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2012年监理工程师网上辅导 建设工程监理案例分析 第二部分建设工程合同管理2012年考试大纲1.监理合同当事人双方的权利、义务。2.建设工程勘察设计、监理和施工招标。3.施工合同管理一般包括以下几种：（l）施工合同的订立。（2）施工准备阶段的合同管理。（3）施工过程中的合同管理。（4）竣工验收阶段的合同管理。4.索赔程序及监理工程师对索赔的管理。一、监理合同当事人双方的权利、义务（一）监理合同当事人双方的权利（P83）1.委托人的权利（1）授予监理人的权限的权利。在委托人授权范围内，监理人可对所监理的合同工程自主地采取各种措施进行监督、管理和协调。如果超越权限时，应首先征得委托人同意后方可发布有关指令。监理合同中授予监理人的权限，在执行过程中可随时通过书面附加协议予以扩大或减小。（2）对其他合同承包人的选定权。委托人是建设资金的持有者和建筑产品的所有人，因此对设计合同、施工合同、加工制造合同等的承包单位有选定权和订立合同的签字权。监理人在选定其他合同承包人的过程中仅有建议权而无决定权。（3）委托监理工程重大事项的决定权。委托人有对工程规模、规划设计、生产工艺设计、设计标准和使用功能等要求的认定权；工程设计变更有审批权。（4）对监理人履行合同的监督控制权。委托人对监理人履行合同的监督权利体现在：对监理合同转让和分包的监督。除了支付款的转让外，监理人不得将所涉及到的利益或规定义务转让给第三方。监理人所选择的监理工作分包单位必须事先征得委托人的认可。在没有取得委托人的书面同意前，监理人不得开始实行、更改或终止全部或部分服务的任何分包合同。对监理人员的控制监督。监理人应向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单，以保证完成监理合同专用条件中约定的监理工作范围内的任务。当监理人调换总监理工程师时，须经委托人同意。对合同履行的监督权。监理人有义务按期提交月、季、年度的监理报告，委托人也可以随时要求其对重大问题提交专项报告，这些内容应在专用条款中明确约定。委托人按照合同约定检查监理工作的执行情况。2.监理人的权利。监理合同中涉及到监理人权利的条款可分为两大类：一类是监理人在委托合同中应享有的权利；另一类是监理人履行委托人与第三方签订的承包合同的监理任务时可行使的权利。（1）委托监理合同中赋予监理人的权利包括完成监理任务后获得酬金的权利。监理人不仅可获得完成合同内规定的正常监理任务酬金，如果合同履行过程中因主、客观条件的变化，完成附加工作和额外工作后，也有权按照专用条件中约定的计算方法，得到额外工作的酬金。监理人在工作过程中作出了显著成绩，如由于监理人提出的合理化建议，使委托人获得实际经济利益，则应按照合同中规定的奖励办法，得到委托人给予的适当物质奖励。奖励办法通常参照国家颁布的合理化建议奖励办法，写明在专用条件相应的条款内。终止合同的权利。如果由于委托人违约严重拖欠应付监理人的酬金，或由于非监理人责任而使监理暂停的期限超过半年以上，监理人可按照终止合同规定程序，单方面提出终止合同，以保护自己的合法权益。（2）监理人执行监理业务可以行使的权利建设工程有关事项和工程设计的建议权，建设工程有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计，生产工艺设计和使用功能要求。 对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。实施项目的质量、工期和费用的监督控制权，主要表现为：对承包人报的工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本要求，自主进行审批和向承包人提出建议；征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令；对工程上使用的材料和施工质量进行检验；对施工进度进行检查、监督，未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工地上使用，施工单位不得进行下一道工序的施工；工程实施竣工日期提前或延误期限的鉴定；在工程承包合同方定的工程范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权。未经监理人签字确认，委托人不支付工程款，不进行竣工验收。 工程建设有关协作单位组织协调的主持权。在业务紧急情况下，为了工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委托人。审核承包人索赔的权利。（二）双方的义务（P86）1.委托人义务（1）委托人应负责建设工程的所有外部关系的协调工作，满足开展监理工作所需提供的外部条件。（2）与监理人做好协调工作。委托人要授权一位熟悉建设工程情况，能迅速做出决定的常驻代表，负责与监理人联系。更换此人要提前通知监理人。（3）为了不耽搁服务，委托人应在合理的时间内就监理人以书面形式提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定。（4）为监理人顺利履行合同义务，做好协助工作。协助工作包括以下几方面的内容：将授予监理人的监理权利，以及监理人监理机构主要成员的职能分工、监理权限及时书面通知已选定的第三方，并在第三方签订的合同中予以明确。在双方议定的时间内，免费向监理人提供与工程有关的监理服务所需要的工程资料。为监理人驻工地监理机构开展正常工作提供协助服务。服务内容包括信息服务、物质服务（免费）和人员服务3个方面。委托人提供的监理设备由监理人自备，则应给监理人合理的经济补偿。补偿的公式：补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例设施原值+管理费2.监理人的义务（1）监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能认真勤奋地工作，公正地维护有关方面的合法权益。