第六章 技术进步与经济发展

1 引子一索洛 库兹涅茨与技术进步 1 哈罗德 多马在模型中的一个基本假定 是资本 产出比率v不变 所以 产出总量的大小取决于资本存量的多少 产出增长的快慢取决于投资率的高低 增长速度决定于资本的流量 也就是决定于投资 投资越多增长就越快 索洛 87年诺奖 的质疑 如果说增长取决于这一种要素 就是资本的话 一定会跟土地那种要素一样出现报酬递减的现象 但是 发达国家的增长率没有下降 而是保持一个大体上不变的增长率 另外投资占GDP的比重没有提高 还有点下降 这是怎么回事呢 他认为除了资本还有另外的因素 生产函数Y A K L 里面 Y是产出 K是资本 L是劳动 美国之所以Y是增长的 不是因为K增加了 而是因为A变化了 A就是技术进步 叫技术进步函数 这个技术进步不完全是工艺上的进步 而是更为广泛意义上的进步 就是效率提高 所以技术进步函数在计算的时候还有一个名字 叫全要素生产率TFP 这个理论的推演 就叫做索洛的增长模型 又叫做新古典增长模型 2 引子一索洛 库兹涅茨与技术进步 2 库兹涅茨 1971年诺奖 在上世纪60年代在索洛之后 用大量的经验数据分析了先行工业化国家经济增长的情况后 作出了关于经济增长的结论 他认为先行工业化国家在18世纪末期19世纪初期就开始向一个新的增长模式过渡 这个时期的经济增长被他称为现代经济增长 现代经济增长和早期经济增长不同的地方在哪里呢 不同的地方就是它主要靠效率提高 这和索洛的结论很相像 索洛是用理论推导的 而库兹涅茨是用经验数据进行分析检验 库兹涅茨说因为生产效率提高了 现代经济增长的速度也大大提高了 效率提高主要靠什么呢 他提出了一条 叫基于科学的技术的广泛运用 他把技术分成两种 工业革命以前 技术基本上是从经验来的 工业革命以后基于科学的技术 3 引子二技术进步在经济增长中的贡献 丹尼森把对经济增长起作用的因素归结为五类 1 劳动投入在数量上的增加和质量上的提高 2 资本和土地投入在数量上的增加和质量上的提高 3 资源配置的改善 4 规模的经济 5 知识进展和它在生产上的应用 在他看来 资本 劳动和土地等投入要素质量的提高 及3 5类因素属于技术进步的范畴 在丹尼森的分析框架中 资源配置的改善和规模经济属于过渡性因素 唯有知识的进展 技术的进步能持续地对经济增长作出贡献 这意味着随着经济的增长 技术进步因素将越来越成为集约型增长方式的主要说明因素 4 库兹涅茨对主要工业化国家大量经验数据分析的结果是 50 100年中它们的人均国民收入的年均增长率约为1 5 其中 资本对人均收入的贡献约为0 25 人均工时减少的影响为 0 23 生产率提高的贡献则约为1 3 库兹涅茨 1966 萨缪尔森 1900 1984年美国每年人均2 2 的增长率中 只有0 5 是由资本深化带来 而1 7 来源于效率提高 他说 在现代经济增长中 随着效率的提高 用同样多的资源投入将可以生产出更多的产品 这阻止了利润率的下降 同时提高了工资水平 在收益递减和技术进步之间展开的竞赛中 技术以数步之遥取得胜利 萨缪尔森和诺德豪斯 1992 1328 美国经济学家MosesAbramovitz 美国从19世纪初期到20世纪中期的工业化可以分为三个阶段 其中1800 1855年间的增长主要依靠劳动投入增加 1855 1890年间的经济增长主要依靠资本深化 1890 1966年间的经济增长主要则以全要素生产率的提高为基础 5 引子三科学技术是第一生产力 马克思说过 科学技术是生产力 事实证明这句话说得很对 依我看 科学技术是第一生产力 邓小平邓小平于1988年9月5日在会见捷克斯洛伐克总统胡萨克时的谈话质疑 这段话有没有问题 6 中国的863和973计划 1986年3月3日 四位院士联合给邓小平同志写了一封信 提出提出要跟踪世界先进水平 发展我国高技术的建议 这封信得到了邓小平同志的高度重视 小平同志亲自批示 此事宜速决断 不可拖延 中共中央 国务院批准了 国家高技术研究发展计划 又被称为863计划 这项计划把生物科技 航天 信息技术等前沿科技领域作为重点领域进行跟踪 寻求突破 1997年6月4日 原国家科技领导小组第三次会议决定要制定和实施 国家重点基础研究发展规划 加强国家战略目标导向的基础研究工作 随后由科技部组织实施了国家重点基础研究发展计划 即 973计划 实施 973计划 的战略目标是加强原始性创新 在更深的层面和更广泛的领域解决国家经济与社会发展中的重大科学问题 