证券投资选择题.doc

一. 单选题 （共30题,共 1. （）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 （1分） A.国债 B.税收 C.转移支付 D.财政补贴 标准答案：B 2. 股票未来收益的现值是股票的（）。 （1分） A.内在价值 B.清算价值 C.账面价值 D.票面价值 标准答案：A 3. 一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定的限制。 （1分） A.不确定 B.固定 C.随公司盈利变化而变化 D.浮动 标准答案：B 4. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（） （1分） A.普通股票 B.优先股票 C.银行债权 D.普通债权 标准答案：A 5. （）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所当时的市场价格买入或卖出证券。 （1 A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托 标准答案：B 6. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 （1分） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 标准答案：A 7. 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 （1 A.供求关系 B.政治因素 C.宏观经济因素 D.公司经营状况 标准答案：A 8. 贴现债券（零息债券）到期时按（ ）偿还。 （1 A.发行价格 B.市场价格 C.票面金额 D.本息总额 标准答案：C 9. 如果价格的变动呈现“头肩顶”形，证券分析人员通常会认为（）。 （1分） A.价格将反转向上 B.价格将反转向下 C.价格横向整理 D.无法预测价格走势 标准答案：B 10. 在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。 （1分） A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.控股股东 标准答案：C 11. 技术分析的理论基础是（）。 （1分） A.切线理论 B.道氏理论 C.波浪理论 D.K线理论 标准答案：B 12. 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（ ） A.存货的价格变动较大 B.存货的质量难以保证 C.存货的变现能力最差 D.存货的数量不易确定 标准答案：C 13. 附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（ ） （1分） A.依然存在 B.自行消失 C.转为股票 D.自动作废 标准答案：A 14. 按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。 （1分） A.债券基金、股票基金、货币市场基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.成长型基金和收入型基金 D.契约型基金和公司型基金 标准答案：A 15. 投资者在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。 （1 A.风险基金 B.产业基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 标准答案：D 16. 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。 （1分） A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票 C.参与优先股票 D.非参与优先股票 标准答案：C 17. （）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。 （1分） A.法定存款准备金率 B.直接信用控制 C.再贴现率 D.公开市场业务 标准答案：D 18. 某个交易日，某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应该是（） （1分） A.光脚阴线 B.光头阴线 C.十字星 D.光头光脚阴线 标准答案：B 19. 股票实际上代表了股东对股份公司的（） （1 A.产权 B.债权 C.物权 D.所有权 标准答案：D 20. 在金融期货交易中（）。 A.全部合约将在到期前对冲平仓 B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的，绝大多数进行到期实物交割 C.全部合约在到期日进行实物交割 D.仅有极少数合约是到期实物交割，绝大多是通过相反交易对冲平仓 标准答案：D 21. 三白兵的走势是：（ ）。 （1分） A.两阴夹一阳 B.两阳夹一阴 C.三根阳线 D.两阳一阴 标准答案：C 22. 下列属于有面额股票的特点的是（）。 （1分） A.便于股票分割 B.为股票发行价格的确定提供依据 C.发行价格灵活 D.转让价格灵活 标准答案：B 23. 下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的是（ ） （1分） A.可以相互转化 B.不能相互转化 C.是否可以转化不能确定 D.是一条抛物线 标准答案：A 24. 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（ ）在一定时期内生产活动的最终成果。 （1分） A.本国居民 B.国内居民 C.常住居民 D.常住居民但不包括外国人 标准答案：C 25. 债券和股票的相同点在于（ ）。 （1分） A. 标准答案：D 26. 道琼斯指数中所选取的工业类股票公司有（）家。 A.10 B.15 C.25 D.30 标准答案：D 27. 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来是实现。 （1分） A.证券发行数量 B.证券发行结构 C.证券价格 D.中介机构 标准答案：C 28. 我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 （1分） A.A股 B.B股 C.红筹股 D.法人股 E.等于市场价格 F.低于市价的特定价格 G.前3个月市场最低交易价格 H.理论价格 标准答案：A 29. （）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据以预测行业的未来发展趋势。 （1分） A.横向比较 B.纵向比较 C.调差研究法 D.历史资料研究法 标准答案：B 30. 已知某股票在5月上旬每天的收盘数据如下（假设没有停盘日）计算5月10日的5日移动平均值MA(5)和5月10日的6日相对强弱指标的值RSI(6)（ ）。 