（2）合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作。（3）在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、合同业务有关的保密资料。（4）任何由委托人提供的供监理人使用的设施和物品都属于委托人的财产，监理工作完成或中止时，应将设施和剩余物品归还委托人。（5）非经委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外的与监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性。（6）监理人不得参与可能与合同规定的与委托人利益相冲突的任何活动。（7）在监理过程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露设计、承包等单位申明的秘密。（8）负责合同的协调管理工作。【案例】某工程项目，业主甲分别与监理单位乙、施工单位丙签订了施工阶段的委托监理合同和施工合同。在委托监理合同中对于业主和监理单位的权利、义务和违约责任的某些规定如下：1.乙方在监理工作中应维护甲方的利益。2.施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更指令，方为有效并付诸实施。3.乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。4.乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位更改。5.乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制；进度控制和费用控制任务由甲方行使。6.乙方有审核批准索赔权。7.乙方对工程进度款支付有审核签认权；甲方有独立于乙方之外的自主支付权。8.在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。9.由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况下，乙方有权终止合同。10.甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。11.在施工期间工地发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元；发生一起死亡事故受罚2万元；发生一起质量事故，乙方应给付甲方相当于质量事故经济损失3%的罚款。12.乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。【问题】以上各条中有无不妥请指出，怎样才正确？答疑编号502470020101正确答案1.不妥。乙方应当在监理工作中公正地维护有关各方面的合法权益。2.不妥。正确的应当是：设计变更审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。3.正确。4.不妥。正确的应当是：乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方，要求设计单位改正并向甲方提供报告。5.不妥。因为三大控制目标是相互联系、相互影响的。正确的应当是：监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。6.不妥。乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。正确的应当是：乙方有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。7.不妥。正确的应当是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款的支付有审核签认权；未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。8.正确。9.正确。10.正确。11.不妥。正确的应当是：因乙方的过失而造成经济损失累计赔偿总额不应超出监理酬金总额（扣除税金）。12.不妥。正确的应当是：乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令等指令。【案例】某建设项目由三个单项工程组成，业主准备将其分为三个独立的合同段，由三个承包商分别实施，并通过公开招标选择施工单位。某监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。【问题1】监理委托合同与施工合同签订的先后顺序如何?答疑编号502470020102正确答案业主先与监理单位签订监理委托合同，然后再与承包商签订施工合同。 【问题2】在招标选择承包商过程中监理单位是否具有决定权?答疑编号502470020103正确答案在招标选择承包商过程中监理单位不具有决定权，仅有建议权。 【问题3】在招标选择承包商过程中谁具有决定权?答疑编号502470020104正确答案在招标选择承包商过程中业主具有决定权。 【问题4】“承包商要分包某部分工程，则分包商要求由监理工程师选择。”请问是否正确?为什么?答疑编号502470020105正确答案不正确。分包商由总承包商选择，但必须经监理工程师审查确认并报建设单位批准。 【问题5】如果承包商要将某部分工程分包出去，则需要谁批准?答疑编号502470020106正确答案根据建筑法，承包商要将某部分工程分包出去，必须由建设单位批准。 【知识要点】涉及监理合同签订的时机、招标阶段及施工阶段的各方权利、义务等有关知识。 二、建设工程勘察设计、监理和施工招标（一）关于勘察设计、监理招标的法律规定勘察设计和监理工作招标，均需遵守招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定的相关规定，特殊之处说明如下。1.