浅析我国中小企业国际化战略.doc

河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -I 摘 要 随着经济全球化的发展，各国政府日益关注中小企业的重要地位。中小企 业国际化程度如何，反映了一个国家或地区社会经济发展的水平，或者说中小 企业国际化程度的高低，也在相当程度上体现了一个国会或地区社会经济发展 的水准。因此，如何加快中小企业的国际化进程，尤其是发展中国家和地区的 中小企业，在经济全球化的大背景下如何迈好中小企业国际化的步伐，是个值 得关注和认真研究的问题。 我国从20世纪80年代中期开始进行的城市经济体制改革和金融体制改革也 使小企业有了蓬勃发展的机遇和空间，尤其是沿海经济发达地区的许多中小企 业积极进行国际化，取得了很好的成绩。改革开放30年来，我国经济持续快速 增长，我国中小企业取得了长足的发展，对国民经济的作用越来越不容忽视， 可以说，没有中小企业的发展和进步，中国的经济就不可能有今天这样的成就 和未来的大发展。经济全球化趋势与中国加入WTO为我国企业走出国门，开展 跨国经营带来了机遇和挑战。中国企业在得到更多公正、合理的待遇的同时， 也面临着国内市场国际化的竞争压力。越来越多的国外大型企业进入到中国市 场，给我国企业特别是中小企业带来了生存危机。因此，实施国际化经营战略， 在国际市场上寻找更大的生存空间成为我国很多中小企业一个重要的战略选择。 本文从中小企业的内涵入手，分析中小企业实施国际化战略的必要性及背 景，比较发达国家中小企业国际化的经验与教训，剖析中国中小企业国际化的 问题，并结合目前新形势提出若干新战略，从而寻找出适合我国中小企业国际 化经营的战略方法，帮助我国中小企业成功高效的实现国际化经营。 关键词：中小企业 国际化 战略选择 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -II ABSTRACT With the development of economic globalization, governments increasingly concerned about the important role of Small and Medium Enterprises. Degree of internationalization of SMEs, reflecting a country or regions level of social and economic development, Therefore, how to speed up the process of internationalization of SMEs, especially SEMs in developing countries and regions, in the context of economic globalization, how to step the pace of internationalization of SMEs better, is worthy of attention and serious study. Of the mid-80s from the 20th century the city began economic reform and financial system also has thriving small business opportunities and space, especially in economically developed coastal areas of many SMEs active international, achieved good results. 30 years of reform and opening up, Chinas sustained and rapid economic growth, China has achieved considerable development of SMEs, can be said that there is no progress and development of SMEs, Chinas economy can not have today Such great achievements and future development. Trend of economic globalization and Chinas accession to WTO for Chinas enterprises to go abroad to conduct international business has brought opportunities and challenges. Chinese companies are more fair and reasonable treatment, while