焦化企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施指南参考范本

长治市焦化企业安全风险分级管控与隐患 排查治理双重预防机制建设实施指南 二 一八年十二月 长治市人民政府安全生产委员会办公室 发布 1 目目 次次 1 总则 1 1 1 适应范围 1 1 2 工作目标 1 1 3 工作程序 1 1 4 工作原则 1 2 依据 1 3 术语和定义 2 4 准备与策划 2 4 1 成立风险评估组织 2 4 2 制度管理 2 4 3 组织培训 3 4 4 收集资料 3 5 风险分级管控 5 5 1 危险源辨识 5 5 1 1 风险点确定 6 5 1 2 危险源及事故类型 6 5 1 3 事故原因分析 6 5 2 安全风险评估 10 5 2 1 风险评估准则 10 5 2 2 危险程度评价 10 5 2 3 风险点级别确定 10 5 2 4 制定风险控制措施 11 5 3 风险管控 11 5 3 1 风险管控分级 11 5 3 2 风险分级管控图 12 5 3 3 风险分级管控清单 13 5 4 风险告知 13 5 5 风险管控信息管理 13 6 隐患排查与治理 14 6 1 制定隐患排查计划 14 6 2 实施隐患排查 14 6 3 隐患治理 14 6 4 隐患治理验收 15 6 5 隐患排查信息管理 15 7 持续改进 15 附录 1 风险点台账 示例 16 附录 2 作业活动风险评估 示例 17 附录 2 1 作业活动清单 17 附录 2 2 作业活动风险评估表 18 附录 3 设备设施风险评估 示例 24 附录 3 1 设备设施清单 24 附录 3 2 设备设施风险评估表 25 2 附录 4 作业环境风险评估 示例 27 附录 5 危险评估结果统计表 31 附录 6 风险分级管控清单 示例 32 附录 6 1 作业活动风险管控清单 32 附录 6 2 设备风险管控清单 33 附录 7 安全风险公示栏 样式 34 附录 7 1 脱硫工段风险点公示栏 34 附录 7 2 焦炉地下室风险点公示栏 35 附录 7 3 油库岗位安全风险告知卡 37 附录 7 4 设备安全风险告知牌 39 3 前前 言言 本指南是依据国家安全生产法律法规 标准规范及 长治 市企业安全风 险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南 的要求 充分借鉴和 吸收国际 国内风险管理相关标准 现代安全管理理念和焦化行业的安全生产 风险 以下简称风险 管理经验 融合职业健康安全管理体系及安全生产标准 化等相关要求 结合长治 市焦化企业安全生产实际情况编制而成 本指南用于规范和指导长治 市焦化企业开展安全风险管控与隐患排查治 理工作 达到降低风险 杜绝或减少各种事故隐患 降低生产安全事故的发生 本指南由长治 市安全生产监督管理局提出 委托长治 市安全生产技术 协会组织 山西中信安评科技有限公司 安评科技有限公司起草 本指南主要起草人 荆恩芳 魏日中 张军会 李广亮 陶继新 尹书平 魏鹏丽 崔旭芳 董维新 万虎兴 秦芃 1 长治长治 市焦化行业风险分级管控和隐患排查治理市焦化行业风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制建设实施指南双重预防机制建设实施指南 为了指导焦化企业开展安全生产风险管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作 降低和消除风险 杜绝或减少生产安全事故的发生 依据 长治 市安全风险分级管 控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南 结合焦化企业生产特点 编制 长 治 市焦化行业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南 1 总则总则 1 1 适应范围适应范围 本指南适用于长治 市范围内焦化企业 以下简称 企业 的安全风险评估 分 级管控 隐患排查与治理双预防机制建设 1 2 工作目标工作目标 企业双重预防机制建设应至少实现山西省 长治 市规定的工作目标 并且基于 风险管理编制重点岗位安全培训系列教材 1 3 工作程序工作程序 企业双重预防机制建设基本程序包括策划和准备 安全风险分级管控 隐患排查 治理 动态评估与持续改进 1 4 工作原则工作原则 企业双重预防机制建设应坚持的工作原则 领导重视 全员参与 全面辨识 过程管控 落实资金 保证投入 体系融合 整体推进 2 依据依据 下列文件对于本指南的应用是必不可少的 其最新版本 包括所有的修改单 适 用于本指南 aq 3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 gb12710 焦化安全规程 gb 2894 安全标志及其使用导则 2 gb 6441 企业职工伤亡事故分类 gb t 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 gb 18218 危险化学品重大危险源辨识 aq t 3046 化工企业定量风险评估导则 安监总管三 2012 103号 危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则 安监总管三 2017 121号 化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐 患判定标准 试行 3 术语和定义术语和定义 3 1焦化行业焦化行业 