勘察设计招标除应遵守上述法规规章外，还应遵守建筑工程设计招标投标管理办法（建设部令第82号）和工程建设项目勘察设计招标投标办法（发改委令第2号）的相关规定。2.对于必须招标的项目，如勘察设计、监理费用在50万元以上，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。对于依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在下列情况下可以进行邀请招标。（1）项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的。（2）如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资的比例过大的。（3）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。3.招标文件要求投标人提交投标保证金的，保证金数额一般不超过勘察设计费投标报价的2%，最多不超过10万元人民币（施工招标最高为80万元人民币）。4.根据建筑工程设计招标投标管理办法，投标文件应当由具有相应资格的注册建筑师签章，并加盖单位公章。投标文件无相应资格的注册建筑师签字或者注册建筑师受聘单位与投标人不符的，按废标处理。5.关于监理招标，国家发改委和建设行政主管部门尚未颁布专门的行政规章（建设工程监理招标投标管理办法尚在征求意见阶段），故主要执行招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定的相关规定。（二）招标程序的步骤（P56）按照招标人和投标人参与程度，可将招标过程粗略划分成招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。1.招标准备阶段主要工作。招标准备阶段的工作由招标人单独完成，投标人不参与。主要工作包括以下几个方面：（1）选择招标方式。根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围；依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容；按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式；依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最终确定招标方式。（2）办理招标备案。招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。招标备案文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；对投标人的资质要求；招标项目的前期准备工作的完成情况；自行招标还是委托代理招标等内容。获得认可后才可以开展招标工作。（3）编制招标有关文件。招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。这些文件大致包括：招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法。【案例】某工程项目，在初步设计完成后，业主与某监理公司签订了该工程的施工招标和施工阶段委托监理合同。在施工招标前，监理单位编制了招标过程中的可能涉及的各种招标有关文件。【问题】1.在招标准备阶段，应编制和准备好招标过程中可能涉及的有关文件，这些文件主要包括哪几方面的内容?答疑编号502470020107正确答案在招标阶段应编制好招标过程可能涉及的有关文件包括：（1）招标公告广告；（2）资格预审文件；（3）招标文件；（4）合同协议书；（5）资格预审和评标方法；（6）编制标底的有关文件等。其中，招标文件包括投标须知、合同条件、技术规范、设计图纸和技术资料、工程量清单等几大部分，以及投标书等其他文件。 2.已通过资格审查的承包商，在收到业主方发出的投标邀请函后，可以按指定的地点和时间购买招标文件，以便据以编标。施工招标前监理单位编制的招标文件由以下主要内容组成：（1）工程综合说明；（2）设计图纸和技术说明；（3）工程量清单；（4）施工方案；（5）主要设备及材料供应方式；（6）保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；（7）特殊工程的施工要求；（8）施工项目管理机构；（9）合同条件。上述施工招标文件内容中哪几项不正确?为什么?除上述内容外，还应当包括哪些内容?答疑编号502470020108正确答案其中第（4）、（6）、（8）项不正确。因为第（4）、（6）（8）项应当是投标单位编制的投标文件的内容，而不是招标文件内容。除上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（9）项外，在招标文件中尚应有：投标须知、技术规范和规程、标准以及投标书（标函）格式及其附件、各种保函或保证书格式等。 【知识要点】本题涉及的知识包括：招标前应准备的招标所需文件，施工招标文件（标书）的组成。2.招标投标阶段的主要工作内容。该阶段从发布招标公告开始，到投标截止日期为止的时间。（1）发布招标公告。招标公告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。（2）资格预审。对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。公开招标时设置资格预审程序：一是保证参与投标的法人或组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求；二是通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量。（3）发售招标文件。招标文件通常分为投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单几大部分内容。（4）现场考察。