全球供应商行为准则审核手册.doc

SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册2005年6月有27日致Sears/Kmart公司全球供應商在过去的几年里，Sears和Kmart公司已制订了一系列劳工人权保护计划以帮助供應商及其下属协作工厂遵循Sears供應商采购准则和Kmart供應商行为准则,诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等项目。根据Sears和Kmart公司合并方针,我们已将各自的采购政策和供應商行为准则做出相应的整合计划,包括相应对策的变更和修改。我们期望整合后的准则计划简练适用并能有效地促使供應商及协作工厂能够遵从更高的商业道德行为标准.本文将概述Sears Holdings Corporation供應商行为准则,其中新准则大部分内容类似于原Sears/Kmart相应部分。以下仅列举几个主要变更事项供参考l 采用新的Sears Holdings Corporation供應商行为准则代替原Sears采购准则和Kmart供應商行为准则；l 此标准适用于在Sears及Kmart零售机构销售的Sears和Kmart品牌产品；供應商品牌产品或其它公司授权品牌产品的所有供應商及协作工厂；l 所有供應商/工厂行为准则审核将不预先通知；l 此准则更加注重供應商/工厂持续改进；l 介绍Sears Holdings Corporation供應商内部商业行为准则；l 此准则审核内容包括供應商行为准则审核和海关贸易合作反恐计划；对于已遵从高标准商业道德及已具有良好内部审核体系的供應商/及协作工厂,我们将按新的商业行为准则降低审核频率。而且,新的供應商行为准则对过对各项审核方针和程序加以整合,以强调对Sears和Kmart公司供應商提供支持以促进供應商及其协作工厂持续改进。我们诚挚向供應商/工厂介绍最新Sears Holdings Corporation供應商行为准则,如你有任何疑问或建议,请随时联络Sears Holdings Corporation全球供應商审核部感谢您对我们长期以来的不懈支持。Sears Holdings Corporation全球供應商审核部如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 2SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册简介Sears Holdings Corporation(以下简称为)公司推出供應商行为准则(由Sears采购准则准则和Kmart供應商行为准则整合而成),旨在帮助Sears和Kmart供應商/工厂,了解在同公司的合作过程中必须遵从的行为准则要求。供應商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的所有百货供應商。其中Sears公司的百货零售公司包括有Sears Roebuck,Sears Essentials和Sears Grand,The Great Indoors及其它以命名的Sears零售机构。Kmart公司的百货零售公司包括有Kmart,Superk及其它以命名的Kmart零售机构。供應商行为准则同时也要求供應商遵守适用的当地的法律法规的各项要求, 诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等规定。严格履行供應商行为准则,将维护Sears和Kmart公司声誉,提升公司品牌形象,确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。所有从事Sears/Kmart产品生产的供應商/工厂应符合商业行为要求。将定期开展不预先通知的工厂审核, 以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作效果。在对供應商及工厂行为准则审核中,通常会发现一些不符合项目。将提供渐进式培训和支持使供應商及工厂达到持续改进的目标。供應商行为准则供應商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。供應商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的供應商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容,也更加适应当代社会及其它品牌公司对供應商审核的要求。Sears和Kmart公司的所有供應商都应符合供應商行为准则要求。否则,将可能影响未来订单及业务,甚至被终止商业合作关系。当然,终止商业合作关系并不是公司最终目的,公司总是致力于帮助供應商及协作工厂持续改进,以最终达到遵守适用的法律法规及供應商行为准则之目标。如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 4SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册请参阅公司供應商行为守则 (附录A)供應商行为准则指南为帮助供應商进一步了解供應商行为准则,撰写了一套详细的供應商行为准则指南。本文以中文,英文,西班牙文撰写并附相关电子文文件,如欲订购,请电邮 供應商/工厂注册所有供應商在生产如下类型产品以前,必须在供應商行为准则审核部注册其协作工厂。(可通过电邮向全球供應商审核部申请并填写所附供應商/工厂二份注册数据表)。l 所有经由Sears或Kmart进口的产品(包括直接和间接进口供應商/工厂)；l Sears或Kmart品牌产品(如Covington , Essential , Kenmore)；l Sears或Kmart授权品牌产品（如oe Boxer, First Issue, A-Line, Parallel）；l 所有其它公司品牌产品,但合约指定必须由Sears或Kmart履行供應商审核(如Martha Stewart, Disney直接协议零售商)；l 供應商品牌产品但无产地标识(如Coolwear , Wear First, Mastercraft)进口商生产美国内知名品牌产品(Levis,Reebook,Whirlpool)无须向注册凡是直接从事以上产品的协作工厂须作注册,但相关贸易公司，商业代理机构,采购中心或展示厅的地址信息将不受处理。工厂的核心工序分包商或承接多项工序的分包商亦需作注册。