焦化一般指有机物质碳化变焦的过程 焦化行业特指焦化厂 一般由备煤 炼焦 回收 精苯 焦油 其他化学精制 化验和修理等单元组成 3 2爆炸危险场所爆炸危险场所 爆炸性混合物预期可能出现的数量达到足以要求对电气设备的结构 安装和使用 采取预防措施的场所 3 3火灾危险场所火灾危险场所 存在火灾危险物质以至有火灾危险的场所 4 准备准备与策划与策划 4 1 成立风险评估组织成立风险评估组织 企业主要负责人应组织开展双重预防机制建设工作 提供必要的资源保障 企业应成立风险评估组 分管技术负责人担任风险评估组组长 风险评估组应由 各专业管理人员 车间主任 班组长及具有丰富经验的操作人员组成 全体员工应参加安全风险评估与分级管控工作 确认 掌握岗位风险 落实管控 措施 企业可聘请 委托服务机构或行业专家指导开展安全风险评估工作 提供必要的 技术支撑 企业应形成安全风险自辨 自评 自控和隐患自查 自改 自报的工作格局 4 2 制度制度管理管理 企业应建立健全符合实际的风险分级管控制度 明确风险评估的目的 范围 频 次 准则 工作程序 管控分级 管控层级 管控责任划分标准 分级管控的工作要 求等 明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务 3 企业应建立健全隐患排查治理制度 明确隐患排查职责 任务和整改要求 企业应制定双重预防机制建设工作方案 明确工作目标 工作内容 责任部门 保障措施 时间进度和工作要求 企业各部门应根据双重预防机制建设工作方案 制 定本部门的工作计划 层层分解 落实责任 企业应将双重预防机制建设落实情况纳入各单位 岗位安全绩效考核 企业应编制风险管控与隐患排查工作相关记录表 4 3 组织培训组织培训 企业应对双重预防机制建设所需的相关知识组织专项培训 专题培训列入年度安全培训教育计划 培训内容包括关于风险管理理论 风险辨识评价方法 风险评估结果 主要 管控措施 双重预防机制建设的技巧与方法等 培训应确保相关人员掌握双重预防机制建设所需的相关知识 具备参与风险 辨识 评估和管控的能力 掌握风险管控措施与隐患排查的内容 4 4 收集资料收集资料 企业应收集与开展双预防机制建设相关资料 主要包括以下基础资料 表表4 1 主要基础资料主要基础资料 序号序号分类分类依据标准依据标准 1 中华人民共和国安全生产法 主席令第 13 号 2 中华人民共和国职业病防治法 主席令第 52 号 3 中华人民共和国特种设备安全法 主席令第 4 号 4 特种设备安全监察条例 国务院令第 549 号 5 危险化学品安全管理条例 国务院令第 591 号 6 关于进一步加强化学品罐区安全管理的通知 安监总管三 2014 68 号 7 关于加强化工企业泄漏管理的指导意见 安监总管三 2014 94 号 8 生产经营单位安全培训规定 国家安全生产监督管理总局令第 3 号 9 生产安全事故应急预案管理办法 国家安全生产监督管理总局令第 88 号 10 特种作业人员安全技术培训考核管理规定 国家安全生产监督管理总局令第 30 号 11 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 国家安全生产监督管理总局令 第 40 号 12 危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理总局令第 41 号 13 危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则 安监总管三 2012 103 号 14 用人单位劳动防护用品管理规范的通知 安监总厅安健 2015 124 号 15 焦化安全规程 gb6222 2005 17 一 国家现行相一 国家现行相 关法律 法规 关法律 法规 标准 规范标准 规范 化学品生产单位特殊作业安全规程 gb30871 2014 4 序号序号分类分类依据标准依据标准 18 建筑设计防火规范 gb50016 2014 19 固定式钢梯及平台安全要求第 3 部分 工业防护栏杆及钢平台 gb4053 3 2009 20 固定式钢梯及平台安全要求第 2 部分 钢斜梯 gb4053 2 2009 21 固定式钢梯及平台安全要求第 1 部分 钢直梯 gb4053 1 2009 22 机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求 gb t8196 2003 23 起重机械安全规程第 1 部分 总则 gb6067 1 2010 24 起重机械安全规程 gb6067 1 2010 25 压力管道安全技术监察规程 工业管道 tsg d0001 2009 26 固定式压力容器安全技术监察规程 tsg21 2016 27 生产设备安全卫生设计总则 gb5083 1999 28 仪表系统接地设计规定 hg t20513 2014 29 自动化仪表工程施工及质量验收规范 gb50093 2013 30 石油化工控制室设计规范 sh t3006 2012 31 分散型控制系统工程设计规定 hg t20573 2012 32 国家电网公司电力安全工作规程 变电站部分 国家电网安监 2009 664 号 33 电力变压器运行规程 dl t572 2010 34 石油化工企业可燃气和有毒气体检测报警设计规范 gb50493 2009 35 危险场所电气防爆安全规范 aq3009 2007 36 3 110kv 高压配电装置设计规范 gb50060 2008 37 20kv 及以下变电所设计规范 gb50053 2013 38 供配电系统设计规范 