招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察。设置此程序的目的：一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中投标人以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任。（5）解答投标人的质疑。招标人对任何一位投标人所提问题的回答，必须发送给每一位投标人保证招标的公开和公平，但不必说明问题的来源。回答函件作为招标文件的组成部分，如果书面解答的问题与招标文件中的规定不一致，以函件的解答为准。3.决标成交阶段的主要工作内容。从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。（1）开标。在投标须知规定的时间和地点由招标人主持开标会议，所有投标人均应参加，并邀请项目建设有关部门代表出席。开标时，由投标人或其推选的代表检验投标文件的密封情况。确认无误后，工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容，如果有标底也应公布。开标过程应当记录，并存档备查。开标后，任何投标人都不允许更改投标书的内容和报价，也不允许再增加优惠条件。投标书经启封后不得再更改招标文件中说明的评标、定标办法。作为无效标的情况：在开标时，如果发现投标文件出现下列情况之一，应当作为无效投标文件，不再进入评标：投标文件未按照招标文件的要求予以密封；投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章；投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认；投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函；组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议。（2）评标。评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人，由评标委员会负责评标工作（评标委的构成）。大型工程项目的评标通常分成初评和详评两个阶段进行。初评。评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性。投标书内如有下列情况之一，即视为投标文件对招标文件实质性要求和条件响应存在重大偏差，应予淘汰：没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；没有按照招标文件要求由投标人授权代表签字并加盖公章；投标文件记载的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；明显不符合技术规格、技术标准的要求；投标文件记载的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；招标人不能接受的条件；不符合招标文件中规定的其他实质性要求。对于存在细微偏差的投标文件，可以书面要求投标人在评标结束前予以澄清、说明或者补正，但不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。属于存在细微偏差的标书，可以书面要求投标人在评标结束前予以澄清、说明或者补正，但不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。商务标中出现以下情况时，由评标委员会对投标书中的错误加以修改后请该标书的投标授权人予以签字确认，作为详评比较的依据。如果投标人拒绝签字，则按投标人违约对待，不仅投标无效，而且没收其投标保证金。修正错误的原则是：投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。【案例】（2004年考题）某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并在监理中标通知书发出后第45天，与该监理单位签订了委托监理合同。之后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、H等施工单位报名投标，经监理单位资格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有资格参加投标。评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任1人、建设单位代表1人、政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位报价且未能合理说明理由；D施工单位投标报价大写金额小于小写金额；F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的要求；H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。建设单位最终确定G施工单位中标，并按照施工合同（示范文本）与该施工单位签订了施工合同。【问题】1.指出建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中的不妥之处，并说明理由。2.在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确?说明理由。3.指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确做法。4.判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标?说明理由。【知识要点】本题涉及投标资格审查、评标委员会组成、投标书的审查以及合同价的改降等内容。答疑编号502470020201正确答案 1.建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中不妥之处在于：（1）在监理中标通知书发出后第45天才签订监理委托合同。