以提高我国自主创新能力和解决重大问题的能力 为国家未来发展提供科学支撑 赶超战略 7 第六章技术进步与经济发展 什么是技术进步技术进步对经济发展的作用发展中国家技术进步的主要途径发展中国家的技术选择 8 一 什么是技术进步 技术与技术进步 三次技术革命 9 1 1技术与技术进步 技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和 既包括生产工艺 技能和生产工具 也包括组织管理方法和决策手段等技术进步指技术的各个构成因素及其结合方式的改变 这种变化能导致生产能力的提高技术进步包括 技术进化与技术革命技术进化是指对原有技术和技术体系的渐进性的改革创新 当技术进化和科学研究的成果积累到一定程度 就会导致劳动工具和设备体系发生巨大变化 技术体系的这种质的飞跃性变革就是技术革命 18世纪后期以来 人类社会已经经历了三次大规模的技术革命 10 1 2三次技术革命 11 二 技术进步对经济发展的作用 技术进步与经济增长技术进步与经济结构变迁技术进步 创新与社会发展 12 2 1技术进步与经济增长 技术进步体现为要素生产率的提高 技术进步与生产函数的移动 技术进步与生产可能性边界 技术进步对经济增长的贡献率 13 2 1 1技术进步体现为要素生产率的提高 经济增长的两种方式 外延式 靠资本 劳动力 自然资源等生产要素的增加 如我国1978年之前 和内涵式 提高生产要素的产出效率 技术进步提高要素生产率的途径 技术进步能降低生产要素的使用比例 从而节约资源 如 应用机器设备可以大量节约劳动 使用节能技术能够节约能源消耗 技术进步还可以改变资源结合的方式 提高生产效率 比如 自动化生产线改变了生产组织和管理方法 提高了劳动的专业化程度 促进了产出增长 技术进步对经济增长的促进作用可以用生产函数的移动来表示 14 2 1 2技术进步与生产函数的移动 技术进步表现为生产函数曲线的整体移动 15 2 1 3技术进步与生产可能性边界 生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合技术进步使生产可能性边界向外扩展真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约 如竞争性企业 完善的市场体系和稳定的经济环境 16 2 1 4技术进步对经济增长的贡献率 丹尼森研究了1948 1969年期间美国经济增长 认为劳动投入的贡献为33 8 资本投入的贡献为20 8 其余45 5 要由资源配置改善 规模经济 知识进步与其它 不规则因素来解释 其中 知识进步的贡献为30 9 库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来 7个发达国家人均收入的增加有50 70 来自技术进步引发的要素生产率的提高发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些 为30 左右 17 2 2技术进步与经济结构变迁 产品结构变化 产业结构变化 市场结构变化 就业结构变化 18 2 2 1技术进步与产品结构变化 技术进步产生新技术 新能源 新材料 新产品技术进步使原有的生产要素和商品的相对价格发生变化 从而使总产出的产品组合发生改变 以技术进步与生产可能性边界图为例 X工业品或者资本密集型产品 Y农产品或者劳动密集型产品 19 2 2 2技术进步与产业结构变化 技术进步促使社会分工发展和专业化水平提高 而分工和专业化的状况直接影响着产业结构三次技术革命与产业结构的随之变化 栽培 采伐 饲养 捕捞技术 种植业 林业 畜牧业和渔业出现并发展起来蒸汽技术 建立机器大工业 工业成为主要部门信息通讯技术 第三产业成为主导部门 20 2 2 3技术进步与市场结构变化 间接作用 技术进步通过产品结构和产业结构的变化影响市场结构举例 信息技术 大量新型电子产品出现 形成信息产业 形成大企业与小企业共同竞争的市场结构 如微软的IE与Firefox之间竞争直接作用 技术进步直接促进市场结构的变化举例 信息技术 电力行业发电和电网分开运营 21 2 2 4技术进步与就业结构变化 传导机制 技术进步 产业结构 就业结构变化配第 克拉克定理 两位经济学家先后发现 随着人均国民收入水平的提高 劳动力首先从第一产业向第二产业转移 