gb50052 2009 39 电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范 gb50168 2006 40 防止静电事故通用导则 gb12158 2006 41 爆炸危险环境电力装置设计规范 gb50058 2014 42 低压配电设计规范 gb50054 2011 44 危险化学品重大危险源辨识 gb18218 2009 45 危险化学品目录 2015 版 46 工业建筑供暖通风与空气调节设计规范 gb50019 2015 47 建筑灭火器配置设计规范 gb50140 2005 48 建筑物防雷设计规范 gb50057 2010 49 储罐区防火堤设计规范 gb50351 2014 50 化学工业循环冷却水系统设计规范 gb50648 2011 51 企业职工伤亡分类 gb6441 1986 52 化工企业总图运输设计规范 gb50489 2009 53 工业企业设计卫生标准 gbz1 2010 54 生产过程安全卫生要求总则 gb t12801 2008 55 工业企业厂内铁路 道路运输安全规程 gb4387 2008 5 序号序号分类分类依据标准依据标准 56 过程危险和有害因素分类与代码 gb t 13861 2009 57 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 aq3013 2008 58 石油化工企业设计防火规范 gb50160 2008 59 焦化安全规程 gb12710 2008 60企业岗位配置及安全生产责任制 61安全生产管理制度 62岗位操作规程 设备检修规程 作业规程 63生产安全事故应急预案 综合 专项 现场处置方案 64 二 安全管理资二 安全管理资 料料 动火 进入受限空间 高处作业 临时用电 大型吊装等各类作业票证 65煤气 焦油 粗苯等产品安全技术说明书 66洗油 硫酸 液碱等原辅材料安全技术说明书 67生产过程涉及的其他化学品安全技术说明书 69原辅材料 产品储存与运输方式 储存量 储存设施 70 三 原辅材料 三 原辅材料 中间产品和产品中间产品和产品 的理化特性的理化特性 重大危险源管理档案 71区域位置图 72总平面布置图 73防爆区域图 74 四 区域位置图 四 区域位置图 总图 工艺布置总图 工艺布置 图等相关图纸图等相关图纸 主要设备结构图 75工艺流程图 76设备说明书 77 五 工艺 装置五 工艺 装置 设备说明书和流设备说明书和流 程图程图 作业现场和周边条件 水文地质 气象条件 区域位置图等 78安全评价报告 79重大危险源评估资料 80职业危害检验检测报告 81环境影响评价报告 82 六 工艺 设施六 工艺 设施 的安全分析报告的安全分析报告 安全设施设计专篇 83设备管理台账 84特种设备管理台账 85 七 主要设备清七 主要设备清 单及其布置图单及其布置图 设备运行 检修 试验及故障记录 86焦化行业事故案例 87 八 本企业及相八 本企业及相 关行业事故案例关行业事故案例 本企业事故案例 88同行业风险评估与管控经验 89 九 相关风险管九 相关风险管 理资料理资料 本企业风险评估与管控经验 5 风险分级管控风险分级管控 5 1 危险源辨识危险源辨识 企业应全面辨识规划 设计和建设 投产 运行等阶段的危险有害因素 6 5 1 1 风险点确定风险点确定 遵循大小适中 便于分类 功能独立 易于管理 范围清晰的原则 企业应将生 产装置区 储存区 装卸区 生产工房 库房 控制室 配电室等功能分区作为若干 个相对独立的单元 划分为风险点 建立风险点台账 表表5 1 企业主要风险点企业主要风险点 序号序号单元单元主要风险点主要风险点 1备煤煤场 皮带走廊 破碎机工房 中控室 2炼焦 焦炉地下室 交换机室 焦炉端台 焦炉间台 烟道走廊 焦炉炉顶 焦侧 机侧 凉焦台 湿熄焦 干熄焦 地面除尘站 烟气脱硫脱硝装置区 余热锅炉房 3筛运焦焦场 筛焦楼 运焦皮带走廊 4化产 冷鼓装置区 鼓风机房 冷凝泵房 脱硫装置区 硫铵装置区 硫铵工房 粗苯装置区 粗苯 泵房 粗苯中间罐区 油库及装卸区 成品罐区 装 卸 车区 废水处理装置区 5动力空压站 制氮站 制冷站 锅炉房 煤气气柜区 煤气压缩机房 配电室 控制室 6辅助维修工房 化验室 7其他厂区道路 生产 办公 生活区 5 1 2 危险源及事故类型危险源及事故类型 危险源辨识应查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载 体 危险有害因素存在的部位 存在方式 确定可能发生的事故后果及事故类型 重 点应考虑能量的种类和危险物质的危险性质 能量或危险物质的能量 能量或危险物 质意外释放的强度 意外释放的能量或危险物质的影响范围 5 1 3 事故原因分析事故原因分析 危险源辨识应依据 gb t13861 的规定 对潜在的人 物 环境 管理等危害因素 进行辨识 人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动 非常规活动 是指异常状态 紧急状态的活动 物的不安全状态应考虑正常 异常 紧急三种状态 不良环境应考虑内部环境和外部环境 管理缺陷应考虑与法律法规的符合性 自身管理需要及更新情况 5 1 3 1 作业活动作业活动 企业宜采用工作危害分析法 jha 辨识各岗位作业活动危险有害因素 1 企业应按照岗位作业活动 工作步骤 逐一进行辨识 作业活动包括 1 正常操作 工艺操作 设备设施操作 现场巡检 2 异常情况处理 停水 停电 停气 汽 停风 