第八章 中国工程咨询行业组织和管理_免费下载.doc

第八章中国工程咨询行业组织和管理本章考点考点主要集中在：工程咨询单位资格认定；中国工程咨询业职业道德行为准则；注册咨询工程师（投资）注册管理；工程咨询协会的有关概念；中国工程咨询协会和各地区工程咨询协会进行行业自律的范畴；中国工程咨询业质量管理导则；工程咨询服务协议书试行本内容组成；工程咨询成果质量评价办法；工程项目管理导则。重难点内容本章各知识点的重要性较为均衡，相对的重点内容包括：第二节中国工程咨询业自律性管理。第一节中国工程咨询行业组织（P211215）第一个考点：中国工程咨询协会的概念（P211）中国工程咨询协会（CNAEC）是由从事工程咨询及其相关业务的单位、咨询工程师以及在工程技术经济领域富有咨询和管理经验的专家、学者自愿组成的非营利性社会组织，是具有法人资格的全国性社会团体，是代表中国工程咨询业的行业协会。中国工程咨询协会于1992年12月成立。其业务主管部门为国家发展改革委，社团登记管理机关为民政部。第二个考点：中国工程咨询协会的业务范围（P211212）（1）接受国家有关部门授权或委托，参与相关法律、法规、部门规章、发展规划、行业标准、行业准入条件及收费标准的研究制定工作，承担工程咨询单位资格认定和注册咨询工程师（投资）认定基础性工作，承担政府委托的相关服务任务。（2）制定并组织实施工程咨询行业职业道德准则等行规行约，推动工程咨询行业诚信建设，建立并完善行业自律和约束机制，规范会员行为，维护公平竞争的市场环境。（3）开展工程咨询行业调查研究和统计工作，组织和参加工程咨询学术交流活动，掌握国内外最新发展动态，收集、发布相关信息，研究探讨工程咨询行业发展的方向、目标、体制、政策、管理等理论和实际问题，向政府及其有关部门提出本行业发展和立法等方面的意见和建议。（4）举办或联合举办形势报告会和相关培训活动，推动工程咨询行业学习贯彻党和国家有关方针政策，帮助会员提高素质、增强创新能力、改善经营管理。（5）组织交流并推广工程咨询单位改革和发展经验，经相关政府部门批准，开展优秀工程咨询成果评选和推介等活动。（6）依照国家有关规定，办好“中国工程咨询网”，编辑出版中国工程咨询杂志等报刊和资讯材料，开展行业宣传和信息咨询服务。（7）代表中国工程咨询行业加入国际咨询工程师联合会（FIDIC）等国际组织并参加其重要活动，参与研究编写并翻译出版国际咨询工程师联合会（FIDIC）等国际组织的重要文献和书籍，履行作为国际行业组织成员协会应尽的职责和义务，开展交流与合作，指导、规范和监督会员的对外交往活动。（8）代表中国工程咨询行业参加相关调查，加强与相关协会的联系及合作，调解或配合有关方面调解涉及本行业的纠纷和矛盾，向政府及有关各方反映会员的合理意见和建议，维护和增进本行业及会员的正当权益。（9）发挥行业监督功能，受理对工程咨询单位、注册咨询工程师（投资）执业违规的投诉，并根据情节进行处理或配合有关方面处理。（10）指导各地区工程咨询协会开展属地行业管理和自律业务，指导各地区和城市工程咨询协作网开展业务交流与合作，构建紧密型工作关系和一体化组织网络。（11）组织完成政府和有关组织委托的其他任务。第三个考点：中国工程咨询协会的组织机构中国工程咨询协会组织机构由会员代表大会、理事会、常务理事会组成。1.会员代表大会会员代表大会是中国工程咨询协会的最高权力机构，每届4年，因特殊情况需提前或延期换届，须由理事会表决通过，报业务主管部门审查并经社团登记管理机关批准同意。但延期换届最长不超过1年。会员代表大会须有2/3以上的会员代表出席方能召开，其决议须到会会员代表半数以上表决通过方能生效。2.理事会理事会是会员代表大会的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本协会开展日常工作，对会员代表大会负责。理事会须有2/3以上的理事出席方能召开，其决议须经到会理事2/3以上表决通过方能生效。理事会每年召开1次会议，特殊情况也可采用通讯形式召开。3.常务理事会常务理事会由理事会选举产生，常务理事人数一般不超过理事人数的1/3。常务理事会对理事会负责。常务理事会须有2/3以上的常务理事出席方能召开，其决议须经到会常务理事2/3以上表决通过方能生效。