当人均国民收入水平进一步提高时 劳动力便向第三产业转移 发达国家就业结构的经历 农业 工业 第三产业 目前主要发达国家约有70 的人口从事第三产业发展中国家就业结构大多数还处在以农业为主的阶段 农业人口占总人口70 左右 22 2 3技术进步 创新与社会发展 熊彼特 Schumpeter J A 1912年在 经济发展理论 中提出了创新理论 创新的概念及形式 企业家是创新的主体 创新促进经济发展 23 熊彼特简介 1883 1950 美籍奥地利人 1906年在维也纳大学获法学博士学位 1912年 他发表了 经济发展理论 1914年 熊彼特 学说史和方法史的诸阶段 此书被称为学说史的经典 1939年发表的 经济周期 和1942年发表的 资本主义 社会主义与民主 都是不朽的传世之作 其著作 经济分析史 是他所有著作中最受西方经济学界赞誉的巨著 1932年迁居美国 任哈佛大学经济学教授 直到逝世 1948 1949年任 美国经济学协会 会长 24 2 3 1创新的概念及形式 创新就是建立一种 新的生产函数 生产函数即生产要素的一种组合比率 P f a b c n 将一种从来没有过的生产要素和生产条件的 新组合 引入生产体系 创新的形式 创新与发明的区别 25 创新的形式 1 引进新产品或提供一种产品的新质量 2 采用新技术新生产方法 3 开辟新市场 4 获得原材料的新来源 5 实现企业组织的新形式 26 创新与发明的区别 创新是一个经济概念 发明是一个技术上的概念 发明 是新技术 新产品的发明 而 创新 则是将新技术 新生产方法 新组织结构管理形式创造性地应用到经济活动中 推向市场的动态过程一种新发明只有当它被应用到经济活动中去 为生产当事人带来利润时 才成为 创新 鲁迅认为 四大发明很大程度只是 发明 27 2 3 2企业家是创新的主体 熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动 企业家是把新技术 新产品 新原料和新工艺引入到生产过程 并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人 驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外 还有三种力量 发现一个私人商业王国的愿望 征服困难和表明自己出类拔萃的意志 创造和发挥自己才能带来的欢乐 28 2 3 3创新促进经济发展 企业家从事创新活动需要具备两个条件 具备创新所必需的技术知识和以信贷形式支配生产要素的权力 创新活动是连接科学技术与经济发展的转换媒介 29 三 技术进步的测算方法 索洛余值法丹尼森的经济增长因素分析方法部分发展中国家的经济增长因素分析 30 3 1索洛余值法 索洛余值法的主要思想索洛余值法的推导索洛对该方法的运用 31 索洛余值法的主要思想 其主要思想可以概括为 国内生产总值的增长是资本积累 劳动力增加和科学技术进步长期作用的结果 即该理论认为 经济增长主要由三大要素 资本 劳动力和科学技术进步 长期共同作用的结果 32 索洛余值法的推导 总量生产函数 一般采用希克斯中性模型采用的技术进步 生产函数设定为 其中 A t 为一段时间内技术变化的累积效应 定义 推出 为产出增长率 为全要素生产率增长率 为资本投入和劳动投入的增长率 变量上面加点代表该变量对时间的导数WK和WL为资本投入和劳动投入的弹性 WK WL 1 表示规模收益不变 33 希克斯中性假设 在劳动 资本比 L K 不变的条件下 当技术发生了变化 而并没有使劳动与资本的边际替代率 dK dL 发生变化 那么就定义为发生了中性技术进步 反映到生产函数上 如果技术进步属于希克斯中性 那么生产函数就由Y F K L t 演变为这样的特殊形式 Y A t F K L 很显然 A t 就是由于技术进步的作用而产生的 希克斯中性表明 这种形式的技术进步使得资本和劳动这两种要素的效率获得同步提高 即劳动的边际产量 dY dL 和资本的边际产量 dY dK 之比保持不变 而使产出得到增长 因此 称为 产出增长型 技术进步 这样 我们就可以写出一般生产函数Y A t F K L 的形式 然后 通过度量A t 来测算技术进步对经济增长的影响 34 对索洛余值法的运用 索洛运用该方法研究了美国1909 1949年的经济增长情况 所得的结论是 这段时期美国的人均总产出翻了一番 其中技术进步的贡献占了87 