停止进料的处理 设备故 7 障处理 3 开停车 开车 停车及交付前的安全条件确认 4 危险作业 动火 受限空间 高处 临时用电 动土 断路 吊装 盲板抽 堵等特殊作业 5 管理活动 变更管理 现场监督检查 应急演练等 企业应依据岗位配置建立作业活动清单 包括常规活动 非常规活动 焦化企业 主要岗位见表 5 2 表表 5 2 企业主要岗位企业主要岗位 序号序号单元单元主要岗位主要岗位备注备注 控制室控制室主操 煤场堆取煤 上料工 破碎破碎机操作工 配煤配煤工 1备煤 输送皮带机操作工 煤塔输送煤皮带机操作工 捣固站捣固机操作工 焦炉机械 装煤司机 推焦车司机 拦焦车司机 熄 焦车司机 焦炉运行 交换机工 调火工 测温工 炉门工 炉 盖工 热修工 铁件工 炉门修理炉门修理工 焦炉炉顶导烟车司机 上升管工 熄焦熄焦车司机 干熄焦 熄焦车司机 起重工 锅炉工 风机工 皮带工 地面除尘站地面除尘站操作工 脱硫脱硝余热锅炉工 脱硫脱硝操作工 2炼焦 焦炉控制室控制室主操 筛焦筛焦工 运焦运焦工3筛运焦 储焦焦场装卸工 冷鼓 初冷电捕操作工 循环水泵房操作工 冷 凝泵操作工 鼓风机操作工 蒸氨蒸氨操作工蒸氨塔 回收氨水 脱硫脱硫装置操作工脱硫塔 再生器等操作 硫铵硫铵装置操作工 硫铵包装工 硫酸饱和器 干燥床 硫 酸地下槽 硫酸储槽等操 作 4化产 粗苯洗脱苯操作工 终冷塔 洗苯塔 脱苯塔 再生塔 管式加热炉等操 作 5油库出入库 装卸车充装 卸油操作工 空压站空压机操作工 制冷站制冷机操作工6动力 制氮站制氮机操作工 8 序号序号单元单元主要岗位主要岗位备注备注 锅炉房锅炉操作工 软化水处理工 水泵房水泵操作工 煤气站气柜操作工压缩机 水泵 气柜操作 污水站污水站操作工 供配电室运行电工 用电巡检电工 维修电工7电仪 仪表仪表工 8机修维修工焊工 钳工 车队厂内机动车辆驾驶员 消防队消防员训练 救火9后勤 清洁队清洁工 绿化工各区域 管理人员管理人员各装置区工作 外来人员外部参观 学习 实习人员各装置区10管理 承包商承包商作业人员各装置区作业 11特殊作业 动火作业 受限空间 高处作业 吊装作 业 盲板抽堵 临时用电 断路作业 动 土作业 各装置区作业 12 非常规活动 大型活动大型聚会 娱乐活动 应急演练等 5 1 3 2 设备设施设备设施 选用安全检查表法 scl 预先危险性分析法 pha 专家经验分析法 头 脑风暴法 因果分析图法辨识设备设施危险有害因素 涉及重点监管的危险化工工艺 过程 还应采用危险和可操作性危险分析 hazop 法 1 企业应全面辨识设备设施危险源 设备设施检查项目是静态的物 而非活动 所列检查项目不应有人的活动 即不 应有动作 即要分析设备设施表面看得见的危害 又要分析设备设施隐藏的内部构件 和工艺危害 企业辨识设备设施危害应遵循一定的顺序 先识别厂址 考虑地形 地貌 地质 周围环境 安全距离方面的危害 再识别厂区内平面布局 功能分区 危险设施布置 安全距离等方面的危害 再识别具体的建构筑物等 对于一个具体的设备设施 可以 按照系统一个一个的检查 或按照部位顺序检查 从上到下 从左到右或从前到后都 可以 2 企业采用检查表法应列出检查项目 依据的法律法规 标准规范 操作规程相 关条款 3 安全检查表检查项目应全面 检查内容应具体 4 企业辨识设备设施的不安全状态 应考虑正常 异常 紧急三种状态 企业应依据设备设施管理台账分类 分项建立设备设施清单 明确设备设施评价 9 对象 焦化企业主要设备设施见表5 3 表表 5 3 主要设备设施主要设备设施 序号序号单元单元主要设备主要设备 1备煤铲车 堆取料机 破碎机 园盘给料机 螺旋给料机 皮带输送机 电子皮带称 2炼焦 装煤车 导烟车 推焦车 拦焦车 熄焦电机车 交换机 熄焦塔 焦粉电抓斗 干熄焦 装置 地面除尘风机 布袋除尘器 脱硫脱硝装置 3筛运焦振动筛 皮带机 4化产 鼓风机 横管冷却器 电捕焦油器 机械化氨水澄清槽 蒸氨塔 脱硫塔 再生塔 饱和 器 硫酸高位槽 煤气预热器 硫铵离心机 振动流化床干燥机 旋风分离器 加热富油 管式炉 洗苯塔 脱苯塔 油水分离器 再生器 循环氨水泵 高压氨水泵 焦油中间槽 泵 回流泵 贫富油泵 油 水换热器 油 油换热器 油汽换热器 放空槽 5油库煤焦油储槽 焦油装车泵 粗苯储槽 粗笨装车泵 洗油储槽 酸储槽 6动力 蒸汽锅炉及配套装置 余热锅炉 空压机及配套装置 制冷机 制氮机 煤气柜 煤气压 缩机 水泵 7工业管道 煤气管道 粗苯 焦油 洗油等油管 硫酸 液碱等腐蚀性管道 水 蒸汽 氮气 压缩 空气等动力管道 8特种设备锅炉 压力容器 压力管道 起重机 叉车 9电气变压器 供配电装置 输送电线路 用电设备设施 照明 电讯 监视与测量仪表 传感器 变送器 控制线路 控制器 显示器 10仪表与控制 工业视频监控 可燃 有毒气体浓度监测装置 报警与联锁装置 11消防 消防水池 消防水泵 消防水管网等消防水系统装置 泡沫储罐 泡沫泵 泡沫发生器等 泡沫系统装置 蒸汽管网 蒸汽灭火咀等蒸汽灭火系统装置 消防车 各种消防器材 12维修电焊机 切割机 砂轮机 钻床 手电钻等维修工具 13后勤通勤车 公务车 私家车等车辆 清洁车 洒水车等清洁设备 14其他其他设备装置 5 1 3 3 作业环境作业环境 作业环境的不良因素包括 1 照明光线不良 2 通风不良 3 作业场所 狭窄 4 作业场地杂乱 5 交通线路的配置不安全 6 操作工序设计或配置 不安全 7 地面滑 8 贮存方法不安全 9 环境温度 湿度不当 10 其 他 企业应把功能独立的 易于管理 界限范围清晰的工作环境作为危险源 辨识作 业环境中存在的风险 