A.MA(5)=9.0RSI(6)=51.85 B.MA(5)=9.52RSI(6)=51.85 C.MA(5)=9.52 RSI(6)=49.82 D.MA(5)=9.0 RSI(6)=49.82 标准答案：B 二. 多选题 （共10题, 1. 我国股息的具体形式有 A.现金股息 B.股票股息 C.买卖价差 D.资本利得 标准答案：A,B 2. 股票按照不同的标准和方法可以分为（） （2分） A.普通股票和优先股票 B.记名股票和不记名股票 C.A股、B股和蓝筹股 D.有面额股票和无面额股票 标准答案：A,B,D 3. 下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的（ ）。 A.期货合约 B.远期合约 C.期权合约 D.认股权证 标准答案：C,D 4. 债券的基本性质包括 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是一种真实资本 D.债券是债权的表现 标准答案：A,B,D 5. 下列各项属于公募证券特征的是()。 （2分） A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B.与私募证券相比，审核较严格 C.采取公示制度 D.发行人向少数特定的投资者发行 标准答案：A,B,C 6. 在进行金融期货交易时，（ ）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。 （2分） A.期货合约的买方 B.期货合约的卖方 C.期货合约的买卖双方 D.期货合约的发行者 标准答案：A,B,C 7. 契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 A.法律依据 B.设立目的 C.当事人角 D.组织形态 标准答案：A,B,D 8. 技术分析的理论假设包括( ). （2分） A.市场行为包括一切信息 B.市场价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.证券市场效率低下 标准答案：A,B,C 9. 优先股票是一种特殊的股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。 （2分） A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股股票的股息稳定可靠，而且在财产清偿时也优先于普通股股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方，盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 标准答案：B,C 10. 证券具有收益性，有价证券的收益表现为()。 （2分） A.利息收入 B.红利收入 C.买卖价差收入 D.印花税 标准答案：A,B,C 三. 判断题 （共10题,共10分） 1. 证券交易所决定上市证券每日收盘价。 （1分） 标准答案：错误 2. 非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 （1分） 标准答案：错误 3. 市盈率越高，表明公司具有很强的成长潜力。 （1分） 标准答案：正确 4. 汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。 （1分） 标准答案：正确 ： 5. 市盈率等于每股股票的票面价值除以每股收益。 （1分） 标准答案：错误 6. 我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可以提前兑现。 （1分） 标准答案：正确 7. 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 （1分） 标准答案：正确 8. 集合竞价的所有交易以同一价格成交。 （1分） 标准答案：正确 9. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （1分） 标准答案：错误 10. 当股票价格随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。 （1分） 标准答案：正确 一. 单选题 （共30题,共 1. 期货交易所将期货合约中除（ ）外的所有条款都设计好后，就授权这种期货合约上市交易。 （1分） A.交割数量 B.交割时间 C.交割价格 D.交割地点 标准答案：C 2. 股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。 （1 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格 标准答案：A 3. 政府实施较多干预的行业是（）。 （1分） A.大企业 B.所有的行业 C.关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业 D.初创行业 标准答案：C 4. 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。 （1分） A.各种货币 B.利率或利率的载体 C.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 D.股票或股票指数 标准答案：D 5. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（） （1分） A.普通股票 B.优先股票 C.银行债权 D.普通债权 标准答案：A 6. 证券投资基金在美国被称为（）。 （1分） A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.信托基金 标准答案：C 7. 期货交易中，期货投资者会委托（ ）代为进行期货交易。 （1分） A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.结算所 D.期货交易的另一方 标准答案：B 8. 国际金融市场动荡对（）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。 （1分） A.外向型 B.单向经营性 C.多角化经营型 标准答案：B 9. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。 （1分） A.涨跌幅限制 B.价格决定 C.大宗交易 D.报价方式 标准答案：A 10. 对称三角形情况出现后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是（）. （1分） A.出现与原趋势反方向的走势 B.随着原趋势的方向继续移动 C.继续盘整格局 D.无法确定 标准答案：B 11. 以下证券市场机构中，不属于证券中介机构的是（ ） （1分） A.资产评估机构 B.信用评级机构 C.证券公司 D.证券业协会 标准答案：D 12. 使用技术分析方法应注意（） （1分） A.综合多种技术分析方法综合研判 B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰 C.