HACCP企业内审检查表.doc

2013年度内审计划审核目的：确保公司食品安全管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的改进提供依据。审核范围（包括部门、场所、过程和活动）：公司食品安全管理体系覆盖的所有部门审核准则（依据）：ISO22000标准、相关法律法规、食品安全手册、程序文件、作业文件、haccp计划审核组成员：组长：周盈组员：谢汉娟 张红燕审核日期： 2013 年 6 月5备注：编制： 周盈 批准： 日期：2013.6.5内部审核计划编号：审核组长（A）金于波审核组成员（B） 张红燕 （C）谢汉娟审核时间 2013年6月 5日 至 2013年6月 5 日目 的确保公司食品安全管理体系的符合性和有效性，为食品安全管理体系的改进提供依据审核范围公司食品安全管理体系覆盖的所有部门审核准则ISO22000标准、相关法律法规、手册、程序文件、haccp计划、作业文件方 法抽样、集中审核审核人员日 期时 间受审核部门审 核 内容全体6月5日8：30全体首次会C9：00领导层食品安全小组4.1, 4.2.1，5.1-5.6，5.7，5.8，6.1，7.1-7.8，8.1，8.2，8.4，8.5A9：00办公室4.2.2、4.2.3、5.6.2、6.2、8.3B 9：00生产部5.7、6.3，7.5、7.6A10：00质检部6.4、7.9，7.10.3、7.10.4，AB14：00业务部5.4、5.6.1、7.10.4全体15：30内部交流全体16：00全体末次会编制： 周盈 批准：日期： 2013年 6 月 5 日 日期： 年 月 日姓名部门职务姓名周盈办公室谢汉娟化验室张红燕生产部刘作明生产负责人金荣华总经理陈小伟仓库金于波副总年度次内审首（末）次会议签到表首次会议时间：6 月 5 日末次会议时间： 6 月 5 日内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门领导层、haccp小组陪同人员谢汉娟时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估4.1总要求4.2.1总则5.1管理承诺5.2食品安全方针 5.3食品安全体系策划5.4职责和权限5.5HACCP小组长询问企业食品安全体系建立情况询问食品安全体系文件建立情况询问管理承诺的内容询问公司食品安全方针的策划情况询问公司食品安全管理体系的策划情况 询问职责与权限的分配情况查看组长任命情况依据标准建立了食品安全管理体系。编制了手册、管理文件、程序文件，HACCP质量体系，作业指导书、前提方案，操作性前提方案。方针、目标方针、目标。做合格产品，对消费者健康负责，持续改进，向社会提供优质产品。依据了ISO22000质量认证及对虾，鳗鲞，生虾皮生产操作要求策划了这个食品安全管理体系。编制了岗位职责要求。总经理任命金于波为HACCP组长。符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：周盈内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门领导层、haccp小组陪同人员周盈时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估5.8管理评审6.1资源提供7.1总则7.2前提方案7.3产品特性 询问管理评审情况查看资源提供情况查看安全产品生产的策划情况查看前提方案编制情况查看原料描述情况查看成品描述情况查看流程图计划6月份进行。提供了充足的资源。编制了HACCP质量体系认证，操作性前提方案，程序文件。生产规范。（前提方案PRP）描述了原料、包装的前提方案。在HACCP计划中描述了。在HACCP计划中编制了流程图。符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：周盈内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门领导层、haccp小组陪同人员周盈时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估7.4危害分析7.5操作性前提方案的建立7.6HACCP计划的建立7.7预备信息的更新，描述前提方案和HACCP计划的更新7.8验证的策划查看危害分析记录查看操作性前提方案的策划情况查看HACCP计划书询问有无更新查看验证策划方案在HACCP计划中讲述了15个过程中物理的、化学的、生物的危害分析。、策划了8个前提性操作方案。HACCP计划手册批准人：金荣华审核人：金于波编制人：周盈文件编号：SDSYB02版本：A/O无策划了验证计划表1、HACCP计划确认记录2、HACCP计划验证记录3、HACCP内审表格4、操作性前提方案验证5、PRP计划验证记录6、操作性前提方案确认7、验证结果分析报告9、管理评审符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门领导层、haccp小组陪同人员谢汉娟时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估7.10.1纠正7.10.2纠正措施7.10.3潜在不安全产品的处置7.10.4撤回8.1总则8.2 控制组合的确认8.4食品安全管理体系的验证8.5改进查看不合格的处置方法、情况参与召回的演练情况查看食品安全体系的验证策划查看控制组合的确认记录查看单项验证结果的评价询问持续改进的方法编制了不合格品处置方案，暂未出现不合格产品。