建立作业环境清单 主要作业环境包括 1 装置区 焦炉机侧 焦侧 焦炉炉顶区 炉门修理站区域 熄焦区 冷鼓装置区 地面除 尘站装置区 冷鼓装置区 脱硫装置区 硫铵装置区 洗脱苯装置区 污水处理装置 区 2 储存 装卸区 煤场 焦场 储罐区 煤气柜区 充装栈台 3 工房 10 破碎机工房 交换机室 焦炉地下室 焦炉机械驾驶室 地面除尘站工房 煤气 鼓风机工房 硫铵工房 循环水泵房 冷凝泵工房 粗苯泵工房 空压机工房 水泵 房 锅炉房 制冷机工房 煤气压缩机工房 维修工房 变配电室 机柜间 化验室 各装置控制室 办公室 4 其他 生活区 办公区 停车场 厂区道路 5 2 安全风险评估安全风险评估 5 2 1 风险评估准则风险评估准则 企业进行风险评估应从人 财产和环境三个方面考虑事故后果严重程度 结合自 身可接受程度 制定事故 事件 发生的可能性 严重性 频次 风险度取值标准 确定适用本企业的风险判定准则 科学判定风险等级 风险等级判定应遵循从严从高 的原则 属于以下情况之一的 企业应直接判定为重大风险 1 对于违反法律 法规及国家标准中强制性条款的 2 发生过死亡 重伤 职业病 重大财产损失的事故 且现在发生事故的条件 依然存在的 3 危险化学品重大危险源的关键装置 重点部位 4 运行装置界区内固定作业人员或涉及抢修作业等现场9人以上 含9人 5 经风险评估确定为重大风险 5 2 2 危险程度评价危险程度评价 企业宜采用风险矩阵分析法 ls 作业条件危险性分析法 lec 等评价方法 定性 定量评价事故后果的严重程度 判定风险等级 鼓励企业结合实际采用多种安 全风险评估方法 风险评估应与危险源辨识结合进行 1 企业应按照 工作危害分析 风险矩阵评价表 组织生产 技术及车间管理 人员 班组长 对各岗位活动逐一进行风险评估 填写作业活动风险评估记录 2 企业应按照 预先危险性分析 风险矩阵法评价表 或 安全检查表 风险矩阵 法评价表 组织设备 电气 仪表等技术人员以及维修人员 对设备设施进行风险 评估 填写设备设施风险评估记录 3 企业应按照 作业条件危险性分析评价表 组织生产现场管理人员 车间主 任 生产班长等人员 对作业环境进行风险评估 填写作业环境风险评估记录 11 4 企业应汇总风险评估结果 统计各风险等级的危险源数量 填写 危险源统计 表 5 2 3 风险点级别确定风险点级别确定 企业应按风险点内各类危险源的最高风险级别作为该风险点的级别 若各危险源 的致险因素相互影响 不可分隔 共同触发风险事件时 按可能导致的最高级别确定 企业在风险点级别确定后 应填写 风险点列表 5 2 4 制定风险控制措施制定风险控制措施 企业制定风险控制措施应考虑可行性 可靠性 先进性 安全性 经济合理性 经营运行情况及可靠的技术保证和服务 从工程控制 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置等方面评估现有控制措 施的有效性 现有控制措施不足以控制此项风险 应提出建议或改进的控制措施 设备设施类危险源控制措施应包括 报警 联锁 泄压 泄爆 温度 压力等工 艺设备本身带有的控制措施和消防 检查 检验等常规的管理措施 作业活动类危险源控制措施应包括 制度完备性 管理流程合理性 作业环境可 控性 作业对象完好状态及作业人员素质等方面 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制 直至风险可以接受 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审 措施的可行性和有效性 是否使风险降低到可以接受的程度 是否产生新的风险 是否已选定了最佳的解决方案 是否会被应用于实际工作中 5 3 风险管控风险管控 5 3 1 风险管控分级风险管控分级 1 企业根据安全风险评估结果 将危险源导致不同事故类型的安全风险等级按照 从高到低的原则进行安全风险管控分级 分为重大风险 较大风险 一般风险和低风 险 分别用 红橙黄蓝 四种颜色代表 采用风险评估方法确定的危险等级应合理对应 到重大风险 较大风险 一般风险和低风险四个等级 风险管控分级标准见表5 4 表表 5 4 风险管控分级标准风险管控分级标准 12 序号序号风险分级风险分级危险特性危险特性管控措施管控措施管控分级管控分级色标色标 1e 级 5 级 稍有危险 或可忽略 风险 员工应引起注意 需要控制措施的纳入风险 监控 基层工段 班组负责 控制管理 蓝色 2d 级 4 级 轻度危险 可以接受 或可容许的 风险 不需要另外的控制措施 应考虑投资效果更 佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施 需要监视来确保控制措施得以维持现状 保 留记录 车间级应引起关注 负责危险源的管理 并负责控制管理 所 属工段 班组具体落 实 蓝色 3c 级 3 级显著危险 需要控制整改 应制定管理制度 规定进行 控制 努力降低风险 应仔细测定并限定预 防成本 在规定期限内实施降低风险措施 在严重伤害后果相关的场合 必须进一步进 行评价 确定伤害的可能性和是否需要改进 的控制措施 科室级 车间上级单 位 应引起关注 负 责危险源的管理 并 负责控制管理 所属 车间具体落实 黄色 4b 级 2 级高度危险 应制定措施进行控制管理 当风险涉及正在 进行中的工作时 应采取应急措施 并根据 需求为降低风险制定目标 指标 管理方案 或配给资源 限期治理 直至风险降至可接 受或可容许程度后才能开始或继续工作 橙色 5a 级 1 级 极其危险 不可容许 风险 应立即整改 不能继续作业 