光伏能源项目部设备缺件缺陷管理办法.doc

山东电力建设第三工程公司光伏能源项目部（文件编码: 光伏能源项目部设备缺件缺陷管理办法现行版本：A 2012编制： 日期： 2012-07-25 审核： 日期： 批准： 日期： 2012-07-00 发布 2012-07-00 实施山东电力建设第三工程公司设备缺件缺陷管理办法1.目的为加强设备的缺件缺陷管理，满足光伏能源项目工程建设需要，特制定本办法。2.范围适用于光伏能源项目工程设备及材料（以下通称“设备”）的缺件、缺陷管理。3.职责3.1物资管理部负责采购范围内设备缺件缺陷问题处理意见的反馈，联系、协调设备厂家做好缺件缺陷处理工作，配合项目部解决缺件缺陷处理有关事宜；负责设备缺件的补发工作。3.2 技术中心负责缺件重新采购及需厂家处理缺陷的审批；负责对设备交付后非供方原因重大缺陷的考核。3.3项目工程部专业工程师负责对设备缺陷的确认、定性；负责与厂家、项目物资部共同确定最终缺陷处理方案；负责设备缺陷处理完毕后的质量验收；负责一般缺陷处理方案的制定及处理工作。3.3项目物资部负责设备缺件缺陷的汇总，并将设备缺件缺陷通知供方或业主，收集设备缺件缺陷处理方案的反馈信息，协助项目财务部收集相关资料做好索赔工作；负责采购职责范围内设备的缺件缺陷处理。3.4项目经营部负责设备缺件缺陷处理费用的审核结算工作。3.5项目财务部负责联系保险公司做好索赔工作。4过程描述4.1 设备缺陷的分类：按照设备缺陷造成的一次直接经济损失分为：a)重大缺陷：一次直接经济损失在10万元及以上者（含10万元）。b)一般缺陷：一次直接经济损失在10万元以下者。4.2设备 缺件缺陷分析4.2.1现场交货前发现的设备缺件缺陷分析4.2.1.1在现场卸车中，业主物资部、项目物资部与运输单位共同对所有卸车箱件进行全面检查清点。对发现箱件破损缺失或裸装件损坏缺失，及时做好文字及影像（必要时）记录，并立即通知设备采购方。4.1.1.2业主物资部、项目物资部与运输单位共同鉴定损失情况，同时收集相关资料，并将鉴定报告报设备采购方。4.2.2设备交付现场后发现的缺件缺陷分析4.2.2.1项目部在设备开箱、保管、施工过程中发现设备缺件、缺陷后应及时做好文字及影像（必要时）记录，并立即通知业主物资部及项目工程部专业工程师、项目物资部相关设备计划员、项目公安保卫部（丢失时）、设备厂代（若有）进行责任分析界定。4.2.2.2属供方责任（箱件破损、散捆缺件不能判定为供方责任），项目物资部填写设备缺件缺陷单（附件1），经相关人员签字确认后报项目部处理。4.2.2.3属项目部责任，项目物资部编制设备缺件缺陷报告，经项目工程部主任审核、项目总工审批后处理，重大缺陷报项目经理审批。4.2.2.4重大缺陷设备缺件缺陷报告经项目经理审批后报公司技术中心，技术中心进一步责任落实，并对责任单位、人员提出考核意见。4.2.3由调整试运原因造成的设备缺陷分析4.2.3.1若属调整试运过程正常损坏的，按备品备件进行处理。4.2.3.2调试承包商和试运行承包商负责检查发现缺陷及时做好文字及影像（必要时）记录，并通报项目部。4.2.4 发生以下情况，由公司成立联合调查组进行调查分析4.2.4.1 发生重大设备缺陷，难以界定责任者；4.2.4.2 只有在现场调试、试运行过程中才能发现的重大设备缺陷，如功能性损坏等。4.2.5项目部自行采购设备的缺件缺陷分析参照以上办法执行。4.3设备缺件缺陷处理4.3.1处理原则：能在项目部进行处理的，不得提到总部处理，项目部处理结果报总部备案。4.3.2属供方责任的缺件缺陷处理4.3.2.1项目部可自行修复的缺陷处理1）项目工程部专业工程师编制缺陷处理方案，经工程部主任审核、项目总工审批后安排修复；或项目部联系采购部门，由厂家提供缺陷处理方案，修复完毕后，将方案、费用计算及责任分析资料报采购方，采购方联系厂家确认后进行费用索赔。