另外,凡供應商参与部分产品组装,生产或零部件供应,并涉及Sears/Kmart的商标及名称等,均须作注册。 若供應商没能在工厂从事产品生产以前,向公司提供完整的工厂数据,公司将给予供應商最严厉的处罚,可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与供應商的合作关系。如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 5SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册不予认可采购国家公司严厉禁止供應商在不予认可的国家从事产品采购。所谓不予认可产品采购的国家是指被美国列为禁止通商的特定国家,目前此名单包括有古巴,北朝鲜,叙利亚和缅甸。美国国务院负责制订更新禁止与美国通商的国家名单。供應商须定期到美国国务院的网站查阅此名单,以代参考。风险评估(VOC-供應商内部行为准则审核,社会责任系统认证)对于从事公司品牌产品生产的所有供應商和工厂均须接受工厂审核,公司采用专业风险评估系统对所有工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国,工厂所持的有效的社会责任系统认证证书(如WRAP,ICTI,SA8000,FLA)以及供應商的内部审核机制(比如供應商的内部行为准则审核等)。由于诸多供應商都建立对其工厂审核的内部审核机制,公司将致力于帮助供應商完善其内部审核,并通过减少供應商及其协作工厂的审核频率以赞赏供應商的努力。对此,也开展供應商内部行为准则审核活动,供應商可将其内部行为准则审核项目呈报。如果供應商内审运作体系被证明对工厂是行之有效的,公司会考虑接受由供應商结工厂所作的审核报告。除了供應商内部行为准则审核活动,对已通过由由知名独立第三方公正行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证,并能提供现行(在12个月内)有效证书,会考虑接受其审核结果。如供應商/工厂需要申请公司全球供應商审核部的评审豁免权,可以提供供應商内部审核报告或社会责任认证证书。公司将会考虑是否接受供應商内部审核结论或社会责任认证证书来取代公司的评估。欲了解更多有关风险评估程序,供應商内部行为准则审核和社会责任系统认证信息,请电邮如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 6SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核计划如工厂已被公司选定进行供應商行为守则的工厂审核,公司会安排公司或第三方公正行审核员进行不预先通知的工厂审核,此项审核费用由供應商承担。公司不会预先通知供應商/工厂的审核信息。各供應商/工厂应随时准备接受公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和员工面谈,该次审核将被视为不通过。对于正常的工厂审核,公司将会安排工作二位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与相关的管理层的简单会议,工厂巡视,文件查阅,员工面谈和总结讨论相关发现问题。现场审核工作完成后,审核员将呈报给公司一份正式的审核报告。公司审阅报告后会署正式的审核评级可接受,或持续改进,或不予接受。然后,将向供應商/工厂电邮正式并附以审核结论的审核报告。供應商须按要求查阅审核结果,并要求工厂在审核报告上制订详细的改进行动计划和改进时间。工厂审核标准将根据当地的法律法规,供應商行为准则以及海关贸易合作反恐计划(CTPAT)的要求。欲了解更多有关信息,请参阅公司供應商行为守则。审核类型公司全球审核程序包括三种基本评估类型初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在系统注册,将通过初审以评估工厂在符合供應商行为准则方面的风险。跟进审核是指公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后,须重新接受一年一度例行审核。三度不通过政策公司工厂审核都将不作预先通知。供應商/工厂在接受公司审核时,必须在三次审核内达到认可水平,否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为,公司将立即终如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 7SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册止与其合作童工,强迫劳动,骚扰等。但公司保留对工厂进行连续一次或二次审核的权利,这要取决于工厂的历史记录和不符合项的严重性。预先批准政策只有在少数情况下,公司要求工厂预先得到批准才能生产从事产品生产。对于遵守供應商行为准则历史记录较差的供應商/工厂,必须全部通过公司全球供應商的预先批准审核程序。另外,供應商一次或以上没有遵循公司工厂注册要求向公司申报其工厂数据,其协作工厂也必须有接受预先批准审核程序。最后,从事公司协议生产的工厂也要通过预先批准审核程序,方能进行生产。比如,与公司有特别协议规定的Disney直接协议零售商和Martha Stewart Everday,他们的供應商/工厂必须接受预先批准审核程序。根据需要和可能,公司将会特别通知需要履行预先审核政策的供應商。审核费用供應商需要按要求支付工厂审核费用。供應商接到公司或其指定公正行付款通知须在10天内支付此费用,如果拒绝支付审核费用,将影响到目前及未来的订单和业务。此外,如果把工厂拒绝公司或指定公正行的工厂评审,供應商仍然须支付相关的审核费用。目前的审核费用标准为初审和年审为1250美金/次,跟进审核为950美金/次,但此审核费用已含有审核员人差旅费。公司保留更改评审费用的权利。欲了解更多有关审核费用的信息,请电邮 如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 8SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核评级(可接受,持续改进和不可接受)每一次审核后,公司将向供應商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种可接受,持续改进和不可接受。