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文档简介

第二章证券法概述,关键术语股票公司债券衍生证券证券发行证券交易证券法证券法渊源,第一节证券法的调整对象,一、证券法的概念1.形式意义上的证券法2.实质意义上的证券法,二、证券法的调整对象（一）证券发行证券发行，是指发行人制作、出售证券的行为，即创设证券权利的行为，分为证券制作和出售行为。1.证券发行与证券交易存在密切关系；2.证券发行和交易，都属于广义上的证券交易；3.公司法关于股票和公司债券发行的规定，无法代替证券法对证券发行和交易的。,补充性规定（二）证券交易在狭义上，证券交易即证券买卖；在广义上，证券交易包括投资者之间进行的，以证券作为标的的买卖、赠与、担保等行为。,（三）证券服务1.资产评估和土地评估2.财务审计3.证券法律服务4.证券投资咨询（四）证券监管,第二节证券法的法律渊源,一、域外证券法渊源（一）统一证券法同一证券法，是指国家立法机关制定的，以“证券法”或者“证券交易法”命名的、全面调整证券发行和交易关系的法律规范。（二）单行证券法,（三）公司法（四）民事普通法（五）特别法规则（六）政府监管规则（七）自律规则,二、我国证券法的主要渊源（一）基本法律1.中华人民共和国证券法2.中华人民共和国公司法3.中华人民共和国证券投资基金法（二）行政法规1.股票条例2.企业债券管理条例3.中华人民共和国国库券条例4.减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法,5.证券交易所管理办法6.证券交易所风险基金管理暂行办法7.期货交易管理条例8.证券公司监督管理条例9.证券公司风险处置条例（三）部门规章中国证券监督管理委员会公告,中国证券监督管理委员会网站：。,（四）自律组织规则上海证券交易所网站：；深圳证券交易所网站：；中国证券业协会网站：。1.证券交易所自律规则2.证券业协会自律规则（五）司法解释,第三节证券法的地位和性质,一、证券法的地位（一）民商分立体系与证券法民商分立体系，是指民法典和商法典并存的法律体系。（二）民商合一体系与证券法民商合一体系是与民商分立相对应的私法体系,二、证券法与公司法的关系“关系法学说”：证券法是公司法的关系法。“特别法学说”：证券法是公司法的特别法。三、证券法的性质（一）证券法是行为法（二）证券法兼具任意法和强行法的属性（三）证券法兼具实体法和程序法的特点（四）证券法兼具国家制定法和习惯法特点,1、如何确定证券法调整的证券种类？2、如何理解证券发行与证券交易的关系？3、如何理解证券法的性质？,人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通
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