质量、环境、安全一体化管理体系策划方案.doc

安徽朱兰企业管理顾问有限公司文件 版权所有，不得翻印铜陵营造集团股份有限责任公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 策划方案1根据本咨询公司咨询服务的经验，建立和实施质量、环境、安全一体化管理体系简称QESMS，并通过第三方认证一般需要56个月时间，如果2006年3月份开始，预计公司可望于2006年8月份通过国家认可的认证机构认证。 2 由于质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称QESMS）涉及面广，工作繁杂细致，需动员公司各个部门和全体员工共同参与。QESMS工作机构可设置跨部门的QESMS推进委员会。工作人员可以一个职能部门为主，配备有质量、环境、安全专业知识的人员共同工作。3建立QESMS体系是一项艰苦而细致的工作，需要双方的积极协作和配合。贵方的领导层要对QESMS的建立做出承诺，同时配备必要的人力、物力和财力资源，贵方的全体员工也要在体系建立过程中给予咨询人员充分的配合。本咨询公司将根据贵方的需要，提供QESMS的全过程专业化的技术咨询服务，主要工作内容大致包括：31现有管理体系的诊断及环境、安全影响的评估，找出与GB/T24001、GB/T28001标准要求存在的差距，指出需改善的地方，将有关结果编成环境、职业健康安全影响诊断报告。32介绍GB/T24001、GB/T28001系列标准的制订过程、标准的特点、适用范围及标准条文解释。33 指导初始环境、职业健康安全评审：a识别环境因素、危险源；b评判重要环境因素、重大危险源；c适用的法律法规识别和确定；d现有管理制度评审；e编制初始环境、职业健康安全评审报告。34 指导制定QES方针、QES目标、环境指标和环境、职业健康安全管理方案。35 指导确定QESMS机构、人员及职责。36 整合质量管理体系文件，组织编制环境、职业健康安全管理体系文件并发布。37 组织体系实施前的培训。38 体系的运行指导及改进。39 应急准备和响应演练。310 内部环境、职业健康安全审核员培训及发证。311 组织内部QESMS审核和改进。312 指导QESMS评审和改进。313 组织认证前QESMS的模拟审核。314 协助提交认证申请及迎审指导。315 第一次审核及改进。316 第二次审核及改进。317 在贵公司获取三合一管理体系认证后，协助公司对该系统的维护及体系改进。4建立QESMS初步设想和建议由于贵方已建立并实施了ISO9001-2000标准体系，现在若建立QESMS，关键在于如何把已建立并实施的质量管理体系和即将建立的环境、职业健康安全管理体系有机的结合在一起，严禁形成两张皮。若出现此类现象，将给贵方管理工作带来严重的负面效应，那还不如不建立该体系。4.1QMS、EMS、OHSMS要素特点和一体化管理体系要素构成如果分析QMS、EMS、OHSMS这三个管理体系标准的要素或过程构成，可以发现两个特点：一是每一个管理体系都由一组基本要素或过程与一组支持性要素或过程构成，这些基本要素或过程反映了该管理体系区别于其他管理体系的特征；二是基本要素或过程属于该体系专用，而支持性要素或过程为各体系共用。QMS的基本过程：生产和服务提供（7.5）采 购（7.4）设计和开发（7.3）确定产品要求（7.2）产品实现策划（7.1）EMS/OHSMS的基本要素：应急准备（4.4.7）运行控制（4.4.6）制定管理方案（4.3.4）制定目标和指标（4.3.3）识别和评价环境因素/危险源（4.3.1）下表列出了QMS、EMS、OHSMS的支持性要素或过程及其共用情况：ISO9001ISO14001OHSMS1800111.11.2范围总则应用1范围1范围2引用标准2引用标准2规范性引用文件3 术语和定义3 定义3 术语和定义4质量管理体系4环境管理体系要求4职业健康安全管理体系要素4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.2文件要求4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制4.5.4记录4.5.3记录和记录管理5管理职责5.1管理承诺4.24.4.1环境方针组织机构和职责4.24.4.1职业健康安全方针结构和职责5.2以顾客为关注焦点4.3.14.3.2环境因素法律和其他要求4.3.14.3.2对危险辨识、风险评估和风险控制的策划法规和其他要求5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4策划4.3规划（策划）4.3策划5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案5.5职责、权限与沟通4.1总要求4.1总要求5.5.15.5.2职责和权限管理者代表4.4.14.4.1组织结构和职责组织结构和职责4.4.14.4.1结构和职责组织结构和职责5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审6资源管理6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责6.2人力资源6.2.1总则4.4.