只有当风险已 降至可接受或可容许程度后 才能开始或继 续工作 公司 或厂 级应重点 控制管理 由各专业 职能部门根据职责分 工具体落实 红色 2 企业应结合本单位组织机构 管理模式 合理确定风险的管控层级 企业一般 层级分为 公司 厂 级 车间 工段 级 班组级 岗位级 3 安全风险分级管控应遵循以下原则 分类 分级 分层 分专业 逐一明确企业 车间 班组和岗位的管控重点 管控责任和管控措施 重大风险应由企业级组织进行专项管控 安全风险控制资源投入如安全专项资金 升级改造 监测监控等应根据安全 风险等级确定优先等级 风险控制按照消除 限制和减少 隔离 个体防护 安全警示 应急处置的 顺序进行 上级负责管控的风险 下级应同时负责管控 5 3 2 风险分级管控图风险分级管控图 1 企业应按照生产功能 空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化 依据 风险点区域设备设施危险源的风险管控等级 将各网格风险等级在厂区平面布置图中 利用 红橙黄蓝 四色进行标注 形成安全风险四色分布图 2 企业应依据风险点作业活动风险管控等级绘制作业安全风险比较图 13 对动火作业 受限空间作业 临时用电 高处作业 吊装作业 断路作业 动土 作业 盲板抽堵作业 危险品运输等作业活动难以在平面布置图中标示的风险 应利 用统计分析的方法 采取柱状图 饼状图等方式 绘制作业安全风险比较图 5 3 3 风险分级管控清单风险分级管控清单 企业应在风险辨识和评价后 编制风险点各类危险源信息的风险分级管控清单 包括作业活动分级管控清单 设备设施分级管控清单 并及时更新 风险分级管控清 单内容包括风险点名称 危险源及危险有害因素 事故类型 管控措施 管控层级 责任单位 责任人等 企业应根据风险评估结果 建立较大以上风险清单 管理档案 5 4 风险告知风险告知 企业应将风险评估的结果和制定的风险控制措施告知全体员工和相关方 1 风险点告知 企业应至少在较大以上风险点出入口显著位置 设置 风险点公示栏 告知工 作区域中存在的危险源类型 事故类型 管控措施 管控层级 管控责任 2 设备设施风险告知 企业应至少在较大以上风险设备设施显著位置 设置 设备风险告知卡 告知 设备设施风险评估 管控分级结果以及主要的管控措施 3 作业活动风险告知 企业应在固定作业活动处 设置 岗位风险告知卡 告知岗位风险评估 管控 分级结果以及主要的管控措施 4 风险教训教育 企业应基于安全风险评估结果编制岗位操作规程 岗位安全培训教材 并列入全 员培训计划 结合岗位达标活动 定期不定期组织培训教育 使全体员工熟练掌握本 岗位作业活动 设备设施 作业环境潜在的安全风险 自觉采取预防与控制措施 有 效控制各类生产安全事故 企业对相关方的培训教育内容应包括风险点位置 风险等级和管控措施等 5 5 风险管控信息管理风险管控信息管理 企业应建立健全风险管控数据库 完整保存风险管控资料 根据风险评估的结果 编制 风险评估与分级管控报告 14 企业应每年评审或检查风险评估结果和风险控制效果 并在标准规定情形发生时 及时进行风险评估 6 隐患排查与治理隐患排查与治理 企业应在安全风险分级管控的基础上 对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查 治理工作 依据各危险源的控制措施和标准 规程要求 编制 隐患排查治理清单 明确隐患排查内容 排查标准和排查方法 6 1 制定隐患排查计划制定隐患排查计划 企业应制定年度隐患排查计划 明确隐患排查的事项 内容 层级 责任人和频 次 隐患排查计划应做到定期排查与日常排查相结合 专业排查与综合排查相结合 一般排查与重点排查相结合 企业应依据隐患排查治理清单 结合管控层级 专业 范围 责任人 频次等要 求 编制综合 专项 节假日 季节和日常安全检查表 各种安全检查表内容应全面 并明确各种安全检查表的编制单位 审核人 批准人 6 2 实施隐患排查实施隐患排查 企业应按照隐患排查计划和隐患排查治理清单组织人员进行隐患排查 填写隐患 排查记录 形成隐患和问题清单 隐患排查的形式 内容 频次应符合 危险化学品企业事故隐患排查治理实施导 则 规定 企业对排查发现的重大事故隐患 应向负有安全生产监督管理职责的部门报告 企业应及时将隐患名称 位置 不符合状况 隐患等级 治理期限及治理措施等 信息向从业人员通报 6 3 隐患治理隐患治理 企业隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书 对隐患整改责任单位 措施建议 完成期限等提出要求 一般事故隐患 企业责任部门负责人应立即组织整改 重大隐患项目做到整改措施 责任 资金 时限和预案 五到位 按期完成隐患 治理 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的 应当从危险区域内撤出 作业人员 并疏散可能危及的其他人员 设置警戒标志 暂时停产停业或者停止使用 相关设施 设备 对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施 15 设备 应当加强维护保养和监测监控 防止事故发生 必要时向当地人民政府提出申 请 配合疏散可能危及的周边人员 6 4 隐患治理验收隐患治理验收 隐患治理完成后 企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收 填写 复查验收清单 实现闭环管理 重大事故隐患治理工作结束后 