证券投资基金精讲班第37讲作业卷.doc

试卷名称：证券投资基金精讲班第37讲作业卷开始时间：2009-8-24 21:4:34结束时间：2009-8-24 21:04:59答题时间：150分钟考生耗时：00:00:25试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详 细 情 况窗体顶端一、单选题:1、关于基金销售宣传内容，一下说法不正确的是( )。A. 基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B. 对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源，统计方法和比较期间C. 引用的数据和统计资料应当真实、正确，并标明出处D. 基金宣传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：2、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。 A30B70C90D95 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：3、开放式基金的认购费用不得超过( )。A. 3B. 2.5C. 10D. 5 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：4、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：5、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是( )。A电话服务中心 B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对二”专人服务 D互联网的应用 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：6、以下不属于投资组合公告的披露事项的是( )。A按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B债券市价（不含国债）合计C国债、货币资金合计D列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称、数量、市值占基金资产净值比例(%) A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：7、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近( )内无重大违法违规行为。A1年 B6个月C3个月 D2个月 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：8、指数型策略( )。 、A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：9、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，资产配置的恒定混合策略可能优于( )。A动态资产配置 B买入并持有策略C固定比例战略 D投资组合保险策略 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：10、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A份额持有人B管理人C托管人D注册登记机构 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：11、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：12、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是( )。A基金管理公司的公司章程C基会契约B托管协议D基余招募书 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：13、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A证券公司B商业银行C信托投资公司D非基金管理人的其他基金管理公司 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：14、中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。 A1991B2001C2002D2003 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：15、买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持( )变动。A同方向 B反方向C无关 D不能判断 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：16、在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率( )。A越高 B越低C与流动性无关 D不一定 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：17、基金管理人卖出股票时按照0.1%的税率征收( )。A印花税 B企业所得税C营业税 D个人所得税 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：18、以下关于公司型基金的正确表述是( )。A基金公司是独立的法人机构 B基金公司不是独立的法人机构C在国际上一定不是上市基金 D肯定是封闭基金 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：19、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。A基金单位资产净值 B基金市场供求关系C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：20、封闭式基金溢价发行是指( )。A基金按高于面值的价格发行 B基金按低于面值的价格发行C基金按等于面值的价格发行 D以上都不是 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：21、封闭式基金募集不成功，（ ）必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：22、基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。A基金清算费用 B基金管理费C基金托管费 D基金审计费 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：23、我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。A基金资产总值 B基金资产净值C基金发行规模 D固定金额 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：24、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。A5000万元 B1亿元C2亿元 D5亿元 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：25、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。A平均价 B成本价C开盘价 D收盘价 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：26、收益率曲线向右下方倾斜意味着存同一时间上，长期债券收益率( )短期债券收益率。A高于 B等于C低于 D不能削断是否高于 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：27、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。A40% B50%C60% D70% A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：28、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，( )。A具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：29、在( )方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A自销 B代销C承销 D包销 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：30、基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。 A真实性原则B准确性原则C完整性原则D及时性原则 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：31、( )是基金收益分配的基础。A基金收取的各项费用 B基金获得的税收优惠C基金净收益 D基金管理费和托管费 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：32、由基金投资者直接支付的费用有( )。A申购费 B交易佣金C过户费 D托管费 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：33、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告( )次。A1 B2C3 D4 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：34、对( )，无差异曲线为水平线。A风险爱好者 B风险厌恶者C风险中性者 D理性投资者 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：35、( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有策略 B恒定混合策略C投资组合保险策略 D战术性资产配置策略 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：36、基金绩效衡量是对资产管理人( )进行计算。A期望收益 B实现的收益C组合风险 D投资成本 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：37、基金是一种( )投资工具。A直接 B间接C实业 D债权 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：38、基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A. 份额持有人 B管理人C托管人 D注册登记机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：39、子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。A股票基金 B债券基金C货币市场基金 D系列基金 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：40、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。A离岸基金 B在岸基金C国内基金 D国际基金 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：41、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的( )以上。A50%B60%C70% D80% A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：42、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A5B7C10D20 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：43、基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。A1个月 B1年C半年 D2年 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：44、( )是基金管理公司的核心业务。A投资运作管理业务 B基金募集与销售业务C基金行政业务 D受托资产管理业务 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：45、中国证券登记结算公司要求以( )名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。A基金管理人 B基金托管人C. 基金 D托管人和基金联名 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：46、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用( )制度。AT+0日交割BT+1日交割CT+2日交割DT+3日交割 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：47、( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。A交易所证券账户B全国银行间市场债券托管账户C证券交易账户D基金管理账户 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：48、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是( )。A开放式基金的广告、宣传推介受中国证监会的监督管理B基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：49、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B预测该基金的证券投资业绩C有明确、醒目的风险提示和警示性文字D登载单位或者个人的推荐性文字 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：50、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金( )供客户选择，才能不断扩大业务规模。A产品 B价格C渠道分销 D促销 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：51、交易所上市债券以( )估值。A收盘净价 B平均价C成本 D开盘价 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：52、基金资产估值的对象是基金所持有的( )。