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力6.2.2能力、意识和培训4.4.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力6.3基础设施4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责6.4工作环境7产品实现4.4实施与运行4.4实施和运行7.1产品实现的策划4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.2与顾客有关的过程ISO9001ISO14001OHSMS180017.2.1与产品有关的要求的确定4.3.14.3.24.4.6环境因素法律与其他要求运行控制4.3.14.3.24.4.6对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划法规和其他要求运行控制7.2.2与产品有关要求的评审4.4.64.3.1运行控制环境因素4.4.64.3.1运行控制对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通7.3设计和开发4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.4采购4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5.2生产和服务提供过程确认4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客提供财产4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5.5产品防护4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效监视和测量8测量、分析和改进4.5检查和纠正措施4.5检查和纠正措施8.18.28.2.1总则监视和测量顾客满意4.5.1监视和测量4.5.1绩效监视和测量8.2.2内部审核4.5.5环境管理体系审核4.5.4审核8.2.3过程的监视和测量4.5.14.5.2监视和测量合规性评价4.5.1绩效监视和测量8.2.4产品的监视和测量4.5.14.5.2监视和测量合规性评价8.3不合格品控制4.5.34.4.7不合格、纠正与预防措施应急准备和响应4.5.24.4.7事故、事件、不合格、纠正和预防措施应急准备和响应8.4数据分析4.5.1监视和测量4.5.1绩效监视和测量8.5改进8.5.1持续改进4.2.3.34.6环境方针目标、指标和方案管理评审4.24.3.44.6职业健康安全方针职业健康安全管理方案管理评审8.5.2纠正措施4.5.3不合格、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不合格、纠正和预防措施8.5.3预防措施4.5.3不合格、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不合格、纠正和预防措施4.2 一体化管理体系文件4.2.1 体系文件类别a.管理手册(包括方针和目标)；b.程序文件；c.作业指导书(包括质量计划、环境、职业健康安全管理方案)；d.规范和图样；e.其他。4.2.2 程序文件类别二个管理体系共用程序a.文件控制程序；b.记录控制程序；c. 法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序；d方针目标控制程序；e. 信息交流和沟通管理程序；f. 管理评审控制程序；g. 人力资源控制程序；h基础设施管理控制程序； i. 监视和测量装置控制程序；j关键特性监视和测量控制程序；k. 内部审核控制程序；l. 不合格品控制程序；m纠正和预防措施控制程序；二个体系专用程序QMS专用程序：a.产品要求确定和评审控制程序；b.