常务理事会每半年召开1次会议，特殊情况也可采用通讯形式召开。4.常设办事机构及分支机构（1）秘书处：中国工程咨询协会常设办事机构为秘书处（2）分支机构5.组织机构负责人及职权中国工程咨询协会的领导层由会长、副会长、秘书长组成。任期均为4年，任期最长不超过两届。会长为协会法定代表人。秘书长主持秘书处工作。第四个考点：国内涉及工程咨询的其他协会（P214215）序号协会名称成立时间业务主管部门1中国国际工程咨询协会1993年商务部2中国勘察设计协会1985年7月住房和城乡建设部3中国建设监理协会1993年4月住房和城乡建设部4中国设备监理协会2004年5月国家质检总局、国家发展改革委5中国建设工程造价管理协会1990年7月住房和城乡建设部6中国招标投标协会2005年9月国家发展改革委例题1.下列有关中国工程咨询协会的表述正确的是（）。A.组织交流并推广工程咨询单位改革和发展经验B.依照国家有关规定，办好“中国工程咨询造价网”C.代表中国工程咨询行业参加相关调查D.指导各地区和城市工程咨询协作网开展业务交流与合作E.主持工程咨询收费标准的研究制定工作【正确答案】ACD【答案解析】选项B，正确的表述应为“依照国家有关规定，办好“中国工程咨询网”；选项E，正确的表述应为“参与工程咨询收费标准的研究制定工作”。参见教材P211212。 例题2.中国工程咨询协会组织机构由（）组成。A.董事会；B.会员代表大会；C.理事会；D.监事会；E.常务理事会 【正确答案】BCE【答案解析】中国工程咨询协会组织机构由会员代表大会、理事会、常务理事会组成。参见教材P212。 例题3.中国工程咨询协会的领导层由（）组成。A.会长；B.副会长；C.总工程师；D.秘书长；E.董事长 【正确答案】ABD【答案解析】中国工程咨询协会的领导层由会长、副会长、秘书长组成；会长为协会法定代表人；秘书长主持秘书处工作。参见教材P213214。例题4.中国工程咨询协会法定代表人行使的职权有（）。A.处理协会日常事务； B.检查常务理事会决议的落实情况C.协调各分支机构工作；D.提名分支机构主要负责人 【正确答案】B【答案解析】中国工程咨询协会法定代表人行使下列职权：召集和主持理事会、常务理事会会议；检查会员代表大会、理事会、常务理事会决议的落实情况；代表本协会签署有关重要文件；向业务主管部门提名副会长、秘书长、副秘书长，并确定其工作分工。选项ACD属于秘书长行使的职权内容。参见教材P214。 例题5.除了中国工程咨询协会，目前国内其他与工程咨询密切相关的协会还有（）。A.中国国际工程咨询协会； B.中国勘察设计协会； C.中国招投标管理协会D.中国建设工程造价管理协会；E.中国建设监理协会 【正确答案】ABDE【答案解析】除了中国工程咨询协会，目前国内涉及工程咨询的其他协会还有：中国国际工程咨询协会、中国勘察设计协会、中国建设监理协会、中国设备监理协会、中国建设工程造价管理协会、中国招标投标协会、中国注册建筑师协会、中国城市规划师协会等。注意C正确的表述应为“中国招标投标协会”。参见教材P214。 第二节中国工程咨询业自律性管理（P215230）第一个考点：中国工程咨询协会和各地区工程咨询协会行业自律的范畴（P215）主要在：职业道德、质量管理、合同管理、会员管理、项目管理等方面，进行行业自律。第二个考点：中国工程咨询业职业道德行为准则（P215217）（与FIDIC准则对比学习）（1）遵守国家法律、法规和相关政策，执行行业自律性规定，依法执业，守法经营，自觉接受政府主管部门和行业管理机构的监督管理。履行行业的社会责任和义务，维护国家和社会公共利益，维护工程咨询行业的声誉，塑造“廉洁自律、诚信高效、社会信赖”的行业形象。（2）增强服务意识，竭诚为客户服务，坚定维护客户合法权益，忠实履行与客户签订的各项合约，保守客户秘密，寻求提高投资效益和符合可持续发展的解决方案。（3）在执业中，坚持“独立、公正、科学”的服务宗旨，坚持执业尊严。实事求是、客观、全面分析一切有利因素和不利因素，并向客户如实反馈。（4）按工程咨询单位资格证书规定的资格等级、专业、服务范围以及咨询工程师个人注册的专业范围开展业务，只承担能够胜任的业务，不夸大咨询等级、专业、服务范围和业绩，不违规经营。