2）缺陷处理完毕，处理单位填写设备缺陷处理验收单（附件2），经相关人员验收合格后，该缺陷关闭。4.3.2.2需厂家现场处理的缺陷1）项目物资部将设备缺件缺陷单及相关证明文件报设备采购方，由采购方联系厂家到现场处理，费用厂家自理。2）厂家处理完毕后，项目物资部填写设备缺陷处理验收单，经相关人员验收合格后，该缺陷关闭。4.3.2.3需返厂处理的缺陷1）项目部编制初步处理方案，经项目总工及项目经理审批后，连同设备缺件缺陷单及证明文件一同提交业主审批，审批通过后提交业主采购部门联系落实厂家。2）处理完毕后按采购及运输管理办法重新发运。4.3.2.4不可修复的缺陷处理（缺件为不可修复，项目部可采购的，费用由厂家承担）：项目物资部将设备缺件缺陷单及证明文件提交采购部门，采购部门联系厂家补供。4.3.3非供方责任的缺件缺陷处理4.3.3.1项目部可修复的缺陷处理项目工程部专业工程师编制缺陷处理方案，经项目工程部主任审核、项目总工审批后实施修复，或项目部联系采购部门，由厂家提供缺陷处理方案。缺陷处理完毕，处理单位填写设备缺陷处理验收单（附件2），经相关人员验收合格后，该缺陷关闭。4.3.3.2不可修复的缺件缺陷处理：1）项目部相关专业提出需求计划，办理审批手续，手续办理完毕后，能在项目境内采购的，由项目部实施采购；2）需总部采购部门采购的，需求计划由项目经理审批，并将需求计划连同设备缺件缺陷报告、证明文件一同提交技术中心审批，审批通过后交采购部门实施采购、运输部门安排发运并通知项目部。4.3.3.3需厂家现场处理或返厂处理的，参照供方责任缺陷处理相关条款执行。费用结算由采购部门配合项目部与厂家协商并签订协议。4.3.4项目部自行采购设备的缺件缺陷处理参照以上办法执行。4.4 设备缺件缺陷统计、汇总项目部要建立设备缺件缺陷单登记台帐，按缺件缺陷单编号顺序对设备问题、处理方法、处理结果、是否关闭等进行详细记录。5. 监视和测量 6. 相关文件6.1 引用程序文件6.2 支持文件7.记录（相关表格）7.1设备缺件缺陷单 （附件1）7.2设备缺陷质量验收单（附件2）7.3设备缺陷通知单 （附件3）7.4设备缺陷处理报验单（附件4） 附件1 山东电力建设第三工程公司（ ）设备缺件缺陷单编制日期： 编号：项目名称山东电建三公司 项目 发运车号箱件号设备名称规格型号供方名称合同号部件名称规格型号图号需用时间缺件缺陷描述及原因：(附证明客观材料) 提出人：工程部意见：工程部专业经理：厂家意见： 厂家代表：项目部意见：项目部领导：项目物资部经办： 经办人：采购部门意见：采购部门：附件2 山东电力建设第三工程公司（ ）设备缺陷处理验收单编制日期： 编号：项目名称山东电建三公司 项目 期工程 号机组设备名称部件名称供方名称缺陷单号验收情况说明：专业工程师：备注：附件3设备缺陷通知单 表号：工程名称： 编号：致 项目监理部： 在 设备开箱检查过程中，发现存在 质量缺陷，请协调处理。附件：设备缺陷照片及使用说明承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 设备供货单位处理意见：设备供货单位（章）：代 表： 日 期： 建设管理单位意见：建设管理单位（章）：项目经理： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部、设备供货单位各一份，承包单位存 份。附件4设备缺陷处理报验表表号： 工程名称： 编号：致 项目监理部： 现报上第 号设备缺陷通知单中所述 设备存在质量缺陷的处理情况报告，请审查