基建技改管理办法.doc

基建、技改项目管理办法（试行）一、目的及适用范围1. 为确保集团中长期发展战略目标和年度经营目标的实现，提高项目管理的有效性，特制定本办法。2. 基建、技改项目以科技领先、注重效益，量入为出，滚动发展为指导方针。3.本办法适用于集团公司及所属各子公司的所有基本建设项目及技术改造项目。二、基建、技改项目管理工作流程图4、方案评审1基本建设项目管理工作流程图：3、规划设计YES2、依据发展规划提出方案1、开始NONONO6、设计审查7、政府审批8、施工图设计5、外委初步设计YES81、施工令12、子项目验收YES11按月申报计划10、按图施工9、工程和设备招标NO14、工程竣工验收15、资料归档YES16、结束13、试生产NO 根据产品、产能规划及经营目标，各子公司相关部门根据具体情况编报立项文件NO2.技术改造项目管理工作流程图：4、子公司领导审核YES3、子公司规划部门审核编号等2、审报单位编报立项报告等文件1、开 始6、领导审批NO5、集团规划部和相关部门审核YESYESNO9、项目验收8、各单位组织实施YES7、计划下发各单位10政策性补贴8.1各单位向当地政府审请技改立项12结 束11资料归档3.基建、技术改造项目资金计划工作流程图2、各子公司编报年度计划3、发展规划部审核报批1、开 始4、经管会审批 NO6、领导审批YES5、发展规划部修订计划8、实施计划7、下发年度计划12、财务管理部划拨专项资金11、发展规划部下达资金计划9、发展规划委员会召开月资金平衡会10、各子公司编报月项目明细表13、各子公司实施专项计划14、结 束三、基建、技改项目管理方法1. 统一规划，分步实施。按照集团产品、产能发展规划和工艺设计为框架，根据资金筹措和市场预测情况，在确保计划进度的前提下，统一规划，分步实施。对大型高价值设备如冲床、柔性加工设备和批量同型号设备如焊机等采取滚动购置措施，涂装的前处理设备、总装等设备原则上可一步到位。涂装的中涂和面漆线可分步实施。2.统一管理、实现资源共享。研发用试验、试制设备的申报由研究院归口审核；检验、检测用设备申报由质量部归口审核；其他类型的设备由子公司的规划部申报集团发展规划部审核；各制造公司的公用动力设备由生产部归口管理；各制造公司的物流设备和器具由生产部管理。归口管理部门负责帐物一致、立项审核和闲置设备的调拨管理。3.立项条件。申请部门须填写立项报告、可行性分析报告、方案会审纪要、项目预算表、项目审批表、网络计划图等资料。立项报告和可行性分析报告须有数据、有现状描述、有方案简述、有效果预测。项目预算表要全面、细化、准确、合理，不得随意、冒估、多报和漏报。审核部门要逐项审查、核对，发现问题有权责令整改或不予通过。更新的设备立项时必须附有装备管理部门签发的设备报废单。4.审批程序.项目的审批须严格按照流程进行，不得越级、越权审批，不得盲目、盲从审批，不得从宽、重情审批。审批部门对重大项目和立项报告不清楚的内容，要到现场调查了解，摸清情况后方能签署意见。申请部门如不经批准擅自签订合同和动工的，主管部门有权制止和处罚。项目在审批过程中领导对立项报告申报金额做出更正后，子公司的规划部门应根据更正后的金额在两天内重新做出详细的预算清单并再次上报集团发展规划部。5.可行性分析报告编写。5.可行性分析报告的编写。50万元以上的基建、技改项目须在立项时填报投入/产出的可行性分析报告。可行性分析报告要以数据对现状、方案、预测、效果进行对比的经济分析，申请部门或申请人要保证数据的真实。申请部门要组织相关人员对申请人提出的方案进行会审和会签， 20 万元以上的项目有子公司组织专家会审和会签，方案会审纪要作为可行性分析报告的附件一并报批。6. 项目预算管理。项目申请人在立项申请时须做出项目预算，项目预算要分类、分项至机、件，并列出明细表，还要注明询价渠道；项目审核部门要核对明细表中的型号、数量和单价，发现问题及时更正。对不合格的预算报告主管部门有权退回重做或不予通过，审批人同时对预算的准确性负责。每月上报的月度资金计划中的项目必须为已签订合同的项目，并有法务人员编制合同编号。实际发生金额超出预算 10% 以上需有书面说明；超出 20% 以上的还须补充立项。7. 实施过程资金平衡。项目资金额度随计划下达，拨款按项目的实际进度和集团的资金作统筹安排，在每月中旬的资金平衡会后，由发展规划部下达次月的资金计划。8. 实施过程进度控制。项目负责人完成网络计划图的编制，在部门和子公司审批后网络计划须报发展规划部备案，集团发展规划部按网络计划图的时间节点不定期检查项目进展情况，作为资金平衡和项目考核的依据。