（5）以质量、服务、信誉公平竞争，执行国家规定的工程咨询服务收费标准，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不采取不正当的手段排挤、损害和打击其他工程咨询单位或咨询工程师。防止有意、无意损害他人名誉和事业的行为。不直接或间接试图替代其他工程咨询单位或咨询工程师已经受托的咨询业务。（6）遵守国家或行业管理有关规定及国际惯例，按与中外客户签订的咨询服务合同提供服务，收取合理费用。不直接或间接接受任何有损客观、独立和公正判断的报酬。（7）工程咨询单位和咨询工程师不断加强自身实力建设和能力建设，不断提高业务水平和经营管理水平。通过各种形式努力学习，更新知识，钻研业务，掌握先进的技术手段，积极推进工程咨询理论方法、技术和服务模式的创新，努力使工程咨询业成为学习型行业和创新型行业。（8）各工程咨询单位和各咨询工程师之间要团结合作，互相支持，互相尊重，协调配合，优势互补。与委托任务涉及到的相关单位，建立良好的合作关系。（9）加快国际化步伐，积极推进国际交流与合作，吸收借鉴国外先进的工程咨询理念和经验，在开展国际工程咨询活动中，遵守所在国家及地区的法律法规，树立良好的国际信誉。（10）热心行业发展，支持协会工作，积极提出建议，共同推进工程咨询事业持续健康发展。第三个考点：工程咨询业行业质量管理职能的有关内容（P217221）1.中国工程咨询会于1997年8月设立了中国工程咨询协会质量管理委员会，通过研究制定我国工程咨询业质量管理的标准和规范，组织有关质量管理活动，开展全行业的培训，推动全行业不断提高质量管理水平。2.工程咨询成果质量评价的层次（1）工作阶段性评价；（2）成果完成后的评价；（3）项目实施结果（或实际效益）评价。3.工业建设项目可行性研究报告质量评价的目标至少包括：符合法律和政策；市场调查分析；多方案比选；经济分析；风险分析；生态环境论证等六个大方面的27项具体目标。对这27项具体目标，确定了优秀、良好、合格、不合格4个质量等级标准，采用加权平均法进行综合评价。4.参与全国优秀工程咨询成果奖评选的成果形式包括：专著、论文、研究报告、评估报告和新技术（如工程咨询计算机软件技术）等。第四个考点：工程咨询服务协议书（P221222、226）中国工程咨询协会编制了工程咨询服务协议书试行本，于2000年3月印发。1.工程咨询服务协议书试行本的组成（1）工程咨询服务协议书（2）工程咨询服务协议书通用条件（3）工程咨询服务协议书专用条件（4）附录A、附录B、附录C2.工程咨询服务协议书内容（1）协议书的组成部分：委托函或中标函；工程咨询服务协议书通用条件；工程咨询服务协议书专用条件；附录A、B、C；在实施过程中共同签署的补充和修正文件。（2）附录包括：附录A委托工程咨询服务范围；附录B客户为工程咨询单位提供的职员、设备、设施和其他人员的服务。按实际需要，双方协商选填以下3份表格：客户提供的设备设施客户提供的建筑物、构筑物和公共设施客户提供的人员和其他人员服务附录C：报酬和支付第五个考点：工程咨询业自律性项目管理（P226229）1.中国工程咨询协会于2010年5月向全行业发布了工程项目管理导则（以下简称导则）2.导则的主要内容有：（1）总则；（2）工程项目投资建设程序管理；（3）工程项目外部约束条件管理；（4）工程项目前期策划管理；（5）工程项目建设方案优化管理；（6）工程项目前期咨询评估管理；（7）工程项目决策管理；（8）工程项目投融资管理；（9）工程项目管理组织；（10）工程项目勘察管理；（11）工程项目设计管理；（12）工程项目采购管理；（13）工程项目合同管理；（14）工程项目施工管理；（15）工程项目建设监理；（16）工程项目质量管理；（17）工程项目竣工验收管理；（18）工程项目后评价管理；（19）工程项目管理参与单位和人员的资质管理；（20）工程项目监督管理。3.导则体现了以下原则：（1）系统性原则；（2）实用性原则；（3）普遍性原则；（4）成熟性原则；（5）简明性原则。例题1.中国工程咨询协会在行业自律管理方面主要制定了（）。A.职业道德行为准则； B.中国工程咨询业质量管理导则； C.工程咨询采购程序D.工程咨询服务协议书试行本；E.