5 而其余的12 5 则是依靠资本投入量的增加获得的 总GNP年平均增长率为2 9 索洛认为其中的0 32 归因于资本积累 1 09 归因于劳动力投入的增加 剩下的1 49 归因于技术进步 人均产出增长了1 81 其中的1 49也来自于技术进步 其它运用索洛余值法所作的实证研究也都证明了技术进步是经济增长的主要源泉 35 3 2丹尼森的经济增长因素分析方法 对索罗余值法的质疑对索罗方法的改进丹尼森对全要素生产率的分解美国1948 1969年经济增长因素分析美国1929 1982年经济增长因素分析对美国经济增长的三条建议 36 对索罗余值法的质疑 60年代后 索洛余值法受到了一些经济学家的质疑 一种意见认为 其将余值部分全都归因于技术进步因素 排除了其它因素的影响 夸大了技术进步的作用 另一种意见认为 其假定资本的投入和劳动的投入是均质的 这是不合实际的 37 对索罗方法的改进 丹尼森对索洛方法的改进之一 便是对这部分增长的解释因素进行了具体的分类分析 他认为 这一部分增长的主要源泉有资源配置的改善 规模经济效益 知识进步及其它等因素 其中 资源配置的改善 规模经济效益可以通过实证测算求得 而所剩余的项即为知识进步及其它因素的混合贡献 丹尼森对索洛方法的改进之二 是立足于对劳动多样性的考虑 来研究劳动投入的贡献 他在总量层面上把劳动区分为160多种 在综合考虑了诸如年龄 性别 教育程度 职业状况等因素的基础上 对劳动投入进行了深入探讨 细化了对劳动要素在经济增长中的贡献的认识 丹尼森对索洛方法所作的以上两方面的改进 极大地缩小了经济增长中由不能直接实证测度的因素所解释部分的大小 使得经济学家对经济增长因素的分析更具体 更全面 也更有说服力 38 丹尼森对全要素生产率的分解 全要素生产率包括知识进展 资源配置的改善 规模经济 知识进展主要是技术知识和管理知识 技术知识是指从物理学意义上的有关产品如何制造 组合和使用的知识 管理知识是最广义的管理技术和企业组织方面的知识 丹尼森认为 知识进展对提高全要素生产率的作用最大 而且技术知识和管理知识同等重要 资源配置的改善是指资源从低收入行业转移到高收入行业 丹尼森主要研究劳动力资源配置的改善 这种改善包括 第一 劳动力从农业部门转移到非农业部门 第二 非农业的独立经营者和在自己企业中工作不领报酬的人员转移到其他行业中就业 这些劳动力在原来的行业中生产率低 收入少 转移到其它行业就提高了生产率和收入 使国民收入增加 规模经济是指大规模生产所带来的经济效益的增加 他推断 1929一1957年间规模收益使国民收入增长率提高了10 39 美国1948 1969年经济增长因素分析 资料来源 丹尼森 资本在工业国家战后增长的贡献 美 罗伯特 M 索洛等著 经济增长因素分析 商务印书馆 1991年版 40 美国1929 1982年经济增长因素分析 丹尼森运用1929 1982年的数据 计算出2 92 的年产出增长率中1 9 归因于要素投入的增加 每劳动时间的产量增长率为1 58 其中1 02 归因于技术进步 丹尼森的发现支持了索洛的估计 即每劳动小时产量增长的大部分应归因于技术进步 41 对美国经济增长的三条建议 丹尼森分析了这些因素的重要性及其相对地位的变化 对促进美国的经济增长提出了三条建议 一是美国政府要重视教育 要为私人资本提供一个有利的经济气候 第二 促进长期的经济增长要付出代价 这就要求更多地工作 较少的闲暇 牺牲目前的消费 以增加真实资本 教育训练 科学研究等有形与无形投资 来提高将来的产量 第三 不能指望任何促进增长的方法能为长期增长提供可观的增长率 因此要珍惜小的变化 考虑小的变化 1 的十分之一 也不算小 42 3 3部分发展中国家的经济增长因素分析 1991年 世界银行考察分析了1960 1987年间 68个发展中国家或地区的经济增长因素 在这68个国家或地区中 撒哈拉以南非洲的有27个 以下简称非洲 东亚有9个 拉丁美洲有15个 中东和北非有8个 南亚有4个 另外还包括了几个高收入国家 其研究结果如表9 3所示 主要分析结论有 1 按照经济增长绩效的不同 可以把这68个国家或地区分为两类 一类属于高投入 高效率 高产出的经济增长型 如东亚地区 一类是高投入 低效率 低增长的类型 如非洲 南亚和拉美国家 2 在影响发展中国家经济增长的所有因素中 资本投入的贡献最大 可见发展中国家的经济增长主要是依赖于资本的积累 3 