理由：依照中华人民共和国招标投标法的规定，建设单位和监理单位应于监理中标通知书发出后30天内签订委托监理合同。（2）在签订委托监理合同后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。理由：依照中华人民共和国招标投标法的规定，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。2.在施工招标资格预审中，在各潜在投标者全部合格的情况下，监理单位不同意建设单位以A施工单位是外地企业为由不让其参加投标。监理单位意见是正确的，因为它符合我国招投标法第5条招投标活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，以及第20条关于招标文件不得含有倾向或排斥潜在投标人的内容。3.施工招标评标委员会的组成不妥，它不符合招投标法第37条的规定。正确做法应当是成员人数为5人以上的单数，其中有招标人代表及不少于总人数23的技术、经济等方面专家，本评标委员会中将当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任作为评标委员会成员是不妥的。4.B、D、F、H四家施工企业的投标是否有效的判断：（1）B施工单位的投标为无效标。理由：B施工单的低报价未能合理说明理由属于不合理报价。（2）D施工单位是有效标。理由：D施工单位的投标报价大写金额小于小写金额属于细微偏差。（以大写为准）（3）F施工单位投标为无效标。理由：F施工单位的情况可以认定为是明显不符合技术规范和技术标准的要求，属重大偏差。（4）H施工单位的投标是有效的。理由：H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏洞属于细微偏差。详评。详评通常分为两个步骤进行。首先，评标委员会对各投标书进行技术和商务方面的审查，评定其合理性，以及若将合同授予该投标人在履行过程中可能给招标人带来的风险。之后，评标委员会认为必要时可以单独约请投标人对标书中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清或说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。澄清内容也要整理成文字材料，作为投标书的组成部分。在对标书审查的基础上，评标委员会依据评标规则量化比较各投标书的优劣，并编写评标报告。评标报告。评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，作为定标的主要依据。评标报告应包括评标情况说明；对各个合格投标书的评价；推荐合格的中标候选人等内容。（3）定标。确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。定标原则是中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件各项要求，并经评审的价格最低，但投标价格低于成本的除外。中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知未中标的投标人并退还他们的投标保证金或保函。（工程建设项目施工招标投标办法：招标人与中标人签订合同后五个工作日内，应当向未中标的投标人退还投标保证金。）中标通知书发出后对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中标结果或中标人拒绝签订合同均要承担相应的法律责任。（三）对投标人的资格审查（P57）1.资格预审程序。（1）招标人依据项目的特点编写资格预审文件。资格预审文件分为资格预审须知和资格预审表两大部分。资格预审须知内容包括：招标工程概况和工作范围介绍，对投标人的基本要求和指导投标人填写资格预审文件的有关说明。资格预审表列出对潜在投标人资质条件、实施能力、技术水平、商业信誉等方面需要了解的内容，以应答形式给出的调查文件。（2）招标人依据工程项目特点和发包工作性质划分评审的几大方面，如资质条件、人员能力、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等，并分别给予不同权重。对其中的各方面再细化评定内容和分项评分标准。通过对各投标人的评定和打分，确定各投标人的综合素质得分。（3）资格预审合格的条件。首先，投标人必需满足资格预审文件规定的必要合格条件和附加合格条件，其次，评定分必须在预先确定的最低分数线以上。目前采用的合格标准有两种方式：一种是限制合格者数量，以便减小评标的工作量（如5家），招标人按得分高低次序向预定数量的投标人发出邀请投标函并请他予以确认，如果某一家放弃投标则由下一家替补维持预定数量；另一种是不限制合格者的数量，凡满足80%以上分的潜在投标人均视为合格，保证投标的公平性和竞争性。后一种原则的缺点是，如果合格者数量较多时，增加评标的工作量。不论采用哪种方法，招标人都不得向他人透露有权参与竞争的潜在投标人的名称、人数以及与招标投标有关的其他情况。2.投标人必须满足的基本资格条件。资格预审须知中明确列出投标人必需满足的最基本条件，可分为必要合格条件和附加合格条件两类。（1）必要合格条件通常包括法人地位、资质等级、财务状况、企业信誉、分包计划等具体要求，是潜在投标人应满足的最低标准。（2）附加合格条件视招标项目是否对潜在投标人有特殊要求决定有无。普通工程项目一般承包人均可完成，可不设置附加合格条件。对于大型复杂项目尤其是需要有专门技术、设备或经验的投标人才能完成时，则应设置此类条件。招标人可以针对工程所需的特别措施或工艺的专长、专业工程施工资质、环境保护方针和保证体系、同类工程施工经历、项目经理资质要求、安全文明施工要求等方面设立附加合格条件。中华人民共和国招标投标法第一章总则第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。