材料控制体系介绍.doc

第三册 项目统筹控制 第四分册 材料控制目 录1 概述.12 项目材料控制的组织与管理.23 项目物资管理基本程序.73.1 项目物资管理工作主流程.73.2 物资管理与控制的基本程序.74 材料控制工程师的主要工作内容 .154.1 规划.154.2 设备、材料数量跟踪与控制.174.3 设备、材料进度状态的跟踪控制.194.4 现场材料控制.204.5 监督、协调有关部门在材料控制方面的关系 .225 设计过程材料控制程序.226 设备、材料请购控制程序.257 设备、材料采购过程跟踪与控制程序.338 项目材料需求计划控制程序.349 项目材料领料控制程序 .3910 现场材料控制工作程序4111 材料裕量规定.4212 材料控制报告工作规定.4613 材料编码规定.4814 材料控制工程师文件建档规定.541 概述一个项目的设备、材料费用约占项目总投资的百分之五十至七十，而且设备、材料的供货进度、数量和质量对工程建设影响很大，因此在项目实施过程中重视材料管理和控制，是项目成功的一个重要环节。材料管理和控制的主要内容包括设备、材料的进度、数量、质量和费用的跟踪控制，并贯穿于项目实施的全过程。因此，项目经理、项目控制人员、设计组、采购组、施工组及施工分承包方和业主均有责任参与项目的材料管理和控制工作。1.1 材料控制的含义(1) 材料（也称为“物资” ）： 指构成项目永久工程的设备、零配件和大宗材料的总称。(2) 直接材料：在项目施工中，构成工程项目整体性和永久性部分的所有大宗材料和设备。(3) 项目材料控制：项目材料控制是检查和监督材料的进度计划和材料的估算数量执行情况，通过不断地跟踪、检测和报告，力争使实际执行情况与控制基准之间的偏差减少到最低限度，以确保材料在规定的期限内请购、订货、运抵现场、接收和发放，为实现工程项目的总目标服务。1.2 材料控制的目标l 设备、材料的规格、标准满足设计要求；l 设备、材料的质量符合设计及有关标准规范的要求；l 设备、材料按进度计划的要求准时到达现场；l 设备、材料数量控制在合理范围内；l 设备、材料的发放得到有效控制。本手册是项目管理手册第三册项目统筹控制的第四分册。对公司项目材料控制的基本程序、各部门（岗位）人员的职责以及材料控制活动的主要控制点、部门接口等作了系统规定，适用于项目实施过程中的材料控制活动。2 项目材料控制的组织与管理2.1 在总承包项目组内由项目部项目控制室派出材料控制工程师负责整个项目的材料控制工作。2.2 材料控制工程师在业务上接受项目部项目控制室的管理，在具体项目中接受控制经理和项目经理的领导，同时向控制经理、项目经理和项目部项目控制室报告工作。2.3 项目材料控制组织系统w 确定材料规格要求w 编制材料请购单w 设计材料控制w 裕量考虑w 采买w 中间检验w 催交w 运输w 验收w 入库w 保管w 出库w 制定材料需求计划w 施工分包方领料控制w 控制材料的合理使用w 现场采购量控制w 施工分包方领料控制w 现场材料平衡与控制项目材料控制是一个综合管理系统，涉及业主、施工分承包方等有关方面，项目组内设计、采购和施工管理部门都是项目材料控制系统中的重要组成部分，对材料控制负有职责。项目经理是该系统的最高负责人，材料控制工程师则是该系统的中心，负责所承担项目的日常材料控制工作，并对其他部门进行控制和协调。图2.3为典型的材料控制组织系统。 图2.3 项目材料控制组织系统图2.4 项目材料控制的控制系统项目材料控制是一个综合性管理与控制系统，由材料控制、设计、采购、施工各部门组成，各部门根据职责分工开展工作。在这个控制系统中，材料控制组居于主导地位，是材料管理与控制的协调管理中心，对其他部门负有监督、协调、服务和控制的职能。有关信息、资料、数据等由其它部门提供，有关任务由材料控制工程师组织有关部门（人员）执行。