2015年浙江省证券从业《投资分析》：β系数的涵义及其应用考试试卷.docx

精品文档2015年浙江省证券从业投资分析：系数的涵义及其应用考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为_，自上市首日起执行。A5%B10%C15%D无限制 2、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取3、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D24 4、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A、B、C、D5、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A托管机构 B证券公司自己 C推广机构 D结算托管部门 6、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 7、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 8、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_。A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B证券公司自愿加入证券业协会C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 9、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性损耗B经济性损耗C功能性损耗D时间性损耗 10、依法持有并保管基金资产的是_。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D证券交易所11、成长型基金的基本目标为（）。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾 12、我国利润表一般采用_格式。A单步式B多栏式C多步式D单栏式 13、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A50%B10%C20%D60%14、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所 15、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是_。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同 16、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券 17、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B15C20D30 18、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在_个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D18 19、股东大会的职权可以概括为_。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权 20、基金托管人是_权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人 21、下列不属于非柜台委托的是（）。A书面委托 B人工电话委托 C传真委托 D自助和电话自动委托 22、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A收入型基金B上市开放式基金C公募基金D私募基金23、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况 24、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是_。A速动比率B已获利息倍数C有形资产净值债务率D资产负债率25、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德_。A鲜明的职业性B形式的多样性C效果的联动性D调节的有限性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有_。A对各项业务及其操作提出内部控制建议B独立检查和评价有关内部控制制度C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查D对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分 2、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。A2B3C4D53、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。A04国债(10)B04国债(11)C05国债(1)D05国债(2) 4、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括_。A直销B自销C包销D代销5、_是不能流通转让的。A保值债券B特种债券C财政债券D基本建设证券 6、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资_。A国债B债券型证券投资基金C在证券交易所上市的企业债券D国家重点建设债券 7、关于红筹股，下列描述不正确的有_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股属于H股的一种D红筹股属于境外上市外资股 8、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算 9、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C最近1年盈利，且净利润不少于500万元D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 10、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门11、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合_。A募集资金数额不少于项目需要量B除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 12、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。A有利于降低利率风险B有利于合理确定债券和资金的价格C有利于金融市场的流动性管理D有利于债券交易方式的创新 13、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币_亿元。A0.2B1C1.5D214、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有_。A尽职调查B持续督导C信息披露D监督管理 15、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B流通受限的证券C可转换债券D股票 16、基金投资者应对招募说明书中的_等信息加以重点关注。A基金运作方式B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C买卖基金费用的相关条款D基金资产净值的计算方法和公告方式 17、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D9 18、股份有限公司的一般特征包括_。A具备独立法人资格B以股份筹资方式组建C股份投资永远不能转让D所有权与经营权分离 19、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B还承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D市场流动性可以系统地影响远期利率 20、与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 21、证券交易程度中，开户包括开立_。A证券账户B资金账户C存款账户D交易账户 22、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有_。A形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间B成交量的变化都是两头多、中间少C成交量的变化都是两头少，中间多D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强23、我国证券分析师行业自律组织是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D