如果测试发现问题，则即刻调高其测试频率,并同时提供供应商的风险等级。如果连续测试20批次或交货持续了3个月没有问题，则调低其测试频率。XXX高低每年测试1次如果测试发现问题，则即刻调高其测试频率,并同时提供供应商的风险等级。如果连续测试20批次或交货持续了3个月没有问题，则调低其测试频率。5.3.1.2 真空包装/时效性物料由生产部在使用之前，通知IPQC取样并送IQC用XRF测试，测试频次依据物料风险的频率来执行测试。QC记录测试结果5.3.1.3 客户Consign料与客户确认其监控方式后执行。5.3.2 XRF测试特殊状况处理对于XRF测试超标的物料，需要由IQC联系供应商提供精确测试报告以此证明其物料是否合格！ 总Br，总Cl处理方法 处理方式:对于客户没有卤素要求的，自购料，在QA Sample阶段，按供应商提供的保证书放行，P/R以后，按供应商提供的成分表或测试报告或其它说明（文件上需证明不含有PBB和PBDE）放行。客供料,IQC记录测试结果,并通知客户，与客户协商放行条件。如果客户有卤素的要求，则要求供应商提供成分表及测试报告或其它说明，证明其卤素不超标。 总Cr测试出现灰度区或超标(对象: 五金及电子类)处理方式:首次出现，IQC填写HSF实验申请表，并将样品提供给QA精确测试。后期QA每季度对此物料进行Cr6+测试,将结果记录于,并附上测试报告。以最近一次结果作为IQC检查员判定依据; Cd,Hg,Pb测试出现灰度区或超标处理方式: Cd,Hg,Pb测试出现灰度区或超标,IQC 确认是否属于豁免条款，如果属于豁免对象，将结果记录于,并附上相应的证明文件（供应商成分表或测试报告或其它说明）。IQC后期根据此结果进行判定。例如:铜合金,铝合金,焊锡料,二极管中的高温焊锡,电子陶瓷元件等.如果不属于豁免，IQC填写HSF实验申请表，并将样品提供给QA精确测试。5.3.3 不合格品的处理对于来料测试不合格的物料，需要追查不合格涉及的物料及供应商，以及涉及的组件/零部件，批号，同时展开追查风险范围，IQC、生产部、QC，货仓需要对不合格的物料，生产线生产的半成品及产品进行隔离区分，并做HS不合格的标识。 5.3.4物料变更管理如果制成物料的人员、生产设备，材料，制造方法等发生变更时，影响到物料的有害物质含有时，供应商须重新提交变更物料的符合性申明、分析测试报告、物料成分表和一定数量样品(至少5g)给公司公司确认，确认合格后才可变更。5.4 制造过程管理5.4.1 QS根据制造过程中所用到的设备、夹具、辅助材料对产品本身风险影响，定义出溶剂类及会残留在产品上直接出货的材料为高风险源，其它为低风险源。5.4.2 PIE根据风险源，制定出PE的生产过程防污清单，此清单上传CWS由PIE制定，QS审核，并抄送给QC，QC根据此清单监控生产线实际使用状况。5.4.3 生产/PIE用溶剂类及会残留在产品上直接出货的辅助材料，由PIE在评估时，提出要求供应商提供符合性申明、分析测试报告或MSDS；不直接出货的设备、夹具、辅助材料，需要由PIE提供样品给ROHS-LAB进行测试，如果不能直接测试的，采用间接方式测试。用会直接接触设备、夹具、辅助的产品部件：如BL、塑料壳或PCB板直接与设备、夹具、辅助材料摩擦100次前后测试一次来评估设备、夹具、辅助材料对产品的影响。5.4.4 生产/PIE低风险源部分采用经过全制程的成品评估其对产品本身的风险影响，每半年QC抽取经过全工序的成品，交由QS进行评估，QS发出评估的结果给PIE，QC部门参考！5.5 产品HSF符合性确认5.5.1 P/R阶段，由QC取1pc产品送交RoHS Lab进行HSF测试，测试结果由QS发行。5.5.2 QS依据物料和生产过程（包括生产用辅物料，生产设备及治工具）的符合性状况来确认产品HSF符合性，并在中注明其状况,确保产品满足客户及法律法规要求。5