企管科工作手册好的.doc

中交一公局第三工程有限公司文件名称企管科工作手册文件编号SGS-QGK-2011生效日期2011年9月20日版次第2版页次第 16 页 共 16 页编制：白璐审核：肖悦批准：李文目录修改次修改信息1 目的2 适用范围3 术语和定义4 职责1增添4.1.10，部分修改职责，增加法律事务主办岗位及岗位职责5 工作程序1修改5.6.4，序号改变，增加法律事务工作程序6 相关规章制度1增加法律事务相关制度7 记录1增加法律事务记录8 文件发放范围9 附件1增加法律事务流程、表格第2版白璐肖悦李文2011年9月20日第1版陈书华肖悦李文2009年9月20日版次起草人审核人批准人生效日期目 录1 目的42 适用范围43 术语和定义44 职责4 4.1 部门职责4 4.2 岗位职责55 工作程序7 5.1 管理创新工作7 5.2 资质申办工作75.3 经济合同法律审核工作7 5.4 规章制度法律审工作8 5.5 项目经理部成立工作程序9 5.6 全面风险管理工作9 5.7 健康诊断工作 10 5.8标准化文明工地建设工作10 5.9 权责考核工作 10 5.10 营业执照年检工作11 5.11 营业执照变更工作11 5.12 评优和申报工作11 5.13 管理体系建立、培训管理工作11 5.14 管理体系内部审核工作12 5.15 管理评审工作12 5.16 配合局内审和外审工作13 5.17 本部门职业健康安全和环境管理工作 13 5.18 本部门的改进管理工作 136 相关规章制度147 记录158 文件发放范围159 附件169.1 流程图169.2 记录格式16企管科工作手册1 目的 为进一步提高公司企管科各项工作水平，规范企业管理、资质申报及维护、企业文化建设、规章制度建设、法律事务等工作，将三位一体管理体系的要求贯穿到各项工作中去，并不断改进工作，特制定本手册。2 适用范围 本手册适用于企管科和公司机关相关科室、所属各项目。3 术语和定义公司：中交一公局第三工程有限公司（简称中交一公局三公司）。4 职责4.1 部门职责4.1.1 负责公司制度建设工作，组织制定（修订）、汇编公司相关的规章制度、管理办法；4.1.2 负责公司“三位一体”的整体策划。组织制定、修订公司体系文件；负责管理总手册、部门工作手册的发放、更改、回收、管理工作。4.1.3 负责组织公司管理创新工作的开展，负责局级管理创新课题拟定、资料上报等工作。4.1.4 负责公司企业文化、标准化工地建设方面相关的工作。4.1.5 负责与协会、学会相关事务的沟通与交流，参加有关的评优活动。4.1.6 负责公司营业执照、企业代码证书、资质证书等主要证、照的申办、年检、复审、变更、保管和监督使用工作。4.1.7 负责公司规划的起草，组织对规划进行修订。4.1.8 负责组织公司各科室进行企业健康诊断。4.1.9 协助公司管理者代表具体组织、协调、实施公司内部管理体系审核工作；负责编写公司内部管理体系审核报告；负责组织、协调并接待局内审和外部审核工作。4.1.10 协助公司管理者代表具体组织、实施公司管理评审工作；负责编写制管理评审报告，跟踪改进措施完成情况。4.1.11 协助公司领导完善公司各项考核体系的建立和实施。4.1.12 负责规范项目经理部的成立。4.1.13 负责组织企业全面风险管理工作。 4.1.14 负责公司法律事务工作。4.1.15 完成领导交办的其他任务。4.2 岗位职责4.2.1 科长4.2.1.1 负责公司制度建设工作，组织制定（修订）、汇编公司相关的规章制度、管理办法。4.2.1.2 负责公司企业文化、标准化工地建设方面相关的工作。4.2.1.3 协助公司领导和有关科室完善公司各项考核体系的建立和实施。4.2.1.4 负责组织公司管理创新工作。