图2.4为典型的项目材料控制系统组成图。2.5 项目材料控制职责分工项目材料控制系统各有关部门的职责分工见表2.5。2.5.1 材料控制工程师的主要职责1) 制定项目材料控制计划,建立材料控制基准；2) 会同费用控制工程师编制限额工程量表和材料数量控制计划并进行设备材料的数量跟踪与控制；3) 编制材料进度计划并进行设备材料的进度状态的跟踪与控制；4) 进行设备材料的请购和发放的控制, 审核设备材料请购单，组织审核施工分承包方提交的材料领用计划和领料申请单；5) 设备材料的综合平衡与控制；6) 编制材料综合报告；7) 协调设计、采购和施工等有关部门在设备材料控制方面的关系；8) 确认并协调处理多余材料；9) 负责PMCS软件的管理与维护；10) 负责材料结算并参与费用结算。2.5.2 设计组的主要职责1) 编制设备材料代码；2) 分阶段提出分区设备表（带设备位号）、分区材料表（带材料代码）和综合材料表（带材料代码）；3) 提出设备数据表、材料规格书；4) 准确计算材料用量，合理测算裕量；5) 按项目总体计划的要求分批提交设备材料请购单，在设计计划中各专业的请购单应作为重要控制点标出；6) 配合材料控制工程师编制项目材料控制计划；7) 配合采购组进行设备材料的采购，并负责采购合同中技术附件与资料的确认；8) 多余材料的确认。2.5.3 采购组的主要职责1) 编制并向材料控制工程师提交采购实施计划；2) 直接负责采购材料的质量、进度和数量，尽量降低实际采购费用，避免突破请购单确定的采购限价；3) 及时向控制经理和材料控制工程师提交材料采买、催交、运输、检验、到货、入库和出库状态信息，并及时输入到PMCS系统中；4) 负责现场材料的接运、库房管理和材料的入库及出库，提出盈、缺、损报告;5) 现场设备材料的采购;6) 处理多余材料；7) 提交采购月报。2.5.4 施工组的主要职责1) 提出施工需要的材料裕量;2) 参与审核施工分承包方提交的材料需用计划和领料申请单;3) 及时反映施工对材料的需求情况，提交施工三月滚动计划要求设备材料一览表;4) 向材料控制工程师提交各阶段施工计划;5) 负责监督施工分承包方正确地使用材料，避免误用和浪费；6) 按规定填报或提交有关报告。2.6 材料控制工程师的素质要求2.6.1 具有工程项目的全局观念项目材料控制必须为实现工程项目总目标服务，必须站在项目全局的高度，对设计、采购和施工有关材料控制活动进行监督、协调和控制，及时解决因设计、采购原因而影响施工、影响项目总目标的各种问题。2.6.2 应具有的专业知识 能掌握项目材料控制的基本原理、工作程序和基本方法，对与项目材料控制有关的项目进度、费用、质量、合同方面的知识，和有关工程设计、采购、施工方面的知识要有所了解。具有较强的计算机应用技能，能应用计算机进行材料控制工作。 2.6.3 具有一定的管理知识应掌握编制材料控制计划并组织实施的知识，能协调一致地按计划进行控制和管理。2.6.4 具有一定的组织协调能力 项目材料控制工作涉及到工程项目的全过程、各阶段、各部门，许多工作都需要共同协商、共同完成，因此把各方面的关系协调好，调动好各方面的积极性是很重要的，这一切都离不开良好的组织协调能力。2.6.5 要具有很强的工作责任心，具有开拓精神 项目材料控制工作是一项开拓性很强的工作，综合业务能力要求较高，只有热爱本职工作，具有很强的责任心又能勇于实践的人才能完成任务。113 项目物资管理基本程序3.1 项目物资管理工作主流程项目物资管理是项目管理的重要方面，物资供应的进度、数量和质量不仅对工程投资影响很大，而且对工程进度和工程质量具有决定性作用。