also facing the domestic market, international competition. More and more large foreign enterprises to enter into the Chinese market, Chinas enterprises, especially small and medium enterprises to bring about a crisis of survival. Therefore, the implementation of international strategy in the international market, looking for more living space into many small and medium enterprises in China an important strategic choice. In this paper, the connotation of small and medium enterprises, SMEs in the implementation of international strategy of the need and background, more developed countries, SMEs in international experiences and lessons learned, analysis of the problem of internationalization of SMEs in China. Finally, combined with the 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -III current new situation raised a number of new strategies in order to find suitable international operations of SME strategic approach to help our SMEs to achieve international success and efficient operation. Key words: SMEs internationalization strategy choice 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -i 目 录 1 绪论 .1 1.1 中心论点.1 1.2 写作意图.1 2 企业国际化概述 .3 2.1 企业国际化的定义.3 2.2 传统企业国际化理论.3 2.2.1 产品生命周期理论 .3 2.2.2 内部化理化 .4 2.2.3 国际生产折衷理论 .4 2.3 企业国际化的必要性.4 2.3.1 宏观层面：促进我国外向型经济的发展 .4 2.3.2 中观层面：缓解生产能力过剩 .5 2.3.3 微观层面：绕开贸易壁垒的限制 .5 2.4 我国中小企业开展企业国际化的意义.5 2.4.1 有利于开拓更广阔的产品市场，扩大出口贸易 .5 2.4.2 有利于更好地利用国内和国际资源 .5 2.4.3 有利于学习先进技术和管理经验，提高企业竞争力 .6 2.4.4 有利于促进国民经济持续快速增长，增加就业 .6 3 我国中小企业国际化的发展状况 .7 3.1 我国中小企业国际化的进程.7 3.2 我国中小企业国际化的发展现状.8 3.2.1 我国中小企业外贸出口发展状况 .8 3.2.2 我国中小企业加工贸易出口发展状况 .9 3.2.3 我国中小企业纺织、轻工行业出口发展状况 .9 3.2.4 我国中小企业境外投资状况 .10 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -ii 4 我国中小企业国际化战略存在的问题 .11 4.1 缺乏相关市场信息.11 4.2 在人事管理上，普遍缺少跨国经营人才.11 4.3 融资能力低下.12 4.4 研发投入少，创新能力低.12 4.5 管理能力不足.12 4.6 产出规模小，技术装备率低，难以达成规模经济.13 5 促进我国中小企业国际化的对策 .14 5.1 国外中小企业国际化的经验.14 5.1.1 欧美国家中小企业国际化发展中的政策经验 .14 5.1.2 日本中小企业国际化发展中的政策经验 .14 5.2 我国中小企业国际化的应对策略.15 5.2.1 以集群化形式共同发展，增强抵抗风险的能力 .15 5.2.2 国家应加大资金扶持力度 .15 5.2.3 加快技术创新，培育核心竞争力 .16 5.2.4 加强人力资源开发方面的投入 .16 5.2.5 选择合适的国际化经营方式 .16 5.2.6 找准市场定位 .17 结论 .18 致 谢 .19 参考文献 .20 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -1 1 绪论 1.1 中心论点 跨国公司是科学技术和社会生产力发展的结果，是生产集中、资本集中和 经济全球化的产物，是当代世界经济技术合作的新型的企业组织形式。