4.2.1.5 负责组织企业规划的编写。4.2.1.6 负责对各项评优推优申报工作进行全面策划和安排。4.2.1.7 负责监督指导项目经理部成立工作。4.2.1.8 负责撰写本部门各项工作计划和年终工作总结。4.2.1.9 参与公司“三位一体”的组织策划。4.2.1.10 负责所要推行的标准管理方法的培训、宣贯和执行；参与制定公司质量、职业健康安全和环境管理方针和目标并贯彻实施。4.2.1.11 负责制定公司年度内审实施计划，经管理者代表批准后组织实施。负责局内审和外部审核的各项准备工作。4.2.1.12 负责公司管理评审工作，收集资料和撰写管理评审报告。4.2.1.13 完成领导交办的其它工作。4.2.2 企业管理主管4.2.1.1 负责组织公司各科室、各项目进行企业健康诊断。4.2.1.2 负责规范项目经理部的成立工作。4.2.1.3 负责公司管理创新工作的开展，负责局级管理创新课题拟定、资料上报等工作。4.2.2.4 负责公司营业执照、企业代码证书、资质证书等有关主要证、照的申办、年检、复审、变更、保管与监督使用工作。4.2.2.5 负责与各类协会、学会的沟通工作；缴纳会费和相关的评优工作。4.2.1.6 负责各类证照原件、及电子版的整理、存档及借阅。4.2.1.7 负责组织实施内审员的培训及取证工作；负责管理体系证书的申办及管理工作；负责组织管理体系文件的编制、修订、换版、发放和日常管理工作。4.2.2.8 协助科长完成内部审核、管理评审和制度汇编等工作。4.2.2.9 完成领导交办的其它工作。4.2.3 法律事务主办4.2.3.1 负责公司规章制度法律审核、经济合同法律审核、重大决策法律审核工作，具体见审核流程图。4.2.3.2 为公司的有关生产经营活动提供法律咨询、法律意见，处理相关法律事务。4.2.3.3 主持公司对职工进行的法制宣传教育，在公司内普及法律知识，增强员工法制观念。 4.2.3.4 接受公司法定代表委托，代理公司参加诉讼和非诉讼活动，帮助公司运用法律手段解决经济纠纷，维护公司合法权益。4.2.3.5 负责公司全面风险管理工作。5 工作程序5.1 管理创新工作5.1.1 管理创新成果是指借鉴、吸收和运用国内外现代管理科学理论或成就，经过实践验证、总结出项目优秀的管理制度、管理方法、项目组织方式、施工工艺等具有可推广应用的实践成果。5.1.2 成果审核、审定活动的组织工作由企管科负责。5.1.3 申报：由成果完成项目或科室提出申请。5.1.4 审核：由公司管理创新评审小组组织召开成果评审会，对受理的成果按创新性、实践性、效益性三项标准进行初次审核。通过初审的成果，参加公司管理创新成果发布会。5.1.5 发布：申报单位参加成果发布会，评审小组听取申报单位对成果的介绍、演示（以PPT的形式）和答辩，最后形成获奖成果。5.1.6 表彰：评审工作结束后，由公司发文表彰获奖成果，并将优秀成果汇编成册。5.1.7 公司管理创新成果奖每两年评审一次，并择优推荐具有推广应用价值的优秀成果参加局或国家的管理创新的评审。5.2 资质申办工作5.2.1 根据公司生产经营发展需要，企业管理主管负责拟写公司资质申报申请，制订资质申报计划及工作安排，报公司领导阅批。5.2.2 各相关部门负责提供资质申报所需要的材料交企管科。5.2.3 企业管理主管负责编写综合材料并编集成册、填报申请表，经审核后，报局和主管部门，报出材料应达到审核标准。5.3 经济合同法律审核工作5.3.1 公司及公司各单位应依据中交一公局第三工程有限公司合同管理办法拟定相关合同初稿，并在送交主要负责人会签后报送公司经营科审核，再由经营科送交企管科法律事务小组进行合同法律审核。5.3.2 合同法律审核方式以OA网上审核为主，实行网络备案制度，特殊情况可适用书面审核形式。