供應商须按要求审阅审核报告,并要求工厂 在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。审核评级不符合项描述跟进审核时间表对业务影响可接受轻微不符合项,如有健康安全及文件记录保存保存等轻微缺点年度对业务无影响持续改进较多轻微不符合项且至少有一项主要不符合项,如加班工资支付不足约90天对业务无影响不可接受较严重不符合项,如伪造文件,最低工资支付不足约90天可能影响未来业务终止合作严重不符合项,如童工,强迫劳动,贿赂或三度不通过-终止所有业务改善行动方案每一次正式工厂审核后,供應商/工厂须按要求对于报告中不符合项采取纠正与预防措施。公司要求工厂对每一个不符合项制订出详细的改进计划和时间表,并呈报公司全球供應商审核部供检查。对于审核报告中的不符合项目,公司总是期望供應商/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时间表,以确保改进计划是务实而可达成的。一份粗略或完全不切实际的改进计划报告只能证明该供應商/工厂态度是非常不端正的。因此, 公司全球供應商审核部会拒收此类改进计划。欲了解更多改进计划的信息,请直接与审核报告封页上署名的公司全球供應商审核部同事联系。如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 9SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 持续改进公司审核供應商/工厂的标准是当地适用的法律法规及供應商行为准则, 在工厂审核中,通常会发现许多不符合,在一些特定情况下,考虑到工厂本身的行业和地域背景,及与公司的业务状况,公司会给予足够合理时间和支持以促进供應商/工厂达到持续改进的目标。举一个例子,当公司会给予足够合理时间和支持改进时,那些季节性工厂就可以减少一些旺季的加班时间,这也能帮助工厂在不减少熟练工人效率情况下,保证新工人/生手工资达到法规标准。当然,公司也期望通过支持帮助以促进工厂管理层与工人沟通交流,建立良好劳资关系,提升员工士气。终止合作政策当工厂连续三次未没达到公司全球供應商审核部认可水平,或者工厂有以下任何一种严重行为童工,强迫劳动,骚扰和贿赂,公司将立即终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供應商/工厂需要,一年后必须接受公司全球供應商审核部预先批准审核程序,并获得批准的工厂才可以重新开始Sears和Kmart生产活动。当工厂被终止合作关系时,1)如该工厂已接生产单,公司会考虑同意出货,但供應商必须中止以后订单,可以转到公司其它合格工厂；2)供應商必须取缔张贴在该工厂的供應商行为准则；3)供應商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期,并呈报公司全球供應商审核部。若供應商未能严格履行公司全球供應商审核部终止合作关系政策,将给予供應商以最严厉的处罚, 可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与该供應商的合作关系。如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 10SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 供應商/工厂培训公司全球供應商审核部将定期兴办供應商行为准则培训研讨会。公司全球供應商审核部可能通过本部门直接或指定公正行间接组织研讨会。研讨会的讲师将以当地语言详细介绍和解答有关公司全球供應商行为准则以及工厂常见问题。兴办供應商行为准则培训研讨会以前,公司全球供應商审核部会向兴办周边地区的供應商/工厂派发邀请函和确认函。一般说来,公司会在美国(HoffmanEstates,ILandNY),香港,中国,孟加拉国国和印度每年各兴办一次培训会。根据需要和可能, 全球供應商审核部也会安排针对个别供應商/工厂实施准则培训会。欲了解更多有关供应商行为准则培训会或供應商/工厂专场培训会期的信息,请电邮供應商/工厂访问有时,根据需要和可能,公司全球供應商审核部会安排供應商/工厂访问,以个别讨论有关工厂的一些严重不符合项和纠正预防措施。供應商/工厂访问的目的,旨在帮助工厂更好理解公司的审核要求,以使工厂采取更有效的整改措施达到持续改进目标。欲了解更多有关安排供應商/工厂访问的信息,请直接与审核报告封页上署名的公司全球供應商审核部同事取得联系。 如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 11 SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 l 委任一位专职人员人员负责客户工厂审核工作。高层管理者不懈支持及专职管理者丰富经验是工厂能获得成功的先决条件。这位专职管理者也将在公司全球供應商审核数据系统里确立为供應商/工厂主要联络员。l 所有Sears和Kmart供應商及其协作工厂必须通过相应的供應商注册数据表和工厂注册数据表(参考附件)在公司全球供應商审核数据系统登记注册。欲了解排供應商/工厂注册程序,可参看前述供應商/工厂注册部分。l 供應商须向公司全球供應商审核部索取一份当地语言的供應商行为准则,并要求所有从事Sears和Kmart生产协作工厂张贴在工作区域。供應商可以通过填写供應商行为准则申请表(参考附件),并向公司全球供應商审核部呈报和索取本准则。l 供應商/工厂必须仔细阅读供應商行为准则。本准则还包括三个补充规定指导原则(安全及健康,文件记录保存和工作时间)。供應商行为准则诚挚地表达了公司愿与具有良好声誉,合法用工标准条件及健康安全工作场所(CTPAT即海关贸易合作反恐计划)的工厂进行业务合作的期望。本标准以英文,中文和西班牙文同时发行。供應商索取本标准时,请注明所需版本及拷贝(可附电子文文件),并电邮l 供應商/工厂在正式审核前,须对工厂开展内部审核,以提前讨论解决潜在不符合项。l 供應商须定期同下属Sears和Kmart协作工厂传达交流公司全球供應商对他们的期望和要求。l 供應商需要按要求支付工厂审核费用。供應商接到公司或其指定公正行付款通知须在10天内支付审核费用。l 供應商/工厂须遵重审核员或所指定的第三方公正行审核员的审核工作,并确保提供足够的资源及数据(工厂设备,员工,管理人员和相关记录)供代表检查。l 供應商须仔细阅读正式报告,并负责协助工厂采取有效纠正预防措施达到持续改进的。