它代表 着现代企业的发展方向，直接体现着国家的竞争力。本论文主要采用理论与现 实相结合的方法对中国企业国际化经营的现状、问题及战略选择进行了分析， 进而深化中国企业国际化经营的认识，通过分析中国企业在国际化经营中出现 的问题，积极探索中国企业的国际化经营之路。 1.2 写作意图 跨入二十一世纪以后，经济全球化趋势进一步加快，随着信息化社会的迅 速发展，国际化将成为企业经营活动的重要形式。一方面，大型企业通过合并 重组成为特大型企业，特别是跨国集团己成为世界经济举足轻重的力量；另一 方面，发展中小企业己经成为各国振兴国民经济的重要举措，在世界范围内兴 起了扶持发展中小企业的浪潮。 20 世纪 90 年代以来，在生产跨国化、贸易投资自由化、商品世界化、资 本国际化以及经济全球化的大背景下，无论是大企业还是中小企业，都以全球 战略眼光来部署自己的发展，其中中小企业的发展极为引人注目。但是中小企 业又是国际化领域的弱势群体，它们的生存和发展，尤其是国际化己经成为世 界性的一大共同的难题。 中小企业国际化程度如何，反映了一个国家或地区社会经济发展的水平， 或者说中小企业国际化程度的高低，也在相当程度上体现了一个国家或地区社 会经济发展的水准。因此如何加快中小企业的国际化进程，尤其是发展中国家 和地区的中小企业，在经济全球化的大背景下如何迈好中小企业国际化经营的 步子，是个值得关注和认真研究的问题。中国从 20 世纪 80 年代中期开始进行 的城市经济体制改革和金融体制改革也使中小企业有了蓬勃发展的机遇和空间， 尤其是沿海经济发达地区的许多中小企业积极进行国际化经营，取得了很好的 成绩。在这经济全球化不断深化以及我国成功入世的关键时刻，为那些有实力、 能力实行国际化的中小企业创造条件，解决中小企业国际化过程中遇到的困难 和阻力，应该是目前中国亟需认真研究解决的问题。从这一角度看，对中小企 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -2 业国际化战略进行研究用以指导我国中小企业的国际化经营也有极大的现实意 义。 因此，本文希望通过介绍我国企业国际化战略的现状和特点，发现企业国 际化进程中存在的问题，并根据这些问题提出相应的解决对策，以促进我国中 小企业更好的发展。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -3 2 企业国际化概述 2.1 企业国际化的定义 企业国际化就是指一个企业的生产经营活动不局限于一个国家，而是面向 世界经济舞台的一种客观现象和发展过程。其主要目的是通过国际市场，去组 合生产要素，实现产品销售，以获取最大利润。 就单个企业来说，企业国际化是指企业的生产国际化、销售国际化和管理 国际化。就所有企业来说，企业国际化是指企业的内含国际化和外延国际化。 所谓企业的内含国际化是指企业通过技术、人才、服务等非物质性的生产要素 而实现的企业国际化。所谓企业的外延国际化是指企业通过资金、设备、厂房 等物质性的生产要素而实现的企业国际化。就企业活动的方向来说，企业国际 化包括内向国际化和外向国际化两个方面。企业内向国际化是指企业通过直接 或间接进口生产性要素或非生产性要素而实现的企业国际化，其主要形式有进 口贸易、三来一补、合资合营、购买技术专利、成为外国公司的子公司或分公 司。企业外向国际化是指企业通过直接或间接出口生产性要素或非生产性要素 而实现的企业国际化，其主要形式有出口贸易、国外合资合营、技术转让、国 外合同签定、在国外建立子公司或分公司。 2.2 传统企业国际化理论 2.2.1 产品生命周期理论 1966年雷蒙德弗农发表了关于产品生命周期的著名论文。他认为产品按 其发展历程可分为开发期、成熟期、衰退期三个阶段，随着产品生命周期三个 阶段此消彼长，国际化活动在各个不同的国家展开。 第一阶段，发达国家制造出创新产品，产品以高利润进人市场，开拓了国 内市场。这一时期，以国内市场为主，外销为辅。 第二阶段，该产品在发达国家进人成熟期，国内市场趋于饱和，企业目标 转向国外市场，发展中国家成为商品进口国并开始仿制。 第三阶段，发展中国家逐渐成为这种产品的世界市场供应者，直到这一产 品为更新的产品所替代。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -4 2.2.2 内部化理化 英国学者巴克利、卡森和加拿大的拉格曼等人，共同创立和发展了内部化 理论。其中心内容是：公司在其经营活动中，面临各种市场障碍。企业为了克 服外部市场障碍或弥补市场机制的内在缺陷必须付出高昂的交易成本，为了保 障自己的经济利益，企业不得不将交易改在公司所属各个企业之间进行，从而 形成一个内部化市场来取代外部市场。