9. 实施过程费用控制。集团财务管理部根据发展规划部编制的月度资金计划拨款到各园区财务中心，财务中心依据专项专款、专款专用的原则，按合同约定付款，计划外的项目不能付款，计划内的项目不能窜项、挪借。专项计划的费用实行一项一本的管理，项目批准后，项目负责人到财务中心领取限额本，限额本按预算分类标明最高领用额度，实际发生费用超过限额时则停止付款、停止领料或补充审批。限额本适用于外购付款，内部领用等所有费用的记录。限额本由项目负责人保管、项目组人员领料或付款时，凭本办理。限额本由财务或库房人员负责记录，项目负责人依据限额本上的记录控制费用的支出。10.项目决算管理。项目的决算以预算为根据，决算时要分类、分项核对预算明细，不在预算内的项目及其费用不得决算。基建项目凭有资质的设计院的设计文件为立项依据，土建工程实施预、决算制或交钥匙工程。11.项目评估和考核。基建项目在连续运行三个月或按合同要求批量生产后由集团发展规划部组织竣工验收，项目批准、负责、管理、设计、施工部门和单位的领导参加。验收的评估按 4 ： 6 比例，即进度占 40% 、费用占 60% 。产品质量和产能的评定具有否决权，即质量和产能达不到标准不能通过验收。投资额度在 100 万元以上的基建、技改项目由发展规划部组织人员验收； 100 万元以下的技改项目由各子公司规划部组织验收，发展规划部可派人参加。一次验收通不过的项目，整改期内停发项目负责人薪金的 40% ，二次验收合格后再补薪；项目失败造成经济损失 20 万元以上的予以重罚。四、基建、技改项目验收方法1.土建工程验收方法。土建工程分为工程施工质量验收和施工工程量的验收。施工质量验收，由子公司规划部组织施工监理单位、设计单位、施工单位和使用部门共同参加，验收中的问题及整改的情况记录，与其他资料一并归档，同时作好竣工图纸的验收工作。工程量验收由集团财务管理部或财务中心组织相关部门（必要时可委托注册的会计师事务所）对施工单位的工程量进行核算。依据决算的结果申报除质保金外的该工程余款的资金计划。 2.设备、工装验收方法。大型设备或生产线的预验收，由规划部组织技术部门、使用部门、设备管理等部门到制造厂家，按照合同和技术协议中有关要求、技术参数、加工精度、性能、生产节拍等进行预验收，预验收合格后方可装箱发运。大型设备或生产线（非交钥匙项目）的开箱验收。设备运抵后，由设备管理部门组织制造厂、财务中心、技术及使用单位共同进行开箱验收。设备管理部门对设备的外观、包装情况进行验收，并清点备件、附件、资料、合格证、工具归档入库。由规划部组织设备的安装、调试以及此过程中的相关协调工作。大型设备或生产线的终验收。当设备安装调试完毕，由规划部组织制造厂、设备管理部门、使用部门，技术部门，依据合同、技术协议、产品图纸等资料进行设备的终验收。在连续批量生产后，产品质量合格，工艺节拍达到，设备状态良好，最终出据终验收报告。一般或标准设备的验收。设备管理部门组织开箱验收，参加单位和人员同上；规划部组织设备的安装、调试以及此过程中的相关协调工作。模具的验收。由技术部门组织汽车研究院的设计人员、模具调整工人到制造厂试冲压零件，按照数模或图纸的参数逐一检测冲压件的数据，在确保操作方便和安全条件下将模具修正到冲压件表面质量及尺寸精度合格，双方签订初验收报告。模具运达甲方后还要进行终验收，在正常条件下连续生产6000件合格冲压件无需对模具进行维修，方为终验收通过，最后出据终验收报告。焊接夹具的验收。由工艺技术部门组织汽车研究院的设计人员、焊接夹具调整工人到制造厂试焊零件，按照数模或图纸的参数逐一检测焊件的数据、在压紧状况和满足操作工艺性（安全、方便）的条件下进行初验收，双方签订初验收报告。运达甲方开箱验收后，在正常条件下连续生产500-5000件质量稳定，组焊后的合件及白车身达到图纸要求，最后出据终验收报告。3技术资料验收与归档。各子公司规划部门或项目实施部门必须做好从立项起到项目验收通过的全部技术资料的管理工作。技术资料包括立项报告、审批表、可行性分析报告、项目预算表、方案会签纪要、网络计划、招标文件、招标记录、合同、技术协议、使用说明书、零部件图纸、数模、技术更改通知单、技术交底的记录、电话记录、调试记录、初、终验收记录、限额本、土建工程决算书、土建工程施工图、隐蔽工程记录、竣工图等。项目验收通过，全部技术资料由项目负责人准备，规划部门组织，档案室办理归案手续。