l 供應商必须在规定的时间内,提交详细而可行的改善措施计划,以证明工厂已承诺对所有不符合作出有效改进。如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 12SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 联系名单如有任何问题或建议,请电邮,或致电Hong Kong Office852-2733-6233ContactIan Spaulding-Director,Global ComplianceEsther Fung-Administrator, Global ComplianceEAddress18/F CMG Asia Tower,The Gateway,15 Canton Road,Tsimshatsui,Hong Kong USA Office1-847-286-1213ContactDavid Hale-Analyst,Global ComplianceEAddress333 Beverly Road,Loc.D5-256B,Hoffman Estates ,IL 60179,USA认可公正行Africa Now(Approved for Africa)ContactMr. Robert HaleTelephone254-20-4183120/254-733-625480Fax254-20-4183120EAddressP.O.Box 64515,10 Donyo Sabuk Avenue,Off General Mathenge Drive,Nairobi 00620AIMS(Approved for Sri Lanka)ContactMr. K C VignarajahTelephone94-11-258-4973Fax94-11-250-3771EmailVAddress9 Dickmans Lance, Colombo, Sri Lanka如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 13SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 Annamalai Associates(Approved for India and Bangladesh)ContactMr Balakrishnan GaneshK Telephone91-44-2483-1511/2498Fax91-44-2372-4567Emailganesh_Address2/184 Rangarajapuram amain Road, Kodambakkam, Chennai, Tamil Nadu 60024,IndiaBureau Veritas (BV)(Approved Globally ,All countries)ContactMr. David Horlock/Ms Suki NgTelephone852-2331-0288/852-2331-0398Fax852-2331-0889/852-2331-0889E/Address1/F Pacific TRAde Centre,2 Kai Hing Road,Kowloon Bay ,Kowloon,Hong KongCSCC (Cal-Safe Corporance Compliance)(Approved Globally ,All countries)ContactMr. Carol LamTelephone852-2723-0001Fax852-2723-0121E AddressRoom 1612,Silvercord Tower 1,30 Canton Road,Taimshatsui,Kowloon,Hong KongIndependent Global Compliance Services (Approved for Bangladesh, China, Hong Kong, Macao, India, Indonesia , Pakistan and Taiwan)ContactMr. Samuel WangTelephone852-2621-6111Fax852-2621-3109EmailS AddressRoom 1245,Hong Kong International Trade and Exhibition Centre,1 Trademart Drive ,Kowloon Bay, Kowloon ,Hong Kong如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 14SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册 Intertek ( Approved Globally ,All countries)ContactMs. Ana Fernandes-Moreira Telephone1-973-346-5515(ext 505)Fax1-973-379-5232EmailA Address70 Diamond Road, Springfield, New Jersey,USALevel Works Limited ( Approved for China, Hong Kong, Macao)ContactMr. Gary Beadell Telephone86-755-8214-4529Fax86-755-8214-4530E AddressRoom 1205,Guidu Building, No 52-55 Chenfeng Road, Shenzhen,Gangdong,ChinaQuality Control Services Ltd ( Approved for China)ContactMr. David Levy/Ms.Van Ma Telephone852-2416-1000Fax852-2416-3688EmailD /AddressUnit 2311,23/F, Miramar Tower,1 Kimberley Road, Taimshatsui,Kowloon,Hong Kong如有咨询,请电邮 版本12.1.2005或致电1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳) 15SEARS HOLDINGS CORPORAT