当内部化过程超越了国界，跨国公司便 产生了。因此，出于内部化的动机，企业对外直接投资。 2.2.3 国际生产折衷理论 由英国经济学家邓宁于1977年提出。该理论指出，如果一个企业拥有所有 权特定优势，内部化优势和区位特定优势，就会产生对外直接投资。 所谓所有权特定优势是指企业特定的垄断优势，如技术优势、管理技能、 市场营销技能等。内部化优势是指为了避免市场不完善带给企业的影响，企业 存在对其优势进行内部化的强大动力，包括所有权资产使用的内部化、市场信 息的共享、创造内部市场等。区位优势是指由于存在贸易壁垒，政府政策的差 异、市场模式及其发展的差异等，把其生产的一部分转移到国外进行，往往比 在国内较为有利可图。国际生产折衷理论可以概括为：对外直接投资=所有权 特定优势+内部化优势+区位特定优势。企业具备三种优势的多少可以决定其采 取何种方式(直接投资、出口、技术授权)。 2.3 企业国际化的必要性 中小企业发展国际化经营对于扩大我国的对外经济交流，促进国内经济社 会的发展，以及提高企业自身的国际竞争力有着不可忽视的积极作用。 2.3.1 宏观层面：促进我国外向型经济的发展 大力推进中国经济的外向型发展是经济全球化的客观要求。外向型经济的 最终形成不仅仅是大企业的战略，也离不开中小企业的贡献。中国外向型经济 要想取得质的飞跃，大企业和中小企业的紧密配合就显得必不可少。现阶段， 中小企业占据我国出口贸易的60%，同样中小业的海外投资也占有非常重要的 位置。固然，海外投资具有风险性大，要求企业实力比较强，中小企业由于规 模具有先天的缺陷，所以在海外经营方面还处于起步阶段。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -5 2.3.2 中观层面：缓解生产能力过剩 经过几十年的改革开放，我国经济在上世纪90年代以来由卖方市场转向买 方市场。根据我国最近工业普查结果，目前我国900多种主要工业品中，纺织 品的生产能力已经市场超出需求的四成，彩电生产能力更是超过六成。这些过 剩的生产能力和技术设备，客观上要求我国中小型必须进行海外投资，把目光 传向国外，拓展国际市场。 2.3.3 微观层面：绕开贸易壁垒的限制 随着2008年全球金融危机的爆发，贸易保护主义的意识开始在全世界蔓延， 这种情况不仅仅发生在发展中国家，甚至连倡导自由贸易的世界主要经济体也 未能幸免，不时的提出贸易保护的政策。中小企业要想避开这样贸易保护主义 的限制，唯一有效方法就是实现当地生产销售。 2.4 我国中小企业开展企业国际化的意义 据统计，目前我国中小企业已超过1000万家，占全部注册企业数的99%， 中小企业提供了大约75%的就业机会，已成为推动我国经济增长的重要力量。 我国中小企业为了生存与发展，必须走国际化经营之路，实施全球性战略。同 时，我国中小企业在全球性战略事业的引导下，不应以一厂、一地、一国的得 失为虑，而是致力于在世界范围内合理配置自己所拥有的资源，充分利用现代 科技进步的成果，积极参与国际竞争，以提升我国中小企业自身竞争力。 2.4.1 有利于开拓更广阔的产品市场，扩大出口贸易 在经济全球化的背景下，中小企业所面对的国内市场竞争强度越来越高， 竞争难度也越来越大。在这种情况下，开拓海外市场，占据足够的国际市场份 额，是确立企业竞争地位的必要条件。通过国际化经营，不仅可以保护原有出 口市场，还可以开拓新市场。另外通过国际化跨国经营可以绕过日益增多的贸 易壁垒，以就地生产和销售的方式，保护产品的市场份额，延长企业产品的生 命周期。 2.4.2 有利于更好地利用国内和国际资源 目前随着结构调整战略的实施，我国大、中、小企业的相互关系正处于重 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -6 构之中。我们应鼓励一部分中小企业加入国际分工协作体系，加入国外企业的 柔性生产系统，开展产业内贸易和公司内贸易。这是促进我国产业结构升级的 一条捷径，也有利于国内外各种要素资源的充分利用和最佳配置。另外，企业 在不断发展壮大的同时，对原料和燃料等投资要素的需求在迅速增长，而我国 虽然地大物博，但人均资源占有率很低，这就使得企业之间争能源、争原料的 矛盾日益严重，通过进口、跨国经营，我国中小企业可以通过到国外原料产地 投资、生产、销售，方便获取资源。 2.4.3 有利于学习先进技术和管理经验，提高企业竞争力 我国中小企业发展很不平衡，技术和管理水平参差不齐，竞争力不强。因 此我国中小企业当前的首要任务就是依靠技术创新、产品创新和制度创新来摆 脱困境。我国中小企业可以在工业发达国家和地区开办一些技术密集型或技术 先进的合营企业，通过直接进行或参与经营管理，吸收一些先进技术和工艺， 然后再转回国内，以促进我国中小企业行业技术水平的提高及旧有设备的更新 改造，逐步缩小与国外中小企业的差距。 