不同时期选择不同的理论 D.资本资产定价模型产生的历史背景 标准答案：A 13. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金单位的（）。 （1分） A.运作费用高低 B.管理费高低 C.资产净值 D.资产总值 标准答案：C 14. （ ）是金融期货中最晚产生的一个投资品种。 （1分） A.外汇期货 B.利率期货 C.股票价格指数期货 D.股票期货 标准答案：C 15. 证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 （1分） A.价格优先时间优先 B.大户优先 C.散户优先 D.同股同权 标准答案：A 16. 我国封闭式基金的交收同A股一样，实行（）交割、交收。 （1分） A.T+1 B.T-1 C.T+0 D.T+2 标准答案：A 17. 下列有关期货套期保值的说法中，正确的是( )。 （1分） A.以规避现货的价格风险为目的 B.以规避购买力风险为目的 C.现货与期货交易的方向相同，价格不同 D.现货与期货交易的方向相同，价格相同 标准答案：A 18. 债券和股票的相同点在于（ ）。 （1分） A. 标准答案：D 19. 承销是将证券销售业务委托给专门的（）销售。 （1分） A.债券承销机构 B.股票承销机构 C.证券经营机构 D.证券交易所 标准答案：C 20. 证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。 （1分） A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场 C.场内市场和场外市场 D.国内市场和国际市场 标准答案：C 21. 兼具债权和股权的双重性质的公司债券是（）。 （1分） A.优先股 B.可转换公司债 C.收益公司债 D.信用公司债 标准答案：B 22. 股份有限公司因破产或解散清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。 （1分） A.优先股东、普通股东、债权人 B.普通股东、优先股东、债权人 C.债权人、普通股东、优先股东 D.债权人、优先股东、普通股东 标准答案：D 23. 有价证券本身（）。 （1分） A.没有价格，有价值 B.有使用价值，但没有价值 C.没有使用价值，但有价值 D.没有价值，但有价格 标准答案：D 24. 在金融期货交易中（）。 （1分） A.全部合约将在到期前对冲平仓 B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的，绝大多数进行到期实物交割 C.全部合约在到期日进行实物交割 D.仅有极少数合约是到期实物交割，绝大多是通过相反交易对冲平仓 标准答案：D 25. 凭证式国债是一种（） （1分） A.不可上市流通的收益型债券 B.不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型债券 D.可上市流通的储蓄型债券 标准答案：B 26. 以下属于防守型行业的是（）。 （1分） A.商业 B.房地产业 C.公用事业 D.家电业 标准答案：C 27. 在双重顶反转突破形态中，颈线是（）。 （1分） A.下降趋势线 B.上升趋势线 C.支撑线 D.压力线 标准答案：C 28. 关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。 （1分） A.各国的证券交易所均不以盈利为目的 B.证券交易所不决定证券价格 C.证券交易所提供了证券交易的场所 D.证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行 标准答案：B 29. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为 A.潜力股 B.蓝筹股 C.红筹股 D.绩优股 标准答案：B 30. 下列说法错误的是（）。 （1分） A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双发商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 B.看涨期权也成认购权，看跌期权也成认沽权 C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值的工具，它们的作用与效果日渐趋同 标准答案：D 二. 多选题 （共10题,共20分） 1. 证券市场两个最基本和最主要的投资品种是（）。 A.股票 B.证券衍生品 C.债券 D.基金 标准答案：A,C 2. 有价证券根据财产权利内容的不同，可以划分为 A.商品证券 B.资本证券 C.虚拟证券 D.货币证券 标准答案：A,B,D 3. 股票这种有价证券从性质来看具有（）的性质。 （2 A.要是证券 B.设权证券 C.证权证券 D.资本证券 标准答案：A,C,D 4. 场外交易市场的功能包括（）。 （2分） A.场外交易市场是集中化的交易场所 B.场外交易市场为不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C.场外交易市场的证券交易所的必要补充 D.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所 标准答案：B,C 5. 股票的内在价值与市场价格的关系，下面表述正确的是( )。 （2分） A.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值 B.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动 C.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于内在价值 D.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值 标准答案：A,B 6. 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有( )。 （2分） A.封闭式基金 B.权证 C.开放式基金 D.债券 标准答案：A,B,D 7. 开放式基金的特点有 A.没有预定的存续期限 B.没有发行规模限制 C.可以上市交易 D.每个交易日连续公布基金单位净值 标准答案：A,B,D 8. 以下有关股票的价格图形或形态中，可以看出多方力量强于空方力量的是（ ） A.光头光脚阳线 B.上升三角形 C.下降三角形 D.十字星 标准答案：A,B 9. 货币市场基金的投资对象包括（）。 （2分） A.银行短期存款 B.短期国库券 C.短期公司债券 D.银行承兑汇票 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 10. 在理论上，可以将投资者区分为（ ）。 （2分） A.风险偏好者 B.风险寻找者 C.风险中立者 D.风险回避者 标准答案：A,C,D 三. 判断题 （共10题, 1. 