除东亚地区以外 技术进步在其它国家和地区中起着极其微弱的作用 这也是东亚地区的经济增长率比其它区域高的主要原因 43 68个发展中国家和地区的经济增长因素分析 1960 1987 资料来源 1991年世界发展报告 44 课堂思考 通过索洛余值法计算出来的技术进步贡献同丹尼森计算出来的全要素生产率贡献有什么区别 45 四 发展中国家技术进步的途径 技术引进自主研发 46 4 1技术引进 技术引进的可能性与必要性 技术引进的类别与途径 发展中国家技术引进的主要障碍 韩国 台湾和智利的技术引进 47 4 1 1发展中国家技术引进的可能性与必要性 可能性 必要性 48 可能性 以英国为代表的发达国家在其发展的早期主要靠自主研发实现技术进步 但发展中国家面临的条件不同 现代的信息技术 交通和航运技术为技术的传播提供了方便技术的可得性发展中国家教育和科技水平有所提高全球经济一体化与国际经济技术合作 49 必要性 发展中国家由于资本密集度远低于发达国家 所以其R D的活动中不可能在资本投入极大 风险极高的最高技术上和发达国家竞争 在已经现成的中间技术上搞R D则不如靠引进合算 所以发展中国家的技术进步大多并不依赖高成本 高风险和高度资本投入的R D 而是依赖低成本 低风险 低资本投入的技术引进 后发优势是指工业化和技术发展的后来者所具有的特殊优势 通过技术引进替代有关技术的研究与开发 可以使经济发展进程大大加快 并避免有关风险 五个阶段 科学发现 知识存量的增加 发明 对现有知识的应用性进行检验 革新 把发明初步应用于生产领域 改良 在应用中不断对革新的技术加以改进 扩散 10 20年借鉴先进国家的成功经验 吸取其失败教训 少走弯路 比如工业化模式的选择 发达国家 先污染 后治理 先进国家产业升级和国际竞争压力导致向后进国家转移相对先进国家落后的技术 为发展中国家创造机遇历史上的后发优势 50 历史上的后发优势 英国从1780年开始 用了58年的时间使人均产出增长1倍 美国从1839年开始 用了47年 日本从1880s开始用了34年 土耳其从1957年开始用了20年 巴西从1961年开始用了18年 韩国从1966年开始用了11年 中国从1978年开始只用了10年 1991年世界发展报告 二战后 日本采取 收获型 科技发展战略 重点引进实用技术 并在引进后 结合实际加以改造 形成日本自己的技术特色 如日本引进美国的半导体技术制成电子表 傻瓜相机 与瑞士和德国竞争 这种战略使日本只用了20年时间 就赶上了世界发达国家的技术水平 教训 长期重引进 轻研究 重应用 轻基础 没有自己独立完整的科研体系 科技发展的后劲不足 强烈的危机感使日本决定走 播种型 科技发展道路 并在1980年提出 科技立国 的新战略 对于比较小的发展中国家基本可以依靠技术引进 但对于中国这样比较大的发展中国家 应走技术引进与自主研发相结合的道路 51 4 1 2技术引进的类别与途径 主要类别 主要途径 52 4 1 2 1技术引进的类别 垂直型与水平型及其前提条件 简单型与吸收型 无偿与有偿 53 垂直型与水平型及其前提条件 按照引进的技术在技术进步周期中所处的阶段 可将技术引进分为垂直型引进和水平型引进垂直型技术引进是指将国外的基础科研成果转用于本国的应用科学中 或将国外的应用科研成果转用于本国的生产中 水平型技术引进是指将国外已被应用于生产的新技术应用于本国的生产领域 前提条件 如果引进国具有一定的科研开发能力 就可以多采用垂直型技术引进的方式 反之 如果引进国基本不具备科研开发能力 就只好引进他国已经应用于生产领域的技术 54 简单型与吸收型 按照引进国对技术的消化吸收情况 可将技术引进分为简单型引进和吸收型引进 简单型技术引进是指仅仅引进了某项技术 但引进国不能把该项技术复制出来 吸收型技术引进是指引进了某项技术以后 引进国能够将其复制出来 又被称为 真正的技术扩散 只有吸收了引进的技术 才能真正推动发展中国家的技术进步决定因素 取决于一国的科技研发能力 55 无偿与有偿 按照引进的方式 可将技术引进分为无偿技术引进和有偿技术引进 无偿技术引进是指不需要付出报酬的技术引进 引进国将从国外获得的知识转化为本国所需要的技术 又被称为非贸易形式的技术引进有偿技术引进是指需要支付转让费的技术引进 即国际技术贸易 又被称作贸易形式的技术引进 56 4 1 2 2技术引进的主要途径 购买新设备 