2.4.4 有利于促进国民经济持续快速增长，增加就业 单个的中小企业，每年的出口贸易量在全国的出口总额中可能是微不足道 的，但中国有近1000万中小企业，如果这其中有1/4、1/3、甚至1/2的企业进 行国际营销，将它们的出口额汇总，数量也是十分巨大的。这对于保持我国出 口贸易的良好势头，促进我国国际收支状况的改善和GDP的增长以及缓解就业 压力，都具有积极的影响和巨大的推动作用。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -7 3 我国中小企业国际化的发展状况 跨入二十一世纪以后，经济全球化趋势进一步加快，随着信息化社会的迅 速发展，国际化将成为企业经营活动的重要形式。一方面，大型企业通过合并 重组成为特大型企业，特别是跨国集团己成为世界经济举足轻重的力量；另一 方面，发展中小企业己经成为各国振兴国民经济的重要举措，在世界范围内兴 起了扶持发展中小企业的浪潮。20 世纪 90 年代以来，在生产跨国化、贸易投 资自由化、商品世界化、资本国际化以及经济全球化的大背景下，无论是大企 业还是中小企业，都以全球战略眼光来部署自己的发展，其中中小企业的发展 极为引人注目。但是中小企业又是国际化领域的弱势群体，它们的生存和发展， 尤其是国际化己经成为世界性的一大共同的难题。关于企业国际化，理论界也 有不少论述，其中跨国公司对外投资理论比较成熟，它们有海默的垄断优势理 论、弗农的产品生命周期理论、巴克尔和拉格曼的内部化理论以及邓宁的国际 生产折衷理论等，但是它们已经不能很好的解释近年来各国中小企业国际化经 营实践的飞速发展了。因此，在前人的基础上对中小企业国际化理论进行总结 和探讨有极大的理论意义。 3.1 我国中小企业国际化的进程 迄今为止，我国企业国际化经营大致经历了以下几个发展阶段。在这几个 发展阶段中，随着我国企业国际化战略的不断演变，有关政策和措施也日趋丰 富和完善： 第一阶段：国际化经营的尝试性阶段(1979-1983 年)。在这一阶段，我国 对外投资的数量很少。由于外汇非常短缺，在 1982 年以前每一宗对外投资项 目都要经过国务院审批。从 1982 年起，国务院授权原外贸部对对外投资个案 进行审批，并对经营型企业加以管理。 第二阶段：国际化经营管理框架形成并强化的阶段(1984-2000 年)。政府 部门的相关政策开始逐步出台，对外投资的管理由投资个案审批向规范性审批 转变，形成基本管理政策框架，为日后对外投资的管理工作积累了经验。这期 间，原外经贸部于 1984 年 5 月出台了关于在境外开办非贸易性合资经营企 业的审批程序权限和原则的通知和 1985 年 7 月颁布了关于在境外开办非 贸易性企业的审批程序和管理办法的实行规定。1993 年后，对外投资的管理 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -8 得到加强，单一部门的审批和管理发展为各部门在审批、管理和监督等方面的 全面分工，管理程序走向规范，分工趋于明确，体制逐步完善，政策开始配套。 第三阶段：国际化经营迅速发展阶段(2001 年至今)。“引进来”与“走出 去”相结合战略纳入中国经济发展的总体战略之中，成为中国国家发展战略的 重要组成部分，标志着国家发展战略在全球的延伸和体现。在这一阶段，中央 和地方有关部门也不失时机地采取相应措施，积极支持企业国际化经营。国务 院各相关部门制定了相关的管理法规和配套措施，涉及到简化审批程序、提供 资金支持、扩大进出口经营权范围、财税管理、外汇管理、外派人员审批、海 外经营保险等，为全面实施“走出去”战略奠定了基础。 3.2 我国中小企业国际化的发展现状 中小企业是我国国民经济的重要组成部分。有关资料表明，目前经工商部 门注册登记的中小企业已达4200多万户，占全国企业总量的99.6；所创造的 最终产品和服务加之占我国GDP的59，工业新增产值的74.7、社会销售额 的58.9、税收的48以及出口总额的68均是由中小企业创造的，全国75 左右的城镇就业岗位也是由中小企业提供的。“十一五”期间，国民经济年均 增长9.5%，而规模以上中小工业企业增加值年均增长28%左右。截至2009年底， 我国中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内增加值的58%，社会零售额 占59%，上缴税收占50.2%，提供就业机会占75%，出口额占全国出口的68%。在 从事跨国投资和经营的3万户国内企业中，中小企业占到80%以上，同时很多大 企业都是由中小企业发展而成的，如联想、海尔、海信等。2009年中小工业企 业创造的工业总产值达132192亿元，工业增加值为368537亿元，实现销售收 入127685.7亿元，利润6426.5亿元，上缴利税11784.7亿元，解决了5232万劳 动力的就业问题。需特别指出的是，从2006年到2009年的短短三年间，中小企 业的各项指标均实现了大跨度提高。