企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故 隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大 事故隐患的治理情况进行评估 对负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发 现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患 企业在完成治理并经评估符合 安全生产条件后 还应当按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经 营的书面申请 经审查同意后 方可恢复生产经营 6 5 隐患排查信息管理隐患排查信息管理 企业应当建立隐患排查治理台账或数据库 主要内容应包括隐患排查任务清单 隐患和问题清单 整改工作清单 复查验收清单 企业应建立完善企业隐患排查信息管理系统 做好隐患信息的登记 分类分级 整改 跟踪等工作 企业的隐患排查信息管理系统应当与当地政府部门的隐患排查治理信息系统互联 互通 并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门 全过程记录报告隐 患排查治理情况 7 持续改进持续改进 企业应将安全风险分级管控与隐患排查双预防机制建设和运行情况 纳入安全生 产目标责任制管理 结合安全生产标准化自评 每年至少组织对风险分级管控体系进 行一次系统性评审和信息更新 根据评估结果 对工作流程 规章制度 风险评估 分级管控 隐患排查治理等各环节修改完善 确保双重预防机制持续有效运行 16 附录附录 1 风险点台账 示例 风险点台账 示例 风险点台账风险点台账 序号序号风险点名称风险点名称区域位置区域位置 可能导致可能导致 事故类型事故类型 现有主要风险控制措施现有主要风险控制措施备注备注 火灾地面消防栓 坍塌警示标志 机械伤害天车 铲车设备安全防护设施 1煤场煤场 车辆伤害走行灯 铃信号 安全通道 火灾 爆炸 导除人体静电接地 安全标志 喷淋水 阻火器 防火堤 干粉灭火器 蒸汽灭火装置 消防栓 泡沫站 成品罐区 中毒苯气体浓度探测器 安全警示标志 火灾 爆炸 导除人体静电接地 防静电接地报警仪 装车泵 防爆电机 防爆按钮 干粉灭火器 消防沙池 消防桶等 中毒苯浓度探测器 安全警示标志 机械伤害防护罩 装车区 触电静电接地装置 灼烫 洗眼器 防化服 法兰防护罩 防护面罩 防护 手套 机械伤害联轴器防护罩 2 油库及装卸 区 卸车区 高处坠落防护栏 安全警示标志 火灾 爆炸 气柜进出口压力表 压力变送器 温度表 气体 检测报警控制器 安全阀 放空管 止逆阀 紧 急切断阀 阻火器 干粉灭火器 消防栓 应急 灯 事故柜 手动火灾报警按钮 中毒 空气呼吸器 防毒面具 进出口安全水封 co 气体浓度检测器 高处坠落防护栏 机械伤害联轴器防护罩 安全标志 3气柜区气柜区 触电设备设防雷防静电接地 4 5 6 说明 说明 1 风险点名称 风险点名称 依据生产装置区 储存区 装卸区 生产工房 库房 控制室 配电室等功能分区作为若干个相对独立的作业 环境 划分 填写风险点 2 区域位置 区域位置 风险点的区域范围 3 可能导致事故类型 可能导致事故类型 依据 gb6441 企业职工伤亡事故分类标准 规定的 20 类事故填写 4 现有主要风险控制措施 现有主要风险控制措施 针对环境初步辨识出的每一种可能发生的事故类型 企业现有的技术 管理 培训教育 个体防护 应急措施 17 附录附录 2 作业活动风险评估 示例 作业活动风险评估 示例 附录附录 2 1 作业活动清单作业活动清单 表表 2 1 1 作业活动清单作业活动清单 序号序号岗位岗位 地点地点作业活动作业活动活动频率活动频率备注备注 一 常规活动一 常规活动 上岗前特定时间 交接班特定时间 启动前准备特定时间 启泵操作特定时间 油泵运行监控频繁 停泵操作定期 突然停电特定时间 1油泵操作工 罐区 突发事件处置特定时间 上岗前特定时间 交接班特定时间 作业前准备特定时间 上 下行车频繁 开停车频繁 天车操作频繁 设备点检维护定期 更换钢丝绳定期 2天车工 装置区 特殊操作特定时间 3 二 非常规活动二 非常规活动 清罐前准备特定时间 清罐操作定期 清罐后整理特定时间 1清罐作业 储罐区 突发事件处置特定时间 2动火作业 3高处作业 4盲板抽堵 5临时用电 6起重作业 7 三 其他活动三 其他活动 1承包商作业 2参观学习人员 3管理活动 4大型活动 5 说明 说明 1 岗位岗位 地点 地点 依据企业实际岗位配置填写 应覆盖所有操作岗位 包括操作岗位 辅助 维修 化验 库管等 工勤 司 机 厨师 清洁工等 岗位 2 作业活动 作业活动 依据 5 1 3 1 要求 按工作危险分析法 jha 对每个岗位作业活动的分解 分解工作步骤 工作任务 3 活动频率 活动频率 活动频率分为频繁 特定时间 定期三种 18 附录附录 2 2 作业活动风险评估表作业活动风险评估表 表表 2 2 1 油泵操作工作危害分析 油泵操作工作危害分析 jha 风险矩阵分析记录风险矩阵分析记录 岗位名称 岗位名称 油泵工 操作设备 油泵 作业活动 作业活动 上岗前 交接班 启动前准备 启泵操作 油泵运行监控 停泵操作 突然停电 突发事件处置 序号序号 工作步骤工作步骤 作业活动 作业活动 危险因素危险因素可能造成的事故类型可能造成的事故类型现有管控措施现有管控措施lsr评价级别评价级别管控分级管控分级 1上岗前不具备上岗资格其他事故 接受培训教育 取得上岗资格 身体健康 无 职业禁忌 