工程咨询服务收费标准 【正确答案】ABD【答案解析】选项C，工程咨询采购程序由国家以法律的形式或由国家有关部门制定，属于行政性管理范畴；选项E，工程咨询服务收费标准由国家发展改革委会同有关部门制定并发布，属于行政性管理的范畴。参见教材P215221。例题2.中国工程咨询业质量管理导则对工程咨询成果质量评价作了具体规定，其中项目实施结果（或实际效益）评价一般在工程咨询单位提供咨询服务的项目（）进行。【正确答案】AA.建成投产一年后；B.建成正式投产后；C.通过竣工验收后；D.建成投产5年后【答案解析】项目实施结果（或实际效益）评价，一般在工程咨询单位提供咨询服务的项目建成投产一年后进行。工程咨询单位每年应该选择有代表性的项目进行回访评价。参见教材P219。 例题3.全国优秀工程咨询成果奖评选单位为（）。【正确答案】DA.商务部、人事部；B.国家发展改革委；C.住建部；D.中国工程咨询协会【答案解析】中国工程咨询协会每年组织专家对全行业范围内具有工程咨询单位资格的中国工程咨询协会会员为主完成的工程咨询成果进行评选，并按一等奖、二等奖、三等奖授予奖励。参见教材P220。 例题4.为推动工程咨询成果的质量评价，中国工程咨询协会制定了工程咨询成果质量评价办法，根据该办法要求，工业建设项目可行性研究报告质量评价的目标至少包括（）等6个大的方面的27项具体目标。A.经济分析；B.财务分析；C.生态环境论证；D.多方案比选；E.风险分析 【正确答案】ACDE【答案解析】工业建设项目可行性研究报告质量评价的目标至少包括：符合法律和政策；市场调查分析；多方案比选；经济分析；风险分析；生态环境论证等六个大方面的27项具体目标。对这27项具体目标，确定了优秀、良好、合格、不合格4个质量等级标准，采用加权平均法进行综合评价。参见教材P220。 例题5.中国工程咨询协会编制的工程咨询服务协议书试行本组成内容不包括（）。A.工程咨询服务协议书； B.工程咨询服务协议书通用条件C.工程咨询服务协议书专用条件 D.工程咨询服务协议书标准条件 【正确答案】D【答案解析】工程咨询服务协议书试行本由下列四部分组成：（1）工程咨询服务协议书；（2）工程咨询服务协议书通用条件；（3）工程咨询服务协议书专用条件；（4）附录A、附录B、附录C。参见教材P221。 例题6.中国工程咨询协会合同管理委员会制定了工程咨询服务协议书试行本，其中附录包括的内容有（）。A.协议书格式 B.客户为工程咨询单位提供的职员、设备和其他人员的服务C.服务范围 D.报酬和支付 E.责任保险范围 【正确答案】BCD【答案解析】附录包括以下内容：（1）附录A：服务范围（2）附录B：客户为工程咨询单位提供的职员、设备、设施和其他人员的服务。按实际需要，双方协商选填以下3份表格：客户提供的设备设施客户提供的建筑物、构筑物和公共设施客户提供的人员和其他人员服务（3）附录C：报酬和支付；参见教材P226。例题7.工程项目管理导则体现了以下原则（）。【正确答案】ABCA.系统性原则；B.实用性原则；C.普遍性原则；D.可行性原则；E.总结性原则【解析】工程项目管理导则体现了以下原则：除ABC外，还包括成熟性原则、简明性原则。教材P229。 例题8.下列有关工程咨询协会会员享有的服务的说法错误的是（）。【正确答案】ACDA.联系会员只能定期向协会反映意见和建议，维护自身的合法权益B.单位会员享有调解合同争议和仲裁咨询的服务 C.个人会员不可以参加全国优秀工程咨询成果奖申报D.联系会员可参加全国优秀工程咨询成果奖申报E.会员均可免费获得协会提供的政策资讯和行业信息【答案解析】会员享有的服务共有7项，详见教材P230。选项AD，中国工程咨询协会会员分为单位会员和个人会员，没有“联系会员”这一名称；选项C，正确的表述应为“单位会员和个人会员均可以参加全国优秀工程咨询成果奖申报”。参见教材P229230。 第三节中国工程咨询业行政性管理（P230248）本节知识框架：（1）工程咨询单位资格认定（2）中央投资项目招标代理机构资格认定第一个考点：工程咨询单位资格认定有关内容（P230234）1.工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分。2.资格等级分为甲级、乙级、丙级。