其中，新增企业10万余家，增长了 61.5；总资产规模也上升了近六成，而工业增加值、产品销售收入及利税总 额均翻了一番；尤其值得一提的是，2009年中小工业企业创造的利润是2006年 的近2.5倍，年均增长达34.4。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -9 3.2.1 我国中小企业外贸出口发展状况 据有关部门统计，截至2008年底，中国企业累计对外直接投资527亿美元， 遍及全球160多个国家和地区。投资涉及的行业从初期集中在贸易方面，发展 到资源开发、生产加工、交通运输、工程承包、医疗卫生、旅游餐饮及咨询服 务等领域。2004年到2008年5年间，我国外贸出口年均增长25.1，比“十五” 时期高出14.2个百分点。其中，中小企业起到了不可忽视的作用，成为我国外 贸出口和外向型经济的生力军。中小企业一方面通过向大企业提供零部件的方 式实现间接出口，另一方面积极开发产品直接出口，创造了可观的外汇收入。 “九五”和“十五”期间，我国中小企业出口交货值年均增长速度分别为45 和63.5，已占全国出口总值的l/3。区别于国有大中型企业，中小企业国际 化经营有两个最大的特征：一是受传统经济体制束缚小，在比较充分的市场环 境下发展，具有利益和市场驱动的特点；二是外向程度较高，与国际市场联系 较为密切，不少中小企业建立了主要或完全面向国际市场的经营机制与结构。 3.2.2 我国中小企业加工贸易出口发展状况 目前，从贸易方式上看，加工贸易是我国中小企业出口的重要方式之一。 改革开放后，由于我国先后制定了鼓励来料加工和进料加工的灵活贸易政策， 加上沿海地区的地理、人文优势，以及借助发达国家及新兴工业化国家和地区 结构调整而向我国大量转移劳动密集型产业的机会，我国加工贸易经历了较长 一段时间的快速发展期。据估计，香港加工业有70以上迁往内地，台湾相当 部分劳动密集型产业也均已转移到内地，其中大部分是出口加工型的中小企业。 目前我国从事加工贸易的企业有近15万家，绝大部分是中小企业，从业人员 3000多万人，约占城乡工业就业总人数的15。 3.2.3 我国中小企业纺织、轻工行业出口发展状况 纺织、轻工行业是我国中小企业密集的行业，也是我国传统的出口行业。 纺织行业在我国国民经济中占有较为重要的地位。目前，我国纺织品出口总量 已占全国总产量的1/3以上，在世界纺织品出口贸易额中的比重达7以上，对 国际市场的依存度也逐年提高，中国不仅是世界上最大的纺织品生产国，而且 也跻身子世界纺织品出口大国行列。轻工业也是我国出口的重要行业，中小企 业分布较广。2006-2009年，纺织原料及纺织制品出口额由498.29亿美元增长 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -10 到887.67亿美元，平均每年递增21.2。目前轻工行业的从业人员有1200多万 人，形成了自行车、钟表等十多个出口拳头产品，出口额占我国出口总额的 30左右。我国中小企业国际化经营尽管取得了一些进展，但与世界上其他国 家，尤其是与发达国家相比较，还是很落后，甚至与许多发展中国家的差距也 很大。据不完全统计，中国的海外企业中盈利的只占55，其中多为非生产性 企业；收支平衡的占28；亏损企业占17，以生产性企业居多。 3.2.4 我国中小企业境外投资状况 根据商务部最新数据统计，截至2008年底，经核准和备案设立的中国境外 投资企业共计829家，中国企业累计对外直接投资已经达到近370亿美元。根据 国家发改委资料显示，2009年全国进出口贸易总额的60由中小企业实现，在 从事跨国投资和经营的3万多户中国企业中，中小企业占到80以上。我国中 小企业在国际化经营方面已迈出了可喜的一步，我们“请进来”的成绩斐然， 但“走出去”的步子迈得不大，和世界发达国家相比，有着相当的差距，还面 临着诸多的问题。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -11 4 我国中小企业国际化战略存在的问题 4.1 缺乏相关市场信息 在进行跨国经营时，由于自身信息获取和加工处理能力较低，中小企业常 常在开展海外投资时缺乏对目标市场的准确分析预测。企业在进入目标市场之 前，除对本行业所在市场的销售前景、供需现状及趋势、竞争对手的情况给予 正确充分的估计之外，还必须对目标市场所在地的政治稳定性、经济结构、利 率和变动状况、有关法律条文及风土人情、劳动力素质等方面要充分的调研， 进行合理的项目投资评估，慎重地做出决策，而不应该在缺乏信息、调研资料 不足的情况下盲目地为扩大市场或进入市场而草率投资。目前，绝大多数中小 企业还无力独自完成海外投资信息的搜集和处理工作，而国家的海外投资信息 网络建设相对滞后，信息服务不甚完善，且费用太高以致大多数中小企业负担 不起。市场调研不紧慎是目前制约中小企业“走出去”的主要问题之一。中小 企业由于自身投资管理上存在漏洞，相关人员经验不足，海外直接投资前的市 场调研工作做得不细致，往往会导致投资失败。由于市场调研的不完善，对象 的选择也比较盲目。 