SEI建立了由项目经理、现场经理、控制经理、设计经理、采购经理、施工经理、材料控制工程师、合同控制工程师、计划工程师、费用控制工程师等有关人员组成的物资管理组织体系，确立了材料控制工程师在该体系中的核心作用，而且建立了公司物资管理主流程（ 简称“物资流” ）。物资流贯穿于项目实施的全过程，涉及工程设计、采购、施工及进度、费用、材料控制等方面，项目组大部分成员以及业主、施工分承包方都有责任参与物资管理与控制工作。图3.1为SEI典型的项目物资管理工作主流程。3.2 物资管理与控制的基本程序3.2.1 设计阶段(1) 项目组正式成立后，计划工程师根据合同规定的项目进度计划的要求组织编制并发表项目统筹网络计划，该计划是物资管理与控制的进度基准。(2) 工艺设计阶段a. 工艺设计初期，费用估算与控制人员编制并发表初期控制估算。b. 工艺设计完成时，设计组提出主要设备数据表、工艺数据表、工艺流程图（PFD）等设计文件，必要时可提出某些制造周期长的复杂设备的请购文件。c. 工艺设计完成时，费用估算与控制人员发表批准的控制估算，对基础工程设计起控制作用。(3) 项目定义阶段a. 确定设备选型标准、选材标准、备品备件原则、裕量规定等影响设备材料设计标准、设计数量的原则要求，这是控制设备材料费用和数量、控制项目投资的重要阶段。b. 材料控制工程师根据项目统筹网络计划的要求组织编制材料进度计划，明确规定设计组提出材料表和请购单的时间、采购组的订货时间、到货时间等材料进度控制点。c. 材料控制工程师会同费用控制工程师编制限额工程量表。d. 项目经理组织设计经理、控制经理、计划工程师、材料控制工程师等有关人员讨论确定设备材料的编码体系和编码规定，在整个项目的设计、采购、施工等阶段都要执行该规定。(4) 基础工程设计阶段a. 设计各专业提出工艺设备一览表、主要材料一览表、主要仪表一览表、主要电气设备一览表。b. 设计各专业分期分批提出设备和主要材料的请购文件（包括请购单、设备材料规格书等）。在基础工程设计阶段，提出所有设备以及数量为70%、品种为100%准确的大宗材料请购文件。c. 材料控制工程师组织编制材料控制规划，确定设备材料的进度和数量控制基准，制定材料控制统一规定并明确材料控制的重点。d. 估算与控制人员将在基础工程设计阶段完成时发表首次核定估算(基础设计概算),确定估算的设备材料费用，它是设备材料采购费用控制的基准。(5) 详细设计阶段a. 设计各专业提出最终版的分区材料表、设备一览表和综合材料表，并提出全部设备和材料的请购文件。b. 估算与控制人员在详细设计完成后编制二次核定估算（施工图预算），这是一次十分详细的估算，设备材料的价格都使用采购订单上的价格，材料数量则是最终完成的设计统计数量，它是施工阶段的费用控制基础。3.2.2 请购、采购阶段(1) “五适” 采购原则SEI在物资采购工作中要遵循“五适”原则，即适时、适地、适量、适质、适价。在适当的时间、适当的地点，以适当的价格采购适当质量标准、适当数量的物资，满足工程施工的需要。(2) 采购规划在项目前期，采购组编制项目采购规划，重点明确以下内容：a. 采购工作程序；b. 关键设备和大宗材料的采购安排；c. 选择合格的制造厂商名单；d. 工厂制造或现场制造的原则；e. 优先催交的要求；f. 大件运输等特殊措施以及现场采购的职责分工等。(3) 采购实施计划在基础工程设计阶段，采购组应根据项目统筹网络计划和材料进度计划的要求编制采购实施计划，该计划经材料控制工程师确认后组织实施。(4) 请购设计各专业提出请购单后，首先由设计经理审核和材料控制工程师确认汇总，然后由计划工程师提出要求到货时间、费用控制工程师划价（即规定采购限价），该请购单方可生效，并提交采购组组织采购。(5) 采买采购组接到请购单后，按照请购单要求的技术规格、数量和交货期，通过询报价等程序，以经济合理的价格签订采购合同。物资采买的基本程序是：a. 