期货从业考试法律法规部分历年精选练习(3)_第1页
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期货从业考试法律法规部分历年精选练习(3)单选题：1.题干:我国期货从业人员执业行为准则自()起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日参考答案A.2.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D:人事部门的鉴定材料参考答案D.3.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案C.4.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报()备案。A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案A.5.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到()办理登记手续。A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案D.6.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是()。A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案D.7.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案B.8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B:2C:5D:1参考答案B.9.题干:期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案A.10.题干:根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前
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