五、附表附件1 技 改 项 目 审 批 表 集团发展规划部（2005年版）申请公司： 编号： 项 目 名 称项 目 内 容项 目 预 算项目类别项 目 完 成 日 期研究开发项 目 要 求提高质量申 请 部 门 意 见提高产能公司规划部门意见新品投入公 司 领 导 意 见装备状况集团发展规划部意见其他集团有关部门意见集团主管副总裁批示集团首席执行官批示说 明项目负责人： 填报日期： 备注：本表由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，一份随立项报告存集团发展规划部。本审批表与立项报告同时申报。项目进度必须填写自批复之日起完成的时间。所有立项必须填写此表。附件2 更新设备类立项报告 集团发展规划部（2005版）申请部门： 编号： 项目名称加工件号现状描述数量节拍废品率设备精度年内费用支出停线工时设 备型 号应为设备原 值实际使用时 间方案简述新设备型号制造厂家购置费安装费基础费拟合同单位效果预测申请人及日期： 主管领导签名： 备注：效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，本审批表与立项报告同时申报。更新设备类的立项填写此表格。附件3 新增设备类立项报告 集团发展规划部（2005版）申请部门： 编号： 项目名称新增原因产品型号节拍工艺变更设备台数其他平面图号新设备型号制造厂家设备估价安装估算基础费估算拟合同单位方案简述效果预测申请人及日期： 主管领导签名： 备注：效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，本审批表与立项报告同时申报。新增设备类的立项填写此表格。附件4 改造、大修设备类立项报告 集团发展规划部（2005版）申请部门： 编号： 项目名称现状描述数量节拍废品率设备精度年内费用支出停线工时设 备型 号应为设备原 值实际使用时 间方案简述改造电控液压机身传动其他技术新材料新工艺新技术新装备方法设计方式修理方式拟 签 约 单 位大修前后情况描述效果预测申请人及日期： 主管领导签名： 备注：效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，本审批表与立项报告同时申报。设备改造类或设备大修类的立项填写此表格。附件5 公用动力装备立项报告 集团发展规划部（2005版）申请部门： 编号： 项目名称现设备型号数量总容量增加负荷量增加部位现有面积采取措施方案简述新设备型号数量总容量估价土建费用增面积备注效果预测申请人及日期： 主管领导签名： 备注：效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，本审批表与立项报告同时申报。公用动力装备新增和更新填写此表格。附件6 立 项 报 告 集团发展规划部（2005版）申请部门： 编号： 1.申请项目名称：2.申请内容及原因：（说明：必须用改造前和改造后的数据对比说明此项改造对提高产品质量、生产能力、解决薄弱环节、改善劳动条件、解决环保问题、减低能耗、减少制造成本等情况的效果和效益。立项改造的内容应列出详细的明细表和单项价格估算表。增添设备应提出技术参数和工艺要求等）申请人及日期： 主管领导签名： 备注：效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，本审批表与立项报告同时申报。环保工程、消防工程及上述表格不适用的项目一般填写此表格。附件7 新增工装清单 单位：万元序零件号零件名称工装名称工序名称数量估价备注注：老产品工艺更改，必须提供原有产品的工装清单，以便核对。凡是模具、焊接夹具、检具、加工生产线夹具及工位器具类的项目必须填写此表格。编制： 审核： 批准：附件8 项 目 预 算 表 单位：万元项目名称： 立项审批表编号：序项 目 内 容规格型号单价数量金额讯价渠道注：请在讯价渠道栏内注明此行数据的依据，如与商家初步商谈提供、市场调查、厂内结算价、样本提供单位等等。所有项目的立项必须填写此表格。附件9 可行性报告主要内容1. 规划依据含市场预测（改造依据）2. 产品及生产纲领3. 现状描述4. 改造方案4.1方案简述4.2改造项目详细投资估算表5. 投入产出经济分析6. 结论 注：50万元以上的基建技改项目必须填写此可行性报告附件10 方案会审纪要1 方案会审主题2 会议地点3 会议时间4 参加人员5 会审意见6 不同意见阐述7 与会人员签字注：20万元以上的项目由子公司组织专家会审和会签，方案会审纪要作为可行性分析报