5.3.3 企管科法律事务小组在收到合同送审材料后，在五个工作日内完成法律审核，经办人员依据审核意见与合同对方当事人协商、谈判，并修改完善合同的有关条款。5.4 规章制度法律审核工作5.4.1 规章制度制定或修改，实行以书面审核为主，OA网上协同办理的模式，企管科建立档案，对规章制度的首次制定内容和修改过程登记备案。5.4.2 公司领导根据实际情况，提出需要制定或修改规章制度的，由公司总经理或被授权的分管领导签署规章制度制定（修改）指令，指定主管部门办理。主管部门填报规章制度制定（修改）审批表，经相关部门会签后送交总经理或被授权分管领导批准进入下一程序。5.4.3 机关各科室根据需要制定或修改规章制度的，填报规章制度制定（修改）审批表，经总经理或被授权分管领导批准后由该制度主管部门负责制定或修改。对涉及两个及以上部门负责的，应组成联合办公小组负责制度的制定和修改。 5.4.4 规章制度制定或修改主责部门（小组）应进行深入调查研究，掌握国家有关法律、法规、规章、政策，国内外有关资料及公司现状，拟定规章制度初稿。 5.4.5 规章制度制定或修改主责部门（小组）应当将规章制度初稿送交企管科，企管科进行法律方面的审查。 5.4.6 在审核后企管科出具法律意见，对于书面提请的应当出具法律意见书，如无修改意见应当直接返回主责部门送与会签。5.4.7 规章制度制定或修改主责部门应当根据法律意见对规章制度初稿进行修改，然后报请公司总经理或总经理授权分管领导审议批准后公布实施。 5.4.8 若现行规章制度被修改或者废止会造成相关管理制度缺失的，必须公布新的规章制度予以补充。5.4.9 规章制度公布施行后，主管部门要将新制度报送企管科登记备案。 5.4.10 各项目应根据本办法制定相应的实施细则，规范项目经理部规章制度制定（修改）审核工作。5.5 项目经理部成立工作程序5.5.1 凡是以局资质中标的项目，在成立经理部时，项目应向企管科提出成立项目经理部的申请，同时附中标通知书（书面、电子版均可）。企管科将依此向局提出申请，待局批准后，下发红头成立文件，项目经理部成立，同时启用项目部公章和财务专用章。5.5.2 以公司资质中标的项目，在成立项目部时，应向企管科提出成立项目经理部的申请，公司依此下发红头成立文件，项目经理部成立，同时启用项目部公章和财务专用章。5.6 全面风险管理工作5.6.1 各职能科室以及各在建项目应查找各项经营活动及流程中存在的风险，收集相关风险信息。分析风险发生的条件及可能性的高低，评估风险对企业的影响程度，提出本科室、本项目应重点跟踪监控的重大风险，建立定量或定性风险监控预警指标体系。5.6.2 公司依据风险评估结果，结合内外部环境和发展战略，根据自身风险承受能力，选择风险承担、风险规避、风险控制、风险分担等风险管理策略。5.6.3 公司全面风险管理委员会负责风险监督制度的制订，对机关各科室及在建项目全面风险管理工作的实施及有效性监察和评价，及时发现缺陷并督促改进。5.6.4 公司机关各科室应对各在建项目对口业务管理部门风险管理工作进行持续的监督检查，及时发现缺陷并改进。5.6.5 企管科按照要求编制风险管理年度工作报告，于次年一月中旬上报至局全面风险管理的归口部门。5.6.6 项目风险管理相关工作：5.6.6.1 各在建项目成立风险管理委员会，明确各项工作职责，并建立各分管业务重大风险监控预警机制；5.6.6.2 项目风险管理委员会负责本项目全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全风险管理组织保障、工作流程和规章制度；5.6.6.3 由项目办公室牵头，定期组织项目各部门收集风险信息；5.6.6.4 交由项目风险管理领导小组对信息进行分析与评价，加强项目内部风险控制系统，建立重大风险预警机制；5.6.6.5 配合公司全面风险管理委员会做好全面风险管理的组织、协调、检查和评价以及撰写公司风险管理报告等工作；5.6.6.6 做好项目风险管理文化培育工作。