第六条依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。第二章招标第十三条招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。招标代理机构应当具备下列条件：（一）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（二）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（三）有符合本法第37条第3款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。第十六条招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。第十七条招标人采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。第十八条招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。第十九条招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。第二十三条招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。第二十四条招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。第三章投标第二十九条投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。第三十条投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。第三十一条联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。第四章开标、评标和中标第三十四条开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。第三十五条开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。第三十六条开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。第三十七条评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。第三十九条评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。第四十条评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。第四十一条中标人的投标应当符合下列条件之一：（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。第四十六条招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。第四十七条依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。第四十八条中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。第五章法律责任第五十三条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额5以上10以下的罚款，对单位直接负责的主管人员以及其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其12年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。第六十条中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。【案例】某市政府投资建设的公共图书馆工程被列入省级重点工程建设项目，招标人决定对工程施工进行邀请招标。本市的A、B、C、D、E五家施工单位参加投标，外省的F和G两家施工单位组成联合体参加投标。招标人委托咨询单位针对本市和外省企业分别编制了两个标底，用于对本市和外省施工企业投标价的评定。招标人于2004年6月1日向资格预审合格的A、B、C、D、E五家施工单位及F和G两家施工单位组成的联合体发出投标邀请书，规定6月15日6月16日发放招标文件，6月25日上午9时为投标截止时间。上述单位均接受邀请并按期购买招标文件。6月21日招标人对投标单位就招标文件质疑作了书面答复，随后组织各投标单位现场踏勘。6月25日上述投标单位均按规定的时间提交了投标文件。投标单位A提前一天递交了投标文件，但在投标截止时间前半小时又递交了一份补充文件，对投标报价进行了修改，将投标总价降低30万元，并说明以此报价为准。6月26日上午9时进行开标，由市建委标办领导主持开标工作，招标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封。评标委员会委员由招标人直接确定，共由7人组成，其中招标人代表2人，标办领导1人，技术、经济专家4人。评标委员会认为A单位提交了两份投标文件宣布为废标。招标人根据评标委员会推荐，于2006年8月1日向C单位发出中标通知书，C单位于2006年8月5日收到。经双方协商，报价再降50万元后，双方于2006年9月4日签订了建设工程施工承包合同。【解题思路】本题主要考核招标投标实务操作中经常涉及的投标邀请书、资格预审文件、招标文件、投标文件的主要内容，以及招标投标程序的相关法律规定。应试前最好重点阅读招标投标法、工程建设项目施工招标投标办法的相关规定。另外，做题时要注意各个具体日期相隔的实际期限长短是否符合法律规定。对于招标投标过程中的错误做法要逐字逐句进行分析，并注意具体日期的前后对照，指出错误做法后还应指出正确做法或相关规定，这样才能答题全面、得分高。