2016年上半年内蒙古基金从业：影响公司发行在外股本的行为试题.docx

精品文档2016年上半年内蒙古基金从业：影响公司发行在外股本的行为试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 2、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念3、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性5、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人 6、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具 7、分析债券基金的两个主要角度是_。A对基金持有债券的数量和信用等级的分析B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C对基金持有债券的数量和债券价格的分析D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 8、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 9、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 10、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果11、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 12、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称14、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理 15、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：2439 16、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 17、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。A股票周转率B行业集中度C时间加权收益率D持股的平均时间 18、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 19、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 20、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问 21、广义的有价证券包括_。A金融证券B商品证券C货币证券D资本证券 22、关于开放式基金描述不正确的有_。A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B非交易过户不包括“捐赠”的情形C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结23、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 24、证券市场是_，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所25、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 2、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币3、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 4、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户5、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 6、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 7、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手 8、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 9、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 10、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理11、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场 12、下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 13、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账14、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 15、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 16、公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼 17、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 18、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司 19、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 20、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A：安全保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 21、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 22、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公