5.7 健康诊断工作5.7.1 根据局要求，公司在每季末的30号，组织相关科室按照局要求对本部门的业务工作进行健康诊断。5.7.2 各科室在一周内完成后，上报企管科汇总。5.7.3 企管科每季度10号之前将诊断结果给公司领导审核后报局企规处。5.7.4 各相关科室根据局反馈意见进行整改。5.8 标准化文明工地建设工作5.8.1 各项目按照局发标准化文明工地建设标准，结合项目现场实际情况，参考公司可视化建设规划，建设标准文明化工地。5.8.2 建立“认真执行、领导带头、责任到人、全员参与、目标考核”的管理制度。5.8.3 深入推进施工现场管理标准化、规范化、普及化、持久化，全方位提高项目综合管理水平广泛开展创建精品活动，使企业品牌形象、信用得以充分显现。5.8.4 企管科结合新中标项目前期策划对标准化文明工地的建设进行前期指导，并利用网络等工具，随时指导工作。5.8.5 项目对于好的做法，要积极在OA上以文字和照片形式展现。5.9 权责考核工作5.9.1 考核适用于公司机关副科级（含）以上及科室主持工作的人员；项目副职（含）以上及主持工作的副总。（局管干部除外）5.9.2 企管科负责考核的具体实施工作。5.9.3 考核时间：5.9.3.1 定期考核：每半年考核一次，与效能监察和双文明检查同时开展。5.9.3.2 不定期考核：在日常工作中，因职权使用不当或者管理责任不到位，考核小组有权依照本办法进行处罚。5.9.3.3 根据考核结果，对被考核人予以相应的奖励和惩罚。5.10 营业执照年检工作5.10.1 企业管理主管负责按照市工商局网上年检通知的要求进行公司营业执照的年检工作。5.10.2 公司财务科负责提供资产负债表和利润及利润分配表，企业管理主管编制并打印年检报告，签字盖章后，去工商局进行纸报，加盖通过年检章。5.10.3 营业执照年检工作的程序见营业执照年检工作流程图。5.11 营业执照变更工作5.11.1 企业管理主管根据企业实际情况负责营业执照变更工作，包括法定代表人、注册资本金等变更。5.11.2 按工商局要求，企业管理主管负责收集有关文件、证件，填写变更申请表，汇总所有证件、文件的复印件，报送工商局。5.11.3 人力资源科、财务科应按要求负责向企管科提供相关资料。5.11.4 营业执照变更工作的程序见营业执照事项变更工作流程图。5.12 评优和申报工作5.12.1 企管科负责各类相关评优和申报工作。5.12.2 企业管理主管根据通知要求，准备申报材料，负责向有关部门办理申报工作。5.12.3 评优和申报工作有：全国优秀诚信企业、优秀施工企业、质量守信企业、用户满意企业等。5.13 管理体系建立、培训管理工作5.13.1 企管科负责根据公司实际情况具体实施建立公司管理体系方案。为企业实施“三位一体”搭建一个标准化的管理平台，真正起到促进企业管理水平提高的作用。5.13.2 科长负责贯标培训、内审员培训的组织工作，以达到统一思想，提高认识的目的。5.13.3 科长负责组织管理体系文件的编制、印刷、发放工作，确保与管理体系活动有关的各个场所都能使用相应的有效版本。5.13.4 公司现行有效的体系文件包括：局管理总手册、局各处室工作手册、局项目管理手册、局已辨识的环境因素和危险源（指南）、公司管理总手册、公司各科室工作手册、21个QEO管理规定（电子版）。机关各部门、所属各项目要将局体系文件，特别是项目管理手册纳入到公司管理体系文件范围中来，并结合执行。5.13.5 机关各部门应对公司管理体系的建立、培训和文件编写等工作给予全面配合。