采购控制程序；c工程分包方控制程序；d.施工过程控制程序；e. 施工安全管理程序OMS专用程序:a危险源辨识、风险评价和风险控制程序；b应急准备和响应程序c相关方施加影响管理程序d能源综合利用管理程序e.环境、职业健康安全运行控制程序f.现场管理程序g.爆炸物品管理程序h.职业健康安全绩效测量和监视程序i事故（事件）报告、调查和处理程序4.3 基本模式的选择由于贵方早在2002年已建立并实施了ISO9001-2000标准体系，全体员工对ISO9001-2000标准过程及条款都比较熟悉，建议贵方在建立QESMS的过程中以ISO9001-2000标准为基础，整合GB/T24001、GB/T28001标准。若选择其它模式，大家都比较陌生。5整个咨询工作的具体实施步骤如下：5.1第一阶段：准备阶段5.1.1现有QESMS诊断 咨询师同贵方有关人员对现行的质量管理体系运行情况和环境、安全管理工作的现状进行分析和诊断，找出与ISO90012000标准的差距和环境、安全管理工作中存在的主要问题和可以在新体系中继续采用的管理体制，在诊断结束后做出书面的诊断报告递交给贵方主管，诊断报告会做为下一步开展咨询工作的依据。5.1.2制定工作计划和程序 按照双方规定的取证时间，咨询师制定出详尽的取证咨询工作计划，并将每项工作落实到部门，此计划需得到贵方领导的确认。5.1.3建立认证工作小组按照贵方的组织机构特点，咨询师协助建立由各个部门和全体员工共同参的QESMS推进委员会即工作领导小组。贵方须任命一名环境、安全管理者代表，全面负责QESMS的建立、实施、改善和对外联络工作。5.1.4资源配置建立QESMS体系是一项系统性工程，艰苦而又细致的工作，需要配备必要的人力、物力和财力资源，贵方的全体员工应在体系建立过程中给予咨询人员充分的配合。5.2第二阶段：标准培训阶段由于贵方已按ISO90012000标准建立和实施了质量管理体系，所以ISO9001-2000标准就不培训了，重点对GB/T24001、GB/T280012004标准进行培训。5.2.1讲解环境、安全与企业的依存关系，环境、安全的改善对企业发展的影响。提高管理人员环保安全意识及企业经营管理的理念。5.2.2GB/24001、GB/T28001简介与条文说明讲解GB/24001、GB/T28001系列标准的组成、GB/24001、GB/T28001系列的推行方式等，使贵方管理人员了解GB/24001、GB/T28001的基本内容和要求。GB/24001、GB/T28001条文内容及要求，以及要素的实施方法，使相关人员能透彻了解GB/24001、GB/T28001标准及通用的实施方法，以确保在贵方内部能正确有效地实施GB/24001、GB/T28001标准。5.2.3我国安全法律法规体系简介5.3第三阶段 QESMS建立阶段4.3.1初始环境、职业健康安全评审培训 对贵方中层管理人员进行初始环境、职业健康安全评审程序与步骤培训，讲解初始环境、职业健康安全评审意义、评审流程、评审形式、运用工具、法律检查、评审的机制，以及环境因素、重大危险源的鉴定。5.3.2初始环境、职业健康安全评审咨询师指导各部门主管人员根据自己部门的活动与流程展开部门的评审工作，评估的项目大致如下：a环境因素、危险源辨识；b评判重要环境因素、重大危险源及其影响；c适用的法律法规识别和确定；d. 过去的不符合和意外事件的调查及反馈意见的评价e现有管理制度评审； 通过初始环境、职业健康安全评审后整理评审报告、识别及记录所有环境因素和危险源，进行法律法规登记，并评估出重要环境因素、重大危险源。5.3.3指导制定环境、职业健康安全方针、目标、指标、管理方案 根据评估出来的重要环境因素、重大危险源，咨询师指导贵方订出环境、职业健康安全方针，并针对重要环境因素、重大危险源的改善计划，咨询师指导拟定出环境、职业健康安全目标、指标及管理方案，分别将各部门所要改善的项目及内容明确化，包含改善的方法、时间、负责人等。 5.3.4指导确定QESMS结构、所采用的要素及文件 根据贵方实际情况，确定ISO9001和GB/T24001、GB/T28001条文要素流程及控制要求，建立起自己的QESMS的架构，列出QESMS手册和必须编制的程序文件清单，见本策划4.2条。5.3.5QESMS文件的编写培训 咨询师帮助贵方组成编写小组，对编写文件的所有人员进行一次编写培训，包括编写格式、编写风格、注意事项、各层次相关性、文件间的相容性等等。 a.指导QESMS手册的编写 QESMS手册必须全面覆盖ISO9001和GB/T24001、GB/T28001标准要求，标准中每一项质量、环境、职业健康安全管理活动须有具体部门去落实，所采用的控制方法能达到标准要求，QESMS要体现组织特点，能充分展现组织质量、环境、职业健康安全管理的原则和控制方法。 