股票的市场价格等于股票的内在价值。 （1分） 标准答案：错误 2. 证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先的原则进行。 （1分） 标准答案：错误 3. 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。 （1 标准答案：错误 4. 上升三角形比对称三角形有更强烈的上升意识。 标准答案：正确 5. QFII是我国人民没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内机构投资者投资境外资本市场的一项过渡性的制度安排。 （1分） 标准答案：错误 6. 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 标准答案：错误 7. 技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。 （1分） 标准答案：错误 8. 契约型基金以基金管理人为委托人，负责基金的管理操作。 （1分） 标准答案：错误 9. 凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。 （1 标准答案：错误 10. 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。 （1分） 标准答案：错误 一. 单选题 （共30题,共 1. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 （1分） A.产权 B.债权 C.物权 D.所有权 标准答案：D 2. 普通股股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 （1分） A.营销权 B.支配公司财产的权力 C.特许经营权 D.基本权利和义务 标准答案：D 3. 行业经济活动是（）的主要对象之一。 （1分） A.技术分析 B.中观经济分析 C.宏观经济分析 D.微观经济分析 标准答案：B 4. 下列（）不属于证券交易的原则。 （1分） A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.互助原则 标准答案：D 5. ()是证券交易市场的核心。 （1分） A.证券交易所 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券公司 标准答案：A 6. 附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（ ） （1分） A.依然存在 B.自行消失 C.转为股票 D.自动作废 标准答案：A 7. 使用技术分析方法应注意（） （1分） A.综合多种技术分析方法综合研判 B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰 C.不同时期选择不同的理论 D.资本资产定价模型产生的历史背景 标准答案：A 8. 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。 A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 标准答案：D 9. V形是一种典型的价格形态，（）。 （1分） A.便于普通投资者掌握 B.一般没有明显的征兆 C.与其他反转形态相似 D.它的顶和底出现两次 标准答案：B 10. 股价的移动是由（ ）决定的。 （1分） A.股价高低 B.股价形态 C.多空双方力量大小 D.股价趋势的变动 标准答案：C ： 11. 除了按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（） （1分） A.累积优先股 B.非参与优先股 C.参与优先股 D.非累积优先股 标准答案：C 12. 我国证券业中，行业自律性组织是指 （1分） A.证券公司 B.证券业协会 C.证监会 D.证券登记结算公司 标准答案：B 13. 投资者在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。 （1 A.风险基金 B.产业基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 标准答案：D 14. 移动平均线最常见的使用法则是（）。 （1分） A.威廉法则 B.葛兰威尔法则 C.夏普法则 D.艾略特法则 标准答案：B 15. 狭义的有价证券是指A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.银行证券 标准答案：B 16. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）。 （1分） A.建业股息 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益 标准答案：A 17. 可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换公司债券。 （1 A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于 标准答案：A 18. 基金投资人与基金管理人之间是（）关系。 （1 A.所有者与经营者 B.所有者与监管者 C.经营者与监管者 D.平行受托 标准答案：A 19. 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（ ） A.存货的价格变动较大 B.存货的质量难以保证 C.存货的变现能力最差 D.存货的数量不易确定 标准答案：C 20. 以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（） （1分） A.压力线 B.支撑线 C.趋势线 D.黄金分割线 标准答案：C 21. 下列交易者中，潜在亏损风险无限的是（ ） （1 A.期货购买者 B.期货出售者 C.期权购买者 D.期权出售者 标准答案：D 22. （ ）年，中国证监会颁布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。 （1分） A.1999 B.2005 C.2001 D.2008 标准答案：B 23. 下列选项中，不属于持续整理形态的是（）。 （1 A.三角形 B.矩形 C.V形 D.楔形 标准答案：C 24. 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。 （1分） A.大十字星 B.光头阴线 C.光头阳线 D.T字形 标准答案：D 25. 趋势线被突破后，这说明（）。 （1分） A.股价上升 B.股价走势将反转 C.股价走势将加速 D.股价会下跌 标准答案：B 26. 与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。 （1 A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强 B.