5.13.6 管理体系文件编制工作程序见编制、修订管理体系文件工作流程图。5.14 管理体系内部审核工作5.14.1 在公司管理者代表的领导下，企管科负责组织对所属项目进行管理体系内部审核，以确保管理体系有效运行。5.14.2 科长应按照内部审核管理规定的要求负责具体内审工作的安排，包括：编制公司年度内部审核计划并组织实施；撰写公司内部审核报告；跟踪验证不符合报告、关闭资料等。5.14.3 机关各部门应对公司内部审核工作给予全面配合。5.14.4 管理体系内部审核工作的程序见管理体系内部审核工作流程图。5.15 管理评审工作5.15.1 为促进公司管理工作持续改进，在公司管理者代表的领导下，企管科负责管理评审工作。科长负责编制管理评审计划；收集、汇总、整理并提供评审所需的书面资料；编制、分发、保管管理评审报告；对管理评审决议及其改进措施进行跟踪验证；企业管理主管协助安排好管理评审会务。5.15.2 机关各部门应按规定参加管理评审会，根据公司管理者代表的指令，收集、汇总、整理并提供与本科室工作有关的评审所需的书面资料，提交管理评审会讨论。负责落实与本部门有关的纠正和预防措施的实施与跟踪验证，做好记录。5.15.3 管理评审工作的程序见管理评审工作流程图。5.16 配合局内审和外审工作5.16.1 在公司最高管理者和管理者代表的领导下，企管科负责配合局组织的内部、外部审核工作。5.16.2 科长协助局企业规划处做好迎接认证审核、监督审核的准备工作，完成不符合报告的关闭工作，及时将不符合报告的关闭资料交局企业规划处，企业管理主管协助工作。5.16.3 科长负责配合认证机构完成认证审核、监督审核工作和费用结算工作，保管好认证证书和监督审核报告，企业管理主管协助工作。5.17 本部门职业健康安全和环境管理工作5.17.1 按照公司环境因素、危险源识别与评价管理规定的要求，企管科应对本部门工作范围内的危险源和环境因素进行识别和排查，确保公司对职业健康安全风险和环境因素的全面管理和有效控制。本部门主要的危险源有：上下班交通事故、办公室用电时触电、打印机和电脑的污染、颈椎病等。主要环境因素有：用纸较多等。5.17.2 企管科工作范围内危险源和环境因素识别和评价的方法，识别和评价的程序执行公司环境因素、危险源识别与评价管理规定。5.17.3 企管科根据对危险源和环境因素识别和排查的结果，编制本部门环境因素调查评价表和危险源辨识及风险评价表，留底后报公司安全科。 5.18 本部门的改进管理工作5.18.1 根据公司不符合、纠正和预防措施管理规定、管理评审管理规定、内部审核管理规定的要求，企管科科长应对在内审、外审或在其他检查中发现的本部门的不符合、观察项以及存在的问题，进行原因分析，制定并实施纠正或预防措施，防止不合格的再发生和发生，达到持续改进的目的。5.18.2 本部门纠正（预防）措施、改进措施的制订和审批，纠正（预防）措施、改进措施的实施和验证执行公司不符合、纠正和预防措施管理规定。5.18.3 企管科每年对本部门工作进行一次全面总结。科长对工作中存在的问题，提出改进措施，落实责任人，以促进本部门各项工作水平不断提高。6 相关规章制度 6.1 文件控制管理规定6.2 记录控制管理规定6.3 内部审核管理规定6.4 管理评审管理规定 6.5 环境因素、危险源识别与评价管理规定6.6 不符合、纠正和预防措施管理规定6.7 局管理制度汇编6.8 管理体系文件6.8.1 21个QEO管理规定6.8.2 管理总手册6.8.3 16个部门工作手册6.9 权责考评管理办法（试行）6.10 三公司项目检查评价办法6.11 公司项目管理检查处罚办法6.12 三公司发展规划6.13 管理创新成果评价及奖励办法6.14 全面风险管理办法6.15 关于规范项目经理部成立的通知6.16 关于下发加强项目