如购买生产液晶电视的设备进口新产品并加以仿制或复制购买专利或生产许可证外商直接投资 FDI 本国人员在外资企业中接受培训国际间的信息技术交流 比如派人去国外参观 考察 聘请外国技术人员来本国工作 或接受国外的技术援助 访学人员带回新技术 57 4 1 3发展中国家技术引进的主要障碍 需求障碍规模障碍 生产规模和市场容量小 资本障碍自然资源障碍人力资源障碍劳动成本障碍 先进技术通常是节约劳动型 这样会使就业问题进一步恶化 基础设施障碍制度障碍 正式的制度障碍 法制不健全 手续繁杂 和非正式的制度障碍 观念 守旧 技术输出国方面的障碍 58 4 1 4韩国和台湾的技术引进 70年代中后期以前的情况 由于市场受到的扭曲较小 韩国和台湾的工资和利率能较为准确地反映劳动力和资本的实际成本 引进的技术主要适用于劳动密集型产品生产 70年代以后韩国的技术引进情况 70年代以后台湾的技术引进情况 结论 59 70年代以后韩国的技术引进情况 70年代 在具备了一定的经济基础之后 韩国制定 技术开发促进法 开始鼓励资本密集型和技术密集型产业的发展 鼓励本国大企业购买外国专利 进口先进机器设备 并鼓励本国大企业加强技术研究和开发 政府直接组织研究开发活动 逐渐形成韩国的国家研究开发体系 1974年只有5个国家研究机构 到七十年代末韩国有了17个公立研究所 电子 船舶 资源 标准 机械 太阳能 海洋开发 人参 烟草 电气机器 机械金属 通信技术 热管理 核燃料 八十年代 大力发展技术密集型产业 如机械和电子工业 鼓励技术人力资源的开发 60 70年代以后台湾的技术引进情况 台湾经济的特色是以中小企业为主 为了适应产业升级的需要 成立了技术研究开发和技术推广机构 为中小企业提供技术服务 这就为中小企业提供了一个技术创新平台 有助于降低企业的创新成本 台湾还采取措施吸引人才回流 这对新兴产业的发展起了不小的作用例如 以台机电为代表的台湾半导体产业的发展得到了工业技术研究院的帮助 61 结论 技术引进必须配合国内的产业发展情况 才能有力地促进技术进步与经济增长 62 4 2技术的自主研发 自主研发的优势主要途径主要障碍及战略 63 4 2 1自主研发的优势 独立性和体现综合实力因地制宜 个性化服务促进就业促进经济发展 64 世界车间 一个玩具的案例 美国市场上销售的一种儿童玩具 商场的零售标价是100美元 这种玩具的设计商和经销商都是美国公司 生产商是中国企业 玩具设计定型后 美国公司将订单下给一家香港贸易公司 每件价格为50美元 香港贸易公司转手将订单交给中国一家外贸公司 每件价格为22美元 这家外贸公司再向广东和江苏的两家工厂订货 每件价格15美元 包括人工和原材料 工厂的生产成本是12美元 美国公司拿到玩具后 以每件82美元的价格卖给商场 中国生产企业的毛利润是每件3美元 中国外贸公司的毛利润是每件7美元 香港贸易公司的毛利28美元 美国公司的毛利32美元 商场的毛利是18美元 在此链条中 中国内地的生产商和外贸公司总共才获得了10美元 只有商品零售价的10 而其余的90 都叫海外商人拿走了 65 我国目前有数百种产品的产量位居世界第一 但具有国际竞争力的品牌很少 单纯依靠劳动力成本 原材料成本等资源成本比较优势已经无法为中国企业赢得未来 中国制造低成本优势将要面对印度 巴西等国的竞争 且已经没有太大的发展空间 如果 中国制造 依然停留在贴牌等简单的加工层面 满足于给自己创造1 2 的利润 中国终将沦为全球产业价值链的最低端 只能获得微薄利润 失去持续快速发展的能力 这种观点需要进一步讨论 66 4 2 2自主研发的主要途径 自发的边干边学的积累 自觉的产学研相结合的过程 67 自发的边干边学的积累 个人学习 当一个人重复地做某一产品时 由于动作逐渐熟练 或者逐渐摸索到一些更有效的作业方法后 作一件产品所需的工作时间 即直接劳动时间 会随着产品累积数量的增加而减少 组织学习 指一个企业在产品设计 工艺设计 自动化水平提高 生产组织以及其它资本投资等方面的经验累积过程 也是一个不断改进管理方法 提高人员作业效率的过程 68 自觉的产学研相结合的过程 发展中国家往往一方面科研力量不足 另一方面 大量的科研成果闲置 研究力量浪费产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力 另一方面也可以明确科研的方向具体形式包括 高校 科研机构兴办产业实体 如北大方正 清华紫光 