3412显著危险一般风险 未交接班其他事故签字确认326轻度危险 交接内容不详其他事故规定交接内容326轻度危险2交接班 现场条件不符合规定其他事故现场核查并确认环境卫生 设备完好326轻度危险 低风险 未进行安全条件确认其他事故检查确认泵 阀 仪表正常3412显著危险 检查内容不全 方法不当机械伤害 触电确定检查内容 方法及工具339显著危险3启动前准备 油泵房泄漏未处置中毒打开门窗 启动通风机 便携式气体监测仪339显著危险 一般风险 启动 停泵操作失误 泄漏火灾 爆炸 中毒油罐车高液位切断装置224轻度危险 阀门开启 关闭失误 泄漏火灾 爆炸 中毒 离心泵启动时出口阀关闭 运行后 1 分钟内打 开 3412显著危险 酒后作业其他事故禁止操作前 操作中饮酒4416高度危险 使用不防爆工具火灾 爆炸铜质 铝质不发火工具开关阀门4416高度危险 消防器材 作业工具存放不当机械伤害指定消防器材 工具存放地点326轻度危险 设备运行时加油 维修 机械伤害 火灾 爆 炸 培训教育3412显著危险 3启泵操作 工作时注意力不集中诱发事故培训教育248轻度危险 一般风险 油泵无人监控 油泄漏火灾 爆炸 中毒操作工值守 视频监控4416高度危险 4油泵运行监控 泵机组运转故障未发现 油泄漏火灾 爆炸 中毒检查噪音 电压 电流 轴承温度 密封件339显著危险 较大风险 油泵进出口阀门操作失误 泄漏火灾 爆炸 中毒逐渐关闭油泵进出口阀门326轻度危险 未切断电源 机械伤害 触电停泵后及时切断电源4312显著危险 未记录油泵运行情况或记录不全其他事故填写 油泵作业记录 规定记录内容326 轻度危险 5停泵操作 未清理现场 其他事故清洁卫生 关闭门窗326 轻度危险 一般风险 6突然停电油泵突然中断运行其他事故启动备用电源326 轻度危险 低风险 7突发事件处置未停止作业 其他火灾 爆炸 中 毒事故 紧急停止按钮4312显著危险较大风险 19 序号序号 工作步骤工作步骤 作业活动 作业活动 危险因素危险因素可能造成的事故类型可能造成的事故类型现有管控措施现有管控措施lsr评价级别评价级别管控分级管控分级 未切断电源火灾 爆炸及时切断故障设备4312显著危险 油泵 管道 阀门泄漏处置不当火灾 爆炸 中毒油泵 管道 阀门泄漏处置措施4312显著危险 油泵 管道 阀门火灾处置不当火灾 爆炸 中毒 油泵 管道 阀门处置措施 手动 自动火灾 报警装置 4312显著危险 人员中毒处置不当中毒人员中毒处置措施4312显著危险 发现事故未报告其他事故启动手动报警装置4416高度危险 说明 1 工作步骤 工作步骤 依据 作业活动清单 将每个岗位作业活动依次填写 1 正常操作 异常情况处理 开停车等常规活动 2 动火 受限空间 高处 临时用电 动土 断路 吊装 盲板抽堵等特殊作业的非常规活动 3 其他活动 包括管理活动 参观学习 承包商作业等 2 危险因素 危险因素 依据 gb t13861 过程危险和有害因素分类与代码 针对每个工作步骤可能存在的 13 种人的不安全行为逐一辨识填写 3 可能造成的事故类型 可能造成的事故类型 依据 gb6441 企业职工伤亡事故分类标准 规定的 20 类事故填写 诱发事故 间接导致事故 造成设备损坏 环境污染 事故扩大等均填写为其他事故 4 现有安全控制措施现有安全控制措施 针对辨识出的每一种危险有害因素 企业现有的技术 管理 培训教育 个体防护 应急措施 作业活动类危险源的控制措施应包括 制度完备性 管理流程合理性 作业 环境可控性 作业对象完好状态及作业人员素质等方面 5 管控分级 管控分级 依据岗位评估的危险等级情况 采取取大原则确定该岗位风险管控等级 20 表表 2 2 2 天车工岗位工作危害分析 天车工岗位工作危害分析 jha 作业条件危险性分析评价表作业条件危险性分析评价表 岗位名称岗位名称 天车工 操作设备操作设备 起重机 序号序号 工作步骤工作步骤 作业活动 作业活动 危险因素危险因素 可能造成的事可能造成的事 故类型故类型 lecd现有管控措施现有管控措施评价级别评价级别管控分级管控分级 1上岗前不具备上岗资格其他事故367126 接受培训教育 取得起重设备操作资格证 身 体健康 无职业禁忌 显著危险一般风险 未交接班其他事故36236交接班签字确认轻度危险 2交接班 交接内容不详其他事故36236按规定交接内容轻度危险 低风险 未穿戴劳动防护用品触电367126工作服 防护面罩 安全帽 高筒靴显著危险 3作业前准备 未进行安全条件确认其他事故367126检查确认设备正常显著危险 一般风险 4上 下行车上 下行车没有抓好走梯扶手高处坠落367126上 下行车必须抓好走梯扶手显著危险一般风险 吊具轨道故障 机械伤害 起 重伤害 161590检查确认设备设施良好显著危险 行走行程操作失误其他事故161590上下限位 行走限位器轻度危险 5开停车 上下操作室未扶扶梯高处坠落161590警示标志显著危险 一般风险 驾驶室内绝缘垫破损 操作手 柄漏电 触电16742加强设备点检轻度危险 限位器 制动器失灵 钢丝绳 磨损超标 起重伤害3615270加强设备点检高度危险6天车操作 误操作 天车上落物 机械伤害 物体 打击 367126加强设备点检 确保安全设施齐全有效显著危险 较大风险 机械运转时加油 清扫机械伤害367126吊装过程禁止加油 清扫显著危险一般风险 电气故障 接触漏电电气部位触电367126及时报告显著危险7设备点检维护 拉闸 挂牌没有做好联系确认机械伤害 触电637126严格按规程操作 做好安全确认工作显著危险一般风险 钢丝绳有断股 断丝现象起重伤害33763加强设备点检轻度危险 安