4.2 在人事管理上，普遍缺少跨国经营人才 企业的竞争就是人才的竞争，这一原理也适用于中小企业对外直接投资， 中小企业跨国投资也需要大量通晓国际商业惯例、法律，具有全球眼光的高级 经营管理人才。而我国尚处于对外直接投资的起步阶段，此类人才甚为缺乏， 实力不够雄厚的中小企业很难吸引到这些人才。这直接导致了母公司对海外公 司的管理不当，也进一步导致部分海外企业的经营效益不佳。同时，跨国经营 人才缺乏也与中小企业不够注重企业的本土化有关。发达国家的跨国公司在进 行海外投资时往往比较重视企业的本土化，除少数高级管理人员外，中层管理 以下管理职位通常由东道国本土人员担任，这一方面可以大大降低人力资源成 本，同时也可以充分利用东道国员工熟悉当地环境，有相对较大的人际关系网 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -12 络的优势，但我国中小企业所有者往往出于风险防范的原因过多地派驻国内管 理人员。人员的本土化也是影响中小企业对外投资成败的重要因素之一。中小 企业缺乏优秀的管理人才，对海外子公司的管理也较落后，或者对海外子公司 完全放任不管，或者对海外子公司管得过严，从而造成海外子公司的效益不佳， 影响到国内总公司的生产经营，甚至导致总公司出现经营危机。 4.3 融资能力低下 资金难以获得是阻碍中小企业对外投资的重要因素之一。中小企业规模小、 实力弱，基本不具备依靠自有资金发展对外直接投资的实力。在国际上，中小 企业对外直接投资的资金主要来源于本国的政策性金融机构。例如，美国所建 立的“出口援助中心”、日本的“中小企业金融公库”等。而我国的金融体系 还很不健全，资本市场尚不发达，国有银行体系未与国际接轨，银行对企业的 海外投资项目缺乏科学和全面的评估，存在“陪贷”现象，即使是普通的大企 业获得进出口银行贷款尚且不易，中小企业要想获得支持就更难。而海外直接 投资对资金的要求相对较高，国内银行出于降低信贷风险的考虑，再加上中小 企业本身规模小、信用等级较低等因素，银行对中小企业信贷申请条件的要求 往往非常严格，导致中小企业难以获得银行贷款。即使是在中小企业发展较快 的上海，占全市企业总数97%的中小企业从银行获得的贷款仅有10%左右。 4.4 研发投入少，创新能力低 从总体上看，我国中小企业的技术水平普遍较低，技术老化严重。即使在 我国中小企业最发达的浙江和广东两省，大量中小企业依然在使用70-80年代 的生产设备，企业也基本不具备开发的能力。根据工业企业年度统计数据， 2009年，我国规模以上的工业企业实现销售收入93733.3亿元，研究开发费用 支出265.9 亿元，仅占销售额的0.28%，不及美国通用汽车公司一家的研究投 入。在超过17万户的工业企业中，有研发投入的企业20284户，占企业总数的 11.8%。可以想象，我国中小企业创新能力十分低下。大量中小企业创新能力 的低下必将影响中小企业的长期发展。另外，虽然我国中小企业已经享受到了 跨国公司在华投资中技术外溢的局部利益，但是我国企业对于许多引进技术缺 乏吸收消化，创新不够，缺乏技术地方化优势。即使是当前非常看好的家电行 业，许多产品特别是高端产品的核心技术仍然依靠进口。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -13 4.5 管理能力不足 我国中小企业大多在创业时以血缘、地缘为纽带，夫妻店、兄弟店广泛存 在。创业初期，企业经营者往往会“任人唯亲”、事必躬亲。在初始阶段，这 种经营方式是有利于企业的生存和发展壮大的，但当企业的经营规模逐渐扩大， 乃至要进行对外投资时，原先的家族式管理往往就不能有效地对企业所拥有的 资源进行合理配置，原有的管理优势在这个时候转化为制约中小企业开展海外 投资的因素。 4.6 产出规模小，技术装备率低，难以达成规模经济 我国的中小企业特别是小企业，还不能像发达国家一样，在现代化过程中 实现小型企业“巨大化”，由于技术装备率低，产出规模较小，产品多为劳动 密集型。2009年，全国独立核算的小型企业平均每个企业资本金只有183万元， 约为同期中型企业的1/11，为大型企业的1/65，平均每个企业的全年产值为 404万元，约为同期中型企业的1/9，为大型企业的1/80。所以，中小型企业一 般一次性投资量较小，进入的限制条件较少，使用的多为传统技术，产品的技 术含量低，附加价值低。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -14 5 促进我国中小企业国际化的对策 5.1 国外中小企业国际化的经验 发达国家为推进其中小企业的国际化发展,在不同的阶段采取了不同的政 策和措施,这将为我国中小企业的国际化提供良好的参照模式。 5.1.1 欧美国家中小企业国际化发展中的政策经验 资金短缺是中小企业普遍存在的问题。欧美政府帮助中小企业融通资金的 主要方式有:政府直接提供优惠贷款、贷款担保及贷款贴息等。