【问题1】招标人对投标单位进行资格预审应包括哪些内容？答疑编号502470020301正确答案招标人对投标单位进行资格审查应包括以下内容：（1）具有独立订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。（2分）参考工程建设项目施工招标投标办法第二十条 【问题2】招标文件通常包括哪些内容？答疑编号502470020302正确答案招标文件通常包括如下内容：投标须知；合同条件；技术规范；工程量清单；图纸和技术资料等（2分）。 【问题3】投标文件通常包括哪些内容？答疑编号502470020303正确答案投标文件通常包括如下内容：投标函；投标报价；施工组织设计；商务和技术偏差表等。（2分） 【问题4】指出上述招投标过程中的错误做法并简要说明理由？答疑编号502470020304正确答案上述招投标过程中存在下列做法错误。（1）招标人决定邀请招标错误。因该工程为政府投资的省级重点工程，故应进行公开招标（1分）。（2）分别编制两个标底错误。因为一个工程只能编制一个标底，不能对不同的投标单位用不同的标底进行评标（1分）。（3）规定6月15日6月16日发放招标文件错误。因为招标文件从开始发放到停止发放应不少于5个工作日（1分）。（4）规定6月25日上午9时为投标截止时间错误。因为对于必须招标的项目，从招标文件开始发出之日起到投标截止日应不少于20日。（1分）。（5）现场踏勘安排在书面答复之后错误。因为投标单位对施工现场条件也可能提出问题（1分）。（6）6月26日上午9时进行开标错误。因为根据规定，开标时间应为投标截止时间的同一时间（1分）。（7）由市建委标办领导主持开标工作错误。因为根据规定，开标工作应由招标人主持（1分）。（8）招标人检查投标文件的密封情况错误。因为根据规定，应由投标人或投标人推选的代表、或公证人员检查投标文件的密封情况（1分）。（9）评标委员会委员由招标人直接确定错误。因为根据规定，对于一般项目评标委员会中的技术、经济专家应从评标专家库中随机抽取，特殊项目经审批后才能由招标人直接确定（1分）。（10）标办领导作为评委错误。因为根据规定，评委应由招标人代表和技术经济专家组成（1分）。（11）技术、经济专家4人错误。因为根据规定，技术经济专家应不少于评标委员会总人数的2/3，故7人中应至少有5人为技术经济专家（1分）。（12）评委宣布A单位投标文件为废标错误。因为在投标截止时间之前投标人有权修订投标文件，A单位提交的补充文件应视为投标文件的组成部分，而非两份投标文件（1分）。（13）双方协商降价50万元错误。因为在中标通知书发出后，中标人和招标人应根据招标文件和中标人的投标文件订立合同，不应再订立背离合同实质性内容的其他协议（1分）。（14）2006年9月4日签订合同错误。因为招标人和中标人应自中标通知书自发出之日（而非到达之日）起30日内订立合同（1分）。 【案例】某政府投资工程，有A、B、C、D、E、F六家承包商及G和H两家承包商组成的联合体参加投标，开标后评标委员会发现下列事件并作相应处理。事件1： A单位认为自己报价较高无竞争优势，按规定提交投标文件之后，又在投标截止时间之前书面通知业主撤回投标文件。评委认为A单位出尔反尔，建议没收其投标保证金。事件2：评委发现B单位的投标文件中有两份报价，但未说明以哪个为准，评委要求B单位书面澄清是否以较低报价为准。事件3：C单位开标后又书面向业主正式承诺如能中标，愿将投标报价优惠3%，评委按优惠后的报价进行综合评分。事件4：评委发现D单位的报价最低且比标底要低15%，经内部讨论认定D单位低于成本报价为废标。事件5：评委发现E单位的报价中有一项混凝土的工程量为1000m3，单价为35.0元/m3（市场价为350元/m3），合价为35000元。E单位确认该项工程的合价应为35万元并修订单价，但遭评委拒绝。事件6：评委发现G、H联合体投标文件中缺少共同投标协议便要求其补交以便进一步评标。事件7：评委发现E单位的技术标得分最高，于是要求E单位澄清能否再降50万元，在得到确认后，评委推荐E单位为中标候选人。【解题思路】本题主要考核在评标过程中涉及相关问题的处理原则，包括投标文件差错的修正原则、投标保证金的相关规定、联合体投标的相关规定、招标文件评审时废标的情形。这些都是案例题的常考考点。做题时应结合重点提示进行理解记忆，不要死记硬背。对于评标时所遇具体问题的处理，要紧密结合相关法条的规定做出正确判断，并简要说明理由，不要长篇大论。【问题1】对投标文件的错误修正应遵循哪些原则？答疑编号502470020305正确答案对于实质响应招标文件要求的投标文件，可按下列原则进行修正：数字表示的数额与文字表示的数额不一致的，以文字表示为准；单价与工程量的乘积与总价不一致的，以单价为准；若单价有明显的小数点错位，应以总价为准并修正单价。调整后的报价经投标人确认后产生法律效力（3分）。 【问题2】投标保证金的形式、金额、有效期、没收情形有哪些规定？答疑编号502470020306正确答案投标保证金的形式包括：现金；银行保函，保兑支票；银行汇票；现金支票等。投标保证金一般不得超过投标总价的2%，但最高不得超过80万元人民币。投标保证金的有效期应当超出投标有效期30天。投标保证金在下列三种情形下予以没收：在投标截止时间后到招标文件规定的投标有效期届满之前撤回投标文件的；中标后不按招标文件要求提交履约保函的；中标人不与招标人订立合同的（3分）。 【问题3】评标委员会对上述事实的处理是否正确，简要说明理由。答疑编号502470020307正确答案评标委员会的处理分析详见如下所述。事件1：处理不正确。因为根据规定，在投标截止时间之前投标人有权修改或撤回投标文件，其投标保证金应予以退还（2分）。事件2：处理不正确。因为根据规定，如投标文件中有两份报价但未说明以哪个为准的，评审时应按废标处理，而不应再进行澄清（2分）。事件3：处理不正确。因为根据规定，在投标截止时间之后，投标人无权修改投标文件，投标文件中没有列入的优惠条件，在评标时不予考虑。因此评委仍应按原投标文件进行评审（2分）。事件4：处理不正确。因为根据规定，所谓“低于成本报价”是指报价低于投标人自己的个体成本。