圳市场无明细债券按证券账户登记工作.doc

深圳证券交易所 第 6 页 共 6 页 中国结算深圳分公司深圳市场无明细债券按证券账户登记工作验证性全网测试方案 一、测试目的为适应深圳市场无明细债券按证券账户管理及测试创新型封闭式基金到期类型转换的需要，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）将于2012年4月22日（星期日）组织全网测试，通过模拟竞价系统、协议平台的委托申报、成交回报、行情接收及相关登记结算业务全过程，以检查各会员技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。二、参测单位 1. 深圳证券交易所2. 中国结算深圳分公司3. 深圳证券通信公司4. 会员及相关单位三、测试内容通过模拟1个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证：（1）基于关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知的市场各参与方系统的正确性；（2）创新型封闭式基金到期转为开放式基金后，通过交易系统申报申购赎回委托。各会员单位通过集中竞价系统及综合协议交易平台，申报各类交易委托（主要为10只相关企业债）及其撤单，接收交易委托的回报数据。验证竞价交易委托与协议交易委托股份联动监控的正确性，并重点观察相关10只企业债的股份联动监控、质押入库和出库。通过交易系统申报基金150001的申赎委托，并接收回报（基金150001无结算回报数据）。四、测试时间安排测试时间为2012年4月22日8:30至15:00。主板集中竞价系统接收委托申报的时间为9:15至11:00，其中10:00-10:05模拟中午休市。综合协议交易平台接收委托申报的时间为9:15至11：30，其中10:00-10:05模拟中午休市，12:00协议交易终端封闭。中国结算深圳分公司发送结算数据的时间为14:30至15:00。具体安排请见下表：实际时间(4月22日)主要测试内容会员重点测试内容模拟日期9:15-11:30主板集中竞价系统接收委托申报。其中：9:25进行集合竞价撮合，9:30至10:00、10:05至10:57为连续竞价时间，10:57至11:00为收盘集合竞价时间。集中竞价系统的行情接收；相关企业债、创新型基金等权益类证券竞价交易委托的股份监控。原无明细债券的交易及质押入库、出库T日4月22日综合协议交易平台接收委托申报。综合协议交易平台的行情接收； 11:00-11:30综合协议交易平台接收委托申报，按照送达交易主机的顺序即时处理所有证券的定价申报、成交申报与意向申报。综合协议交易平台的行情接收；相关企业债、创新型基金等权益类证券的协议交易委托申报及其撤单，与竞价交易委托的股份联动监控。14:30前中国结算深圳分公司模拟T日清算交收处理。14:30-15:00结算数据发送。接收结算数据：包括SJSTJ.DBF、SJSDZ.DBF、SJSQS.DBF、SJSGF.DBF、SJSZJ.DBF、SJSFW.DBF；进行股份及资金的交收五、测试数据准备本次测试以2012年4月20日（星期五）深市所有证券的收盘行情、4月21日（星期六）完成了无明细债券登记后的股份数据作为起始数据。 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项1、 本次测试包括主板集中竞价系统、综合协议交易平台与主板结算系统，不包括代办股份转让系统、报价转让系统、三板结算系统。2、 在标准券实现按证券账户管理前，相关标准券仍以托管单元为单位管理。3、 2012年4月23日起，深圳市场所有企业债按证券账户进行股份监控。4、 2012年4月22日测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。5、 2012年4月21和22日，中国结算深圳分公司生产系统不提供实时开户服务。八、测试要求1、 请各会员务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。2、 各参测单位应在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（2012年4月23日）生产系统的正确运行。3、 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、 2012年4月23日12:00前，完成测试的各会员单位应使用专用电子认证证书（Ekey）登录深交所“会员业务专区”首页“快速导航在线调查表”栏目,填写并提交相关测试结果反馈表（见测试方案之附件），具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。九、联系电话深圳证券交易所）25987818（中国结算深圳分公司）深圳证券通信公司）深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司深圳证券通信公司 二一二年四月十日 深圳市场无明细债券按证券账户登记工作验证性全网测试方案附件深圳市场无明细债券按证券账户登记工作验证性全网测试反馈表会员代码(会员填写)会员名称(会员填写)联系人联系电话(包括手机)参测用户名称（非会员填写）测试情况说明（报盘用户填写）1、 相关企业债委托测试是否正常： 正常 异常 未测2、 相关企业债委托测试股份联动监控是否正常 正常 异常 未测3、 通过交易系统申报基金150001申赎委托是否正常（无结算