美国政府直接 对中小企业提供的融资渠道有三种：一是向小企业进行风险投资；二是向遭受 自然灾害的小企业提供自然灾害贷款；三是向小企业提供出口信贷。美国政府 制定和实施了国际贸易信贷计划和出口周转资金贷款计划，对参与国际贸易的 中小企业给予资金扶持。 欧洲国家除了建立政府信贷和筹集中小企业发展基金外，主要方法就是建 立风险投资机制，为高速发展中的中小企业提供资本。一方面,政府建立风险 投资基金。德国政府就曾运用风险投资基金扶持生物技术等高科技小企业500 多家。另一方面，大型跨国企业纷纷建立风险投资公司,直接支持中小企业的 发展。 欧洲各国还为降低中小企业跨国经营的成本和风险做了大量努力，比如在 欧盟内部建立对外商业政策和农业政策。1985年单一市场法令取消了欧洲国家 所有商品及服务贸易中的壁垒,取消了欧盟成员国公民流动限制，大大降低了 跨国经营的成本和风险。90年代初的“亚洲投资计划”，向中小企业提供合伙、 市场与投资方面的信息以协助中小企业商业策略国际化。 从中我们不难发现,解决中小企业资本层面投资过程中的资金短缺问题是 政策的核心。 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -15 5.1.2 日本中小企业国际化发展中的政策经验 为了促进日本中小企业的国际化发展，日本政府提供了强大的支持。首先 是资金方面,政府主要通过三条渠道为中小企业提供融资服务：一是由5家属于 政府系统的金融机构向中小企业低息贷款；二是政府全资或部分出资，成立专 为中小企业申请贷款提供保险和担保的机构；三是政府认购中小企业为充实资 本而发行的股票和公司债券。其次为促进日本的中小企业有效地进行海外经营， 促进企业、中介组织、政府机构、科研机构之间的战略联盟，日本设立了专门 的国际化支援机构,为中小企业国际化取得成功提供了重要保证。 5.2 我国中小企业国际化的应对策略 5.2.1 以集群化形式共同发展，增强抵抗风险的能力 所谓集群式发展，即众多的企业组成一个集群一起到某一区投资，形成配 套服务，获得外部规模经济性。这种集群组织作为一种介于市场和层级之间的 中间体组织，不仅可为企业带来设施共享，快捷获取信息、技术、服务等便利 条件，而且还保持了原有企业灵活机动、反应迅速等优点。这对于缺乏核心竞 争力、抵御风险能力差、内部规模效应差的中国中小企业来说，无疑是提高其 国际化经营效率的捷径。我国浙江省中小企业的成功发展经验就是对集群战略 的最好解释，衬衫之乡、鞋袜之乡、领带小企业集群、小五金小企业集群等， 采取的都是这种战略。台商也经常采用这种方式来规避风险，此外，中小企业 还可以通过集群的方式，为大企业提供专业化协作生产，提高自身的加工技术 和效益，并跟随群内的核心大企业进入国际市场，进而发展自身的海外网络。 5.2.2 国家应加大资金扶持力度 资金问题一直制约着中小企业的成长，尤其是对国际化经营的企业来说更 是如此，因此加大对中小企业的资金扶持力度是支持中小企业国际化经营的一 项重要措施。首先，根据市场规则加快形成银行业有序的竞争格局，实现多元 化的融资工具以改善中小企业的融资环境。其次，完善中小企业信用担保体系， 中央和各级地方政府都必须将中小企业信用担保体系建设同中小企业国际化经 营有机结合起来，因地制宜地制定各种配套法规、完善各相关机构、积极创新 信贷服务，给中小企业融资提供便利。再次，减轻中小企业的税收负担，完善 河南理工大学万方科技学院 2011 届本科生毕业论文 - -16 和落实对中小企业的税收优惠政策，鼓励和促进民间投资，逐步建立起统一的 税收优惠体系，使中小企业真正成为受益者。最后，对中小企业开拓海外市场 进行财政补贴，加大补贴力度，扩大覆盖面。另外，政府可设立专门为高新技 术型中小企业创新活动服务的风险基金，并通过税收政策鼓励各类风险投资机 构增加对中小企业的投资，促进高新技术型中小企业的迅速发展。 5.2.3 加快技术创新，培育核心竞争力 中小企业能否走向国际市场并保持长期稳定的竞争优势，关键在于企业是 否形成并保持了自己的核心竞争力。核心竞争力来源于企业的核心资产，特别 是无形资产，如技术、专利、生产技能、互补性知识等。只有着眼于培育企业 的核心资产，打造企业的核心竞争力，大力开发核心产品和核心技术，中小企 业才能在强手如林的国际竞争中取得一席之地。根据我国国情，要发挥中小企 业在推动技术进步和技术创新、发展高新技术产业方面的特殊作用，关键是要 形成一个促进中小企业技术进步和技术创新的体制和政策环境。 5.2.4 加强人力资源开发方面的投入 中小企业国际化经营的发展需要大批跨国经营人才，为了缓解人才供需的 矛盾，从短期看，中小企业可选派有实践经验的管理人员、专业技术人员参加 进修培训，掌握新的经济理论知识；从长期来看，中小企业可全面推行岗位培 训，请国际企业管理、经贸、财会、营销与外语专业的专家学者到企业中开设 培训班，培养未来跨国经营的生力军。如果企业拥有足够的实力，可以对人力 资源做超前投资，从有关大专院校及科研机构广纳人才，让他们在实践中尽快 掌握业务知