A全部资产 B全部负债C高收益资产 D扣除负债后的资产 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：53、对于基金持有的具有锁定期限的非公开发行股票的估值，同一股票( )低于初始取得成本时，以前者作为估值日该股票的价值。A平均价 B市价C收盘价 D开盘价 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：54、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能( )面值。A高于 B等于C低于 D不确定 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：55、关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。A享有，不享有 B享有，享有C不享有，享有 D不享有，不享有 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：56、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。A10% B20%C30% D40% A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：57、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则 D及时性原则 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：58、股票的（ ）风险可以通过构建投资组合得到分散。A系统性 B市场 C非系统性 D行业 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：59、基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A3 B6C9 D12 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：60、ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。 A跟踪误差B跟踪偏离度C折(溢)价率D费用率 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：二、多选题:61、下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是( )。A英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金B证券投资基金起源于英国C证券投资基金发展于美国D封闭式基金是目前基金产品的主流 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：62、下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是( )。A基金份额净值应当至少每月计算并披露一次B基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露C基金份额净值应当以人民币计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映 A B C D 你的答案： 标准答案：b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：63、依据行为金融理论的研究结果，下列属于投资者心理偏差与投资者非理性行为的有( )。A过分自信 B重视当前和熟悉的事物C避免“后悔心理” D回避损失和“心理”会计 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：64、在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。A证券投资基金法B基金合同C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：65、基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为( )。A捏造、散布虚假事实B诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉C. 以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费D中国证监会规定的其他行为 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：66、基金投资组合的报告附注披露以下项目( )。A资产的估值方法B流通转让受到严格限制的资产C货币资金及其资产构成D是否存在购入成本占基金资产净值超过10%的股票 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：67、我国基金监管的具体目标是( )。A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险 D推动基金业发展 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：68、市净率低的公司的收益常常低于高市净率公司的收益属于（）现象。A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：69、契约型基金与公司型基金的区别主要体现在( )。A法律形式不同 B投资者的地位不同C投资策略不同 D基金的营运依据不同 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：70、基金管理公司须报中国证监会批准的重大事项变更有( )。A公司变更注册资本 B变更公司名称C更换董事长 D撤销分公司 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：71、债券基金的主要投资风险包括( )。A利率风险 B信用风险C提前赎回风险 D通货膨胀风险 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：72、我国证券投资基金的营销渠道目前包括( )。A通过银行的网点代销 B通过证券公司的网点销售C通过保险公司代销 D基金公司直接销售 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：73、( )是在基金发行前要通过公众媒体向社会公告的重要法律文件。A代理销售协议 B招募说明书C基金契约 D托管协议 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：74、下列不属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是( )oA开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%B开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎同申请，没有申购申请C单笔赎回单位超过1亿D当日累计赎回单位超过2亿 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：75、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括( )。A当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产B当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产C当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产D当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：76、积极型股票投资战略中的市场异常策略包括( )。A小公司效应 B低市盈率效应C被忽略的公司效应 D遵循公司内部人交易 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：77、基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A基金管理公司股东 B基金管理公司董事会C基金管理公司管理层 D监管机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：78、目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括( )。A证券公司 B基金管理公司的直销中心C商业银行 D政策性银行 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：79、下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括( )。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：80、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在( )。A反映的经济关系不同 B所筹的资金投向不同C投资收益与风险大小不同 D投资群体不同 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：81、依照我国证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。A基金运营业绩良好B基金份额持有人大会决议通过C经国务院证券监督管理机构核准D基金管理人、托管人核准 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：82、下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。A净值增长率 B夏普比率C特瑞诺比率 D收益率标准差 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：83、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。A资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的B资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的C套利定价模型(APM)的定义是具体的D套利定价模型(APM)的定义是抽象的 A B C D 你的答案： 标准答案：a, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：84、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括( )。A基金的投资目标C比较基准B基金的风险水平D基金组合的稳定性 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：85、关于公司型基金和契约型基金表述正确的有( )。A我国的证券投资基金主要是公司型基金B契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利C契约型基金的投资者是基金契约的当事人D契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益 A B C D 你的答案： 标准答案：c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：86、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金管理人应当根据证券投资基金信息披露指引规定的内容与格式，编制基金上市公告书，经基金托管人复核后，在上市交易日前2个工作日内刊登在指定报刊上，同时一式两份分别报送( )备案。A国家发展改革委员会 B中国证监会C中国人民银行 D上市的证券交易所 A B C D 你的答案： 标准答案：b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：87、下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )。AETF采用金额申购和金额赎回的方式，即申购和赎回均以金额申请BETF采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请CETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申购、赎回申请提交后不得撤销 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：88、根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。A基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权C实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D建立完善的内部监督和控制机制 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：89、基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。A持有人资产 B托管人托管的基金资产C托管人的自有资产 D托管人托管的其他资产 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：90、国际证监会组织于1998年制定的证券监管目标与原则中规定，证券监管的目标主要有( )。A保护投资者 B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险 D推动基金业发展 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：91、资产配置的基本方法有( )。A历史数据法 B情景综合分析法C系列数据法 D预测数据法 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：92、基金托管人的信息披露义务主要涉及( )环节。A基金资产保管 B代理清算交割C会计核算 D净值复核 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：93、证券投资基金主要特征表现为( )。A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担 D独立托管、保障安全 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：94、在我国，( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行 B证券公司C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分