于6月5号食品安全小组组长金于波组织召回了演练，详见产品召回演练记录。查看验证记录（6月5号）查看了6月5号得控制组合记录。查看6月5号验证结果分析报告。通过内审管理评审。符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：金于波内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门办公室陪同人员周盈时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估5.4职责和权限4.2.2文件控制4.2.3记录控制5.6沟通6.2人力资源8.4.1内部审核询问职责和权限查看文件控制情况看原料标准、产品标准及检验方法查看文件发放控制查看记录清单查看内部培训记录查看员工档案查看培训计划查看查体情况 查看内部审核计划及实施情况人员管理、文件管理、内部审核。文件台账：食品安全管理手册版本：A/0 文件编号：SDSY-A-2011编制人：审核人：批准人：提供不出详细清单。通过会议方式、公司事务内联单。 编制了人员台帐。制定了培训计划。抽查了健康证。制定了年度计划，编制人：周盈 批准人：金于波人员交替审核，无自审情况，审核正在进行中。符合要求符合要求NO 1/1符合要求符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门生产部陪同人员吕时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估5.4职责和权限5.7应急和响应6.3基础设施6.4工作环境询问职责和权限查看应急和响应演练情况查看设备维修记划设备维护保养情况查看消毒记录生产记录情况设备、人员、环境等消毒记录依据标准、作业指导书组织生产、设备管理、卫生管理查应急预案有：设备设施故障应急预案、生产意外事故应急预案、特殊天气应急预案、停水停电应急预案、消防防火应急预案等5个应急预案编制了设备维修计划 查看了设备维护保养记录查看了设备消毒记录（2013年5月3日）查看了生产记录（2013年6月3日）查看了设备消毒记录、人员消毒记录、环境消毒记录符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门生产部陪同人员张红燕时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估7.5操作性前提方案的建立7.6Haccp计划的建立查看前提方案记录查看关键控制点的记录查看了：生产记录、消毒记录、清洗记录查看了：原料验收记录（2013年2月19日）、杀菌记录（2013年5月3日）符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门品控部陪同人员时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估5.4职责和权限6.4工作环境7.9可追溯系统8.3监视和测量的控制询问职责和权限查看检验记录情况查看环境检查记录查看产品的生产记录追溯档案查看计量器具台帐检定计划、检定记录文件管理、人员管理。查看了记录台帐，车间卫生检查记录，原辅料检验记录。查看了2013年5月3日生产记录。查看计量工具台帐，及检定证书。符合要求符合要求符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门品控部陪同人员时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估7.10.3潜在不安全产品处置7.10.4撤回查看潜在不安全产品的处置查看撤回的演练记录无查看了2013年5月15日的产品撤回记录。符合要求符合要求审核员：内审检查表编号： 共 页 第 页受审部门业务部陪同人员周盈时间6.5序号标准条款审核内容、方法审核记录评估5.4职责和权限5.6沟通7.10.4撤回询问职责和权限查看与沟通记录查看参与撤回演练记录合同评审与顾客联系电话、传真、电子邮件通过传真与客户陈剑 做了付款流程的沟通电话看了2013年6月15日的产品撤回记录。符合要求符合要求符合要求审核员：受审核部门审核依据1.不合格事实描述：不符合：ISO22000标准： 不符合性质：一般 严重整改要求：采取纠正行动采取纠正措施 。 日内完成 审核员： 审核组组长： 受审核方负责人确认签字：责任部门： 原因分析：采取的纠正措施及完成时间：负责人： 年 月 日质检部审核意见：审核人： 年 月 日食品安全小组组长： 签名 年 月 日验证情况：验证人： 年 月 日内审不符合报告编号：内 部 审 核 报 告审核目的验证本公司质量管理体系各过程的活动和有关结果是否符合规定要求和达到规定标准，确保质量管理体系持续有效的运行，为改进提供依据。审核范围管理层/业务部/生产部/质检部/采购部/食品安全小组审核依据ISO22000标准； 质量管理体系文件； ：相关法律法规审核日期2013年5月 20 日 至 2013年6 月 20 日审核组成员组长: 金于波 内审员： 周盈不合格项统计与分析部 门不合格项分布纠正措施要求管理层严重：无 一般：无各部门必须按照所制订书的纠正措施，在内审员要求完成的期限内完成。办公室严重：无 一般：无生产部严重：无 一般：无品控部严重：无 一般：无采购部严重：无 一般：无销售部严重：无 一般：无食品安全小组严重：无 一般：无对质量管理体系的评 价本次是体系运行以来2013年度的第一次，共发现项不符合项，主要问题是记录填写不完整、不规范，体系文件理解实施不够。 由于是2013度首次内审，