南开戈德研究人员自主创业研究机构与企业合作技术产权市场 69 4 2 3自主研发的主要障碍及战略 人力资源资本 载人航天工程到2011年使用资金300多亿元 产权保护技术市场创业 风险投资 孵化器 制度 以中国为例 70 中国企业为什么不热衷于以创新创造财富 在中国近几年连续上 榜 的富豪以及他们所从事的行业中 特别依赖于土地增值创造的财富 中国女首富等知识产权保护是一个因素在中国今天市场经济环境的背景中 还存在大量的依靠行政权力创造财富的事实当有如此多的 easymoney 可以轻松地获得时 怎能鼓励企业成为技术创新的真正 主角 当行政权力过多浸入市场体系 并有意与无意带动 暴利 产生时 妨碍国家自主创新体系建设的制度之害就已经形成而消除这种制度之害的根本办法 就是推进政府职能转变 以使政府在透明化的改革过程中 回到提供公共服务 而非组织产生的正确定位上来资料来源 余南平 神六成功究竟证明了什么 2005年 71 课堂思考 中国是否应改加强自主研发 自主研发的方向应该是什么 72 是否走以研发为主的新型工业化道路 我觉得关键在于研发所在的行业是否符合我国的比较优势 以及是否有比我国更发达的国家在同一个行业里也具有比较优势 当某个产业我国有比较优势 而没有比我国更发达的国家在这个产业有比较优势时 我国要在这个产业上有新产品和技术就只能自己搞研发 以摩托车产业为例 在上世纪60年代 70年代 80年代日本是生产摩托车最多 最发达的国家 那时 有关摩托车的技术创新主要在日本 而现在我国是全世界最大摩托车生产国 比我国发达的国家基本都已经退出了摩托车生产 摩托车的研发中心也转向了中国 重庆市每年生产近400万辆摩托车 平均起来每天得到的摩托车专利就有5个 将来中国在一些产业 比如家电产业 也会有同样的情形 但是 在资本 技术密集的高科技产业 发达国家有比较优势的是资本投入大 风险大的研发和核心芯片生产区段 像IBM每年的研发投入高达50亿美元 我国有比较优势的是资本较不密集的零部件和组装区段 因此 这个产业的新技术 新产品研发还会集中在资本丰富的发达国家 我国在要素禀赋结构 收入水平上和发达国家还有很大差距时 我国的企业除非得到国家的保护 补贴 很难在这些产业的研发上和发达国家竞争 而保护补贴的结果会和我国过去在重工业优先发展时的情形一样得不偿失 资料来源 林毅夫在21世纪北京圆桌论坛第56期的讲话 2005年 73 五 发展中国家的技术选择 技术的种类 技术选择的经济含义 74 5 1技术的种类 按使用资源的相对量可以分为劳动密集型 资本密集型 技术密集型和知识密集型技术 按使用效果可以分为资本节约型 节能型和环保型技术 75 5 1 1按使用资源的相对量划分的技术种类 76 5 1 2按使用效果划分的技术种类 资本节约型技术 较多的使用自然资源和劳动力来达到节约资本的目的 适用于人均收入低 资本匮乏的国家和地区劳动节约型技术 较多地使用资本以降低单位产出的劳动力投入 适用于人均资本存量丰富 劳动相对稀缺的国家和地区节能型技术 能减少能源使用量的技术 对于能源缺乏的国家和地区具有特别重要的意义环保型技术 能够降低自然资源耗费 减少环境污染的技术 采用这种技术成为增强产品国际竞争力的重要手段 77 5 2技术选择的经济含义 技术选择的成本分析 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同 78 5 2 1技术选择的成本分析 技术选择是对不同要素组合方式进行比较和选择 要素禀赋结构决定技术选择 发展中国家适合选择劳动密集型 资本节约型技术 QQ 等产量线 每一点代表资本和劳动的投入组合可以得到相同的产量 KL或K L 预算线 切点C和D是可选择的要素投入组合 射线I和II代表两种技术手段 79 5 2 2为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同 但在实际生产中 除了成本以外 技术选择往往会受到其它因素的影响 发展中国家要素价格被扭曲 发展中国家的市场不完善 要素的价格不能正确反映其稀缺程度 发展中国家一般实行金融抑制政策 导致资本的成本被低估 劳动密集型技术对劳动力技术水平和熟练程度要求较高 而发展中国家虽然劳动力数量多 但素质却比较差 由于本国缺乏研究开发能力 不得不向发达国家引进技术 但发达国家的技术主要是资本密集型的 强烈的赶超意识促使发展中国家引进较为先进的技术 