应用起来比较简单 C.比较全面地把握证券的基本走势 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 标准答案：A 27. 下面行业中处于行业生命周期成熟期的是（）。 A.太阳能 B.生物医药 C.电力 D.纺织 标准答案：C 28. 当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。 （1 A.收敛性 B.等同性 C.背离性 D.扩散性 标准答案：A 29. 下列说法中，符合私募证券特征的有（）。 （1分） A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 标准答案：B 30. （）追求的是基金资产的长期增值。 （1分） A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.对冲基金 标准答案：A 二. 多选题 （共10题,共 1. 上海证券交易所的连续竞价时间是（）。 （2分） A.9：2511:30 B.9:3011:30 C.13:0015:15 D.13:0015:00 标准答案：B,D 2. 发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。 A.一级市场 B.场外市场 C.发行市场 D.场内市场 标准答案：A,C 3. 下列选项中，属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是（ ）。 （2分） A.降低利率 B.增加货币供应量 C.提高利率 D.放松信贷控制 标准答案：A,B,D 4. 宏观经济运行影响证券市场的途径有（）。 （2分） A.公司的经营效益 B.投资者对股票价格的预期 C.机构投资者的操作策略 D.资金的持有成本 标准答案：A,B,D 5. 反映公司偿债能力的财务指标有（ ） （2分） A.净资产收益率 B.速动比率 C.利息支付倍数 标准答案：A,C 6. 以下属于股票性质的是 A.有价证券 B.要是证券 C.设权证券 D.证权证券 标准答案：A,B,D 7. 道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（）。 （2 A.主要趋势 B.次要趋势 C.短暂趋势 D.上升趋势 标准答案：A,B,C 8. 普通股股东享有的权利有（）。 （2分） A.优先认股权 B.公司盈余分配权 C.剩余资产分配权 D.公司经理提名权 标准答案：A,B,C 9. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。 （2分） A.交易场所和交易组织形式不同 B.交易的监管制度不同 C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D.是否采用保证金和每日结算制度导致违约风险不同 标准答案：A,B,C,D 10. 下列关于套利交易的说法，正确的有（）。 （2分） A.对于投资者而言，套利交易是完全没有风险的 B.套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化 C.套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会 D.套利交易是金融市场恢复价格均衡的重要力量 标准答案：C,D 三. 判断题 （共10题,共10分） 1. 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5 （1分） 标准答案：错误 2. 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （1分） 标准答案：错误 3. 封闭式基金，其基金单位的申购或赎回价格都直接按基金单位资产净值计价。 （1分） 标准答案：错误 4. 建业股息来自于公司盈利。 （1分） 标准答案：错误 5. 目前我国上市公司分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种。 （1分） 标准答案：错误 6. 贴现债券是属于折价方式发行的债券。 （1分） 标准答案：正确 7. 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。 （1分） 标准答案：错误 8. 一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。 （1分） 标准答案：正确 9. 凭证式国债的发行和交易可以完全实现无纸化。 （1分） 标准答案：错误 10. 优先股收益一般高于普通股。 （1分） 标准答案：错误 一. 单选题 （共30题,共30分） 1. 下列（）不属于证券交易的原则。 （1分） A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.互助原则 标准答案：D 2. 按照证券的募集方式分类，有价证券可以分为（ ） A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 标准答案：C 3. 证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为 A.资本证券 B.商品证券 C.商业证券 D.货币证券 标准答案：B ： 4. 根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以（）票面金额。 （1 A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于 标准答案：B ： 5. 基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。 （1分） A.基本分析法与技术分析法各有所长 B.技术分析法优于基本分析法 C.基本分析法就是技术分析法 D.基本分析法优于技术分析法 标准答案：A 6. 股票具有风险性的内涵是指预期收益的（ ）。 （1 A.永久性 B.确定性 C.可接受性 D.不确定性 标准答案：D 7. 按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。 A.债券基金、股票基金、货币市场基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.成长型基金和收入型基金 D.契约型基金和公司型基金 标准答案：A 8. 在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于（）。 （1分） A.每股收益 B.投资项目的优劣 C.资本结构是否合理 D.市场风险大小 标准答案：A 9. 新中国证券市场的建立始于（）年。 （1分） A.1990 B.1986 C.1993 D.1992 标准答案：A 10. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。 （1分） A.注册资本 B.负债 C.虚拟资本 D.