b.指导QESMS程序文件的编写 QESMS程序文件是QESMS手册的支持性文件，QESMS程序文件要遵循QESMS手册规定的原则，按照ISO9001和GB/T24001、GB/T28001标准要求，并依据组织情况将各质量、环境、职业健康安全管理活动执行过程进行书面规定，使组织按照程序文件书面规定的途径去开展质量、环境、职业健康安全管理控制。 c. QESMS作业指导书和记录表格的编写 QESMS作业指导工作文件是QESMS程序文件直接引用的支持性文件，要求根据组织的质量、环境、职业健康安全管理特点、人员素质、资源条件、按需要将每个操作点、控制点、检验点、管理点具体的执行方法、步骤、采用的手段和工具、所要达到的合格标准及所产生的记录等，用书面的或其它的可视的方法规到充分详细的程度，并作为按程序文件规定的途径到该点所必须依据的具体操作方法。5.4第四阶段：QESMS试运行阶段5.4.1组织体系实施前培训 在QESMS文件全面推行前，咨询师为贵方进行QESMS文件实施前培训，使相关人员能了解QESMS实施的要求，对贵方骨干人员进行QESMS文件实施培训，学习掌握QESMS手册及QESMS程序文件。5.4.2组织结构和要求a.规范贵方组织结构，增加原有架构中欠缺的功能，以确保QESMS的每一个目标和指标落实到具体的部门和人员，b.明确各职位的职责和要求，并形成相关文件5.4.3信息沟通问题 咨询师协助贵方建立和维护一套信息沟通程序。该程序包括组织内部各层次和职能间的内部信息沟道，与外部相关方联络的接收和处理的外部信息沟通活动。 5.4.4文件控制 咨询师协助贵方，确定一套程序，以便控制与本标准要求的所有文件，以做到： 文件有固定的保管场所 对文件进行定期评审的方法 对体系的有效运作具有关键作用的岗位，如何得到文件的最新版本 失效文件如何从发放和使用场所撤回 5.4.5运行控制 咨询师检验QESMS文件的有效性和可行性、帮助贵方制定和修改运行控制程序，对可标识的重要环境因素、重大危险源制定和维护一套管理程序，并将有关程序与要求通报合同方，并重点考虑可能会造成重大影响的操作和活动。 5.4.6应急准备和响应制定并保持应急准备和响应程序，以确定潜在的事故和紧急情况，对其作出反应，防止或减少可能伴随的安全影响。在有条件的情况下，必要时应对上述程序加以试验或演练，并根据试验或演练的结果对应急准备预案或程序进行评审和修订。5.5第五阶段：体系内部评价阶段 5.5.1内部环境、职业健康安全审核员培训 咨询师负责内部环境、职业健康安全审核员培训，给内审员讲解环境、职业健康安全内审的作用、意义、程序及方法，如何进行环境、职业健康安全现场审核，如何追踪检查不符合项，如何写内审总结报告，并利用案例分析及现场审核模拟，使受训人员全面掌握环境、职业健康安全内审方法和技巧。在顾问的指导下，在今后的实践中内审员能全面独立开展内部QESMS审核，能彻底找出企业不符合ISO9001和、GB/T24001、GB/T28001的问题，并能全面指导企业改善，以保证企业QESMS的持续改善。5.5.2组织QESMS内部审核及改进咨询师帮助贵方进行第一次内部环境、职业健康安全审核，在内审中邀请贵方内审员参加，以便他们今后能独立开展内审工作，对内审发现的不合格项，形成书面报告，经确认分发各部门，并向贵方领导呈交内审总结报告。第一次内审后，在咨询师指导下，以贵方内审员为主再组织一次内审，而今后贵方要根据实际情况要求内审员做出内审计划，连续开展内部环境、职业健康安全审核工作。5.5.3组织内部QESMS评审及改进 在一次成功内审的基础上，咨询师帮助贵方进行内部环境、职业健康安全评审，对环境、职业健康安全管理方针的适宜性，目标、指标完成情况和环境、职业健康安全管理方案执行情况进行评审，讨论QESMS充分性、适宜性和有效性。并提出改进的建议和要求，以便进一步完善QESMS。5.6第六阶段：QESMS认证阶段5.6.1组织认证前QESMS模拟审核 为验证申请认证的时机，咨询师帮助贵方组织一次认证前模拟审核，咨询师会根据为贵方申请认证机构的风格来确定审核重点，审核中提出的所有不符合项都应该按期纠正，以避免影响整个取证的进度。5.6.2协助提交认证申请 咨询师将协助贵方提交认证申请，协助贵方办理申请书和认证机构往来的文件，帮助确定认证机构第一阶段审核和第二阶段审核时间安排。5.6.3组织现场迎审指导 咨询师为贵方进行QESMS认证前指导，使相关人员了解认证的要求。5.6.4第一次审核及改进 认证机构在第一阶段审核时，咨询师应指导贵方迎接审核，并指导贵方及时纠正第一次审核中发现的问题，为顺利进行第二次审核打好基础。5.6.5第