建立和发展现代工业部门 80 5 2 3对发展中国家的启示 但现实中 发展中国家经常采取扶持政策 鼓励企业选择资本 技术密集型技术几十年的实践证明 这种企业在自由竞争的市场中没有自生能力政府为了提供政策性支持 不得不以税收优惠 改变要素价格等方式扭曲经济环境 使整个经济的运行效率降低相反 选择具有比较优势的技术 企业更有竞争力 投资的回报率高 储蓄的意愿也较高 有利于经济发展课堂思考 美国为什么要推行再工业化战略 符合其比较优势吗 要配套什么政策 能取得美国预期的效果吗 对其他国家有什么影响 81 思考题 中国国内的储蓄率不大可能再进一步提高 因此 中国今后提高经济增长速度的关键 主要是提高全要素生产率的贡献 即增加技术研发的投入 如果要增加研发的投入 应该加强那些方面的研发投入 82 要求中国转向依靠全要素生产率增长的呼声 用TFP衡量技术进步的缺陷 发展中国家的技术创新要遵循比较优势 赶超战略的缺陷 中国自主创新的4个方面 结论 83 要求中国转向依靠全要素生产率增长的呼声 保罗 克鲁格曼 PaulKrugman 于1994年在 外交 杂志上发表了 亚洲奇迹的迷思 他指出 技术进步并不是东亚地区经济增长的驱动力 该地区的经济增长主要是由追加有形资本和劳动力投入而驱动 即汗水 因此 不存在所谓的 东亚奇迹 并认为东亚经济的增长不可持续 克鲁格曼的观点提出后马上在国际学术界引起一场争论 但是 1997年东亚金融危机爆发后 许多人认为克鲁格曼对东亚经济增长模式的批评预见了后来的危机 因而成为国际舆论界的主流观点 1998年 克鲁格曼再次著书 萧条经济的回归 以捍卫自己原有的观点 并断言亚洲必将经历一个收益递减的阶段 Chow 1993 Kim和Lau 1994 1996 Young 1992 认为东亚经济的成长仅仅源于要素数量的积累 迟早会因为回报递减而陷入停滞 国内经济学界对于我国经济增长模式的争论深受克鲁格曼的影响 争论中许多学者依据克鲁格曼的观点来评论我国经济增长模式的可持续性 并提出放弃以要素投入为主的增长模式 改采以全要素生产率增长为主的增长的方式 84 用TFP衡量技术进步的缺陷 陈坤耀 1997 技术进步包括与资本融合在一起的 embodied 和不包括资本投入的 disembodied 两类 而全要素生产率增长所测定的仅是不包括资本投入的技术进步 因此如果全要素生产率的增长比较低 只说明不包括资本投入的技术进步比较低 而与资本融合在一起的技术进步仍然是存在的 更准确的表述是 全要素生产率所体现的技术进步是不包括资本投入的 disembodied 技术进步 而在一般场合人们所谈论的技术进步的范围要大的多 在这个意义下 全要素生产率的增长不等于技术进步 而且 取得不包括资本投入的技术进步并非没有成本 进口先进的设备有利于发展中国家的技术进步 即隐含在引进的资本设备投资中的技术进步是非常重要的 例如 工人用铁铲挖土 自然谈不上什么技术含量 但当企业家投资为工人配备了先进的挖掘机 显然不能说添置的仅仅是一台机器而已 因为对挖掘机的使用本身就是对技术的采用 因此 发展中国家的TFP低 并不能说明技术未发挥作用 这恰恰反映出带有技术的资本发挥了作用 85 不同发展程度的国家取得技术进步的方式可能不同 发达国家所使用的技术处于国际技术的最前沿 发达国家的企业要取得技术创新 必须自己进行新技术的研发 而研发的投入在目前通用的生产率的研究中并不包括在投入要素内 依靠这种方式取得的技术进步属于不包括资本投入的技术进步 与此相反 发展中国家可以利用和发达国家的技术差距以引进技术的方式取得技术创新 发展中国家引进的技术通常包括在新的机器设备里 属于包括资本的技术进步 因此 以同样的方式来研究一个国家在不同的发展阶段 那么 发展早期的全要素生产率将会较低 而达到发展阶段后 全要素生产率将会较大 这个理论推断在对美国和日本的经济史研究中得到证实 对于遵循比较优势的发展中国家 由于技术进步更多地隐含在引进的资本设备中 所以在TFP实证分析中 其技术进步应当并不显著 这在一定程度上可以解释为什么经济增长迅速的东亚 其TFP反而很低 相反 如果违背自身比较优势 单靠科研投资来提升技术结构 那么尽管TFP会较快上升 但是收入的增长却未见得会有相应提高 86 发展中国家的技术创新要遵循比较优势 发展中国家要在产业 技术结构上追赶发达国家 就必须实现资本的积累 在要素禀赋结构方面赶上发达国家