货币资金 标准答案：A 11. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（）。 （1分） A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏 标准答案：B 12. 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。 （1分） A.大十字星 B.光头阴线 C.光头阳线 D.T字形 标准答案：D 13. 在证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。 （1分） A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.投资者都是理性的 D.历史会重演 标准答案：B 14. 下列交易者中，潜在亏损风险无限的是（ ） （1 A.期货购买者 B.期货出售者 C.期权购买者 D.期权出售者 标准答案：D 15. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） （1 A.带有较长下影线的阴线 B.光头光脚大阴线 C.光头光脚大阳线 D.大十字星形 标准答案：D 16. 以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。 （1 A.单利债券 B.贴现债券 C.累进利率债券 D.复利债券 标准答案：C 17. 有价证券是（）的一种形式。 （1分） A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 标准答案：C 18. 证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。 （1分） A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 标准答案：B 19. 反映资产总额周转速度的指标是（）。 （1分） A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率 标准答案：C 20. 下列各指标中，属于趋势指标的是（）。 （1分） A.RSI B.WMS C.KDJ D.MA 标准答案：D 21. 债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息的是（）。 （1分） A.浮动利率债券 B.息票累息债券 C.贴现债券 D.附息债券 标准答案：D 22. 某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒，如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格的上涨，而导致成本的上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行哪种操作（）。 （1分） A.卖出套期保值 B.远期套利 C.买进套期保值 D.近期套利 标准答案：C 23. 国际金融市场动荡对（）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。 （1分） A.外向型 B.单向经营性 C.多角化经营型 标准答案：B 24. 根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（）。 （1分） A.持续整体形态 B.多重顶形 C.矩形 D.楔形 标准答案：A 25. 通常情况下，主板市场的市盈率（）二板市场的市盈率。 （1分） A.高于 B.低于 C.等于 D.无法比较 标准答案：B 26. 下列哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（） （1分） A.价格需要成交量的确认 B.价升量不增，价格将持续上升 C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号 D.恐慌性大连卖出后，往往是空头的结束 标准答案：B 27. 下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是（）。 （1分） A.如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，进而推动股票价格上涨 B.一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降 C.如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌 D.如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬 标准答案：D 28. 确定基金价格最根本的依据是（）。 （1分） A.每基金单位资产净值及其变动情况 B.基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C.市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D.每基金单位费用水平及其变动情况 标准答案：A 29. 以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ ） （1分） A.国民生产总值 B.货币政策 C.失业率 D.物价指数 标准答案：B 30. （）降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。 （1分） A.股利支付率 B.股票获利率 C.利率 D.利息支付倍数 标准答案：C 二. 多选题 （共10题,共20分） 1. 下列属于政府债券的是（）。 （2分） A.国债 B.地方债 C.建设债券 D.可转换债券 标准答案：A,B 2. 技术分析是一定的假设条件为前提的，这些假设是：（）。 （2分） A.市场行为涵盖一切信息 B.市场总是对的 C.证券价格沿趋势移动 D.历史会重演 标准答案：A,C,D 3. 金融期货交易结算所实行的结算制度是一种（） （2分） A.每日清算制度 B.逐日盯市制度 C.无负债结算制度 D.有负债结算制度 标准答案：A,B,C 4. 在进行金融期货交易时，（ ）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。 （2分） A.期货合约的买方 B.期货合约的卖方 C.期货合约的买卖双方 D.期货合约的发行者 标准答案：A,B,C 5. 从程度上来看通货膨胀可以分为（）。 （2分） A.温和的通货膨胀 B.严重的通货膨胀 C.恶性的通货膨胀 D.危机的通货膨胀 标准答案：A,B,C6. 有价证券具有以下特征（ ） （2分） A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.永久性 标准答案：A,B,C 7. 与股票相比较，债券风险相对较小，是因为( ) （2分） A.债券利息固定 B.债券有固定的本金偿还期 C.债券价格波动小 D.债