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文档简介

新三板上市的基本流程新三板上市的时间安排中介机构尽职调查主办券商：业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。主要方式：搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，查阅公司主要工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。律师事务所：法律调查主要包括梳理公司历史沿革、内部控制、治理结构、合规事项。主要方式：查阅公司工商登记文件工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。会计师事务所：财务调查主要包括核查公司的财务数字是否真实，同时进行清产核资。主要方式：查阅公司财务报表、核对凭证。根据尽调情况，各机构与企业一同制定改制方案。股份制改造公司配合：（1）确定发起人（2）发起人出资（3）办理工商变更登记中介工作：（1）起草公司章程、办理验资手续（2）完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格（3）召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员制作报备材料并经券商内核中介机构材料制作：（1）会计师事务所出具审计报告、资产评估报告（2）律师事务所出具法律意见书（3）券商起草股份公开转让说明书（4）主办券商起草推荐报告股转系统及证监会接收材料（1）中介机构向股转公司递交申请材料（2）全国股份转让系统公司审查并出具审查意见（3）中国证监会接收和受理材料并出具核准文件，核准时限为受理材料后。二十个工作日核准后至挂牌前的补充工作（1）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。（2）申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书。新三板主办国海证券 1截至2014年6月30日，公司总资产211.17亿元，净资产61.52亿元。员工总数超过5000人。分别在深圳、北京、上海设立了5家分公司，在广西区内及区外主要省会城市设立51家营业机构，先后控股国海富兰克林基金管理有限公司和国海良时期货有限公司。经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销。具有证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、新三板主办券商业务资格（含股份转让业务、股份报价业务）。是首批由中国证监会、中国证券业协会认定的具有代办新三板股份转让业务资格的主办券商。 此外为中小微企业提供推荐挂牌、定向增资、挂牌公司的转板上市、企业兼并收购、股权置换以及帮助企业进行内部资产重组、改制、持续督导等。在对挂牌公司提供投资银行服务的基础上，场外市场业务还致力于在政策允许的情况下，为挂牌公司提供做市商服务，包括为挂牌公司提供市场交易、
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