国家发展改革委规定了各等级工程咨询单位资格认定的标准。3.工程咨询单位资格由国家发展改革委认定，共31个专业；工程咨询资格证书由国家发展改革委统一印刷、颁发。4.工程咨询单位资格证书有效期为5年。5.凡新申请工程咨询资格的单位，一般应从丙级资格做起。6.认定的服务范围规划咨询；编制项目建议书等；编制项目可研报告、项目申请报告和资金申请报告；评估咨询；工程设计；招标代理；工程监理、设备监理；工程项目管理。7.认定综合经济专业的条件（1）应具有单项专业资格不少于8个（2）工程技术经济专业的注册咨询工程师（投资）4名以上8.凡取得丙级资格证书3年、乙级资格证书2年的单位可按规定的等级标准和程序申请办理升级或扩大专业服务范围。第二个考点：国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（P236）1.经国家发展改革委确认的工程咨询机构，可以承担：（1）国家发展改革委审批或核报国务院审批的发展建设规划；（2）国家发展改革委审批或核报国务院审批的项目建议书和可行性研究报告；（3）国家发展改革委核准或核报国务院核准的项目申请报告等咨询评估任务。2.国家发展改革委按照公开、公平、公正的原则，组织有关机构和专家，对符合条件并提出申请的工程咨询机构进行审查，根据需要，择优确定评估机构名单。3.每三年对评估机构名单进行动态调整。第三个考点：注册咨询工程师（投资）注册管理的主要内容（P237238）1.申请注册登记时，要依据所学专业、工作经历和工程咨询业绩，认定其注册专业。2.申请人最多只能申报两个专业，即一个主专业和一个辅专业，两个专业在实际工作中不分主次。3.初始注册、继续注册每年集中办理一次，有效期为3年。4.注册有效期满需继续执业的，应在注册期满前提前3个月申请办理继续注册手续。5.注册咨询工程师（投资）需要变更执业单位或专业，应申请变更注册。6.注册咨询工程师（投资）违反注册和执业管理规定，由发展改革部门区别不同情况，分别给予警告一年、暂停执业一年、吊销注册证并收回执业专用章的处分。【例题1】下列有关工程咨询单位资格证书的表述正确的是（）。【正确答案】DA.工程咨询单位资格证书由人社部颁发； B.工程咨询单位资格证书由中国工程咨询协会颁发C.工程咨询单位资格证书由住建部颁发； D.工程咨询单位资格证书有效期为5年【答案解析】工程咨询资格证书由国家发展改革委统一印制，由一套正本和两套副本组成，工程咨询单位资格证书有效期为5年，工程咨询单位资格证书由国家发展改革委颁发。参见教材P230233。 【例题2】中国工程咨询业的行政性管理包括（）。A.国际交流与合作； B.注册咨询工程师注册管理； C.工程咨询单位资格认定D.工程咨询收费管理； E.会员管理 【正确答案】BCD【答案解析】国际交流与合作、会员管理属于中国工程咨询协会管理的范畴。参见教材P230236。 【例题3】根据工程咨询单位资格认定办法的规定，认定甲级工程咨询单位应具备的条件包括（）。A.从事工程咨询业务不少于5年； B.有固定的办公场所，人均使用面积不少于5平方米C.专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人D.主要技术负责人应具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于10年E.每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于4人和2名注册咨询工程师（投资） 【正确答案】ACD【答案解析】根据工程咨询单位资格认定办法的规定，认定甲级工程咨询单位应具备的条件有：（1）基本条件要求。从事工程咨询业务不少于5年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录；注册资金不低于500万元（事业单位除外）；有固定的办公场所，人均使用面积不少于6；（2）技术力量要求；（3）技术水平和技术装备要求；（4）管理水平要求。参见教材P231。【例题4】合法取得注册咨询工程师（投资）执业资格证书的人员，有下列情形之一的不予注册（）。A.在工程咨询工作中有重大过失，受过撤职以上行政处分，且处分决定之日至申请注册之