C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读1.doc_第1页
C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读1.doc_第2页
C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读1.doc_第3页
C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读1.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

一、单项选择题1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向协会进行离职备案。 A. 7 B. 5 C. 30 D. 102. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。 A. 二 B. 三 C. 一 D. 半3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司二、多项选择题4. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（ ）。 A. 真实、准确、完整 B. 不得存在重大遗漏 C. 不得含有虚假信息 D. 不得含有误导性信息5. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（ ）等规定，制定本规范。 A. 证券公司监督管理条例 B. 证券公司定向资产管理业务实施细则 C. 证券公司客户资产管理业务管理办法 D. 证券公司集合资产管理业务实施细则6. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（ ）原则。 A. 一致性 B. 公允性 C. 激进性 D. 稳健性7. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（ ）。 A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚 B. 已取得证券从业资格 C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。（ X）引导客户审慎作出投资决定 正确 错误9. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。（ ） 正确 错误10. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证
人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论