按照请购单要求的设备材料品种、技术规格、数量组织编制询价文件；b. 向初选合格的供货厂商发出询价文件；c. 接受供货厂商的报价；d. 报价的评审，包括技术文件评审、商务文件评审和综合评审；e. 确定中标厂商，合同有要求时交业主确认；f. 根据需要召开供货厂商协调会；g. 签订采购合同（订货合同）。(6) 制造、催交与检验签订订货合同并按合同规定向供货商支付订金后，进入物资制造和供应阶段。采购组应组织人员进行催交，必要时应到制造厂进行产品检验或驻厂检验，并提交有关报告。在设备制造期间，制造商应按合同规定的时间向SEI提出确认的设计资料、图纸等技术文件。(7) 运输与入库设备材料制造完毕，经检验合格后，制造商应按合同规定组织包装和运输，将货物安全地运抵合同指定地点。采购组组织人员将物资接运至施工现场的仓库，并按公司有关规定组织进行开箱检验，办理入库手续，支付货款。(8) 材料控制工程师对物资采购全过程进行跟踪和控制。采购组应及时将有关采购信息输入到PMCS中并向控制经理、材料控制工程师提交采购状态报告。3.2.3 施工安装阶段(1) 现场项目部根据施工进度计划组织施工，材料控制工程师根据施工计划的要求配置物资，确保物资供应满足施工进度的要求。(2) 公司制定了物资保管与标识的有关规定，物资入库后，采购组派出的仓库主任按公司规定对物资进行妥善保管、标识与发放。(3) 基础工程设计完成后,由公司招标小组按公司规定的程序和要求组织施工招标。招标小组由项目经理、控制经理和营销部、建设部、项目部有关人员组成。(4) 签订施工分承包合同后，施工分承包方按合同要求组织施工。对地基处理工程和大部分土建工程，一般由施工分承包方包工包料，SEI不提供材料，但SEI将检查确认施工分承包方供应的材料的品种、牌号和质量是否满足合同和设计要求。对安装工程和一部分土建工程，设备材料由SEI供应，施工分承包方只负责供应辅材。施工分承包方在领料前，应根据施工进度，按施工图纸统计材料需用量，提出材料需用计划。该计划由材料控制工程师组织设计代表、专业工程师进行审核确认，计划审核批准后，仓库主任应按计划要求备料。(5) 施工分承包方根据施工计划和材料需用计划提出领料申请单，经专业工程师审核、材料控制工程师会签、现场经理批准后到仓库领料，办理出库手续。(6) 在施工过程中，因设计、采购、施工等原因或业主要求可能要发生设计变更、材料代用等，设计变更、材料代用必须遵循公司有关规定，按有关程序办理有关变更、代用手续。如在仓储或施工过程中发生材料缺损，有关人员应向材料控制工程师提交材料缺损报告。对设计变更、材料代用和材料缺损引起的材料变更，设计代表或专业工程师应提出现场材料请购单，经材料控制工程师审核确认、计划工程师提出要求到货时间、费用控制工程师划价并根据审批权限经有关人员批准后，由现场采购组组织采购。(7) 在施工过程中，材料控制工程师和专业工程师应监督和指导施工人员正确使用材料，避免或减少材料的浪费或误用。工程竣工后，费用控制工程师组织工程竣工结算，材料控制工程师组织材料结算并提出多余材料清单，采购组负责多余材料的处理。第三册 项目统筹控制 第四分册 材料控制基础设计概算(首次核定估算)施工图预算(二次核定估算)详细工程设计综合材料表（设计净量和裕量）最终设备一览表分区（系统）材料表设备、材料请购单AB编制发表项目统筹网络计划项目开工初 期 控 制 估 算设备选型标准设备材料代码选材标准备品备件原则裕量规定基础工程设计主要电器一览表工艺设备一览表主要材料一览表主要仪表一览表材料进度计划C主要设备数据表工艺设计工艺数据发表批准的控制估算设备、材料请购单B限额工程量项目定义阶段图3.1 SEI典型的物资管理工作主流程 (一)D否否是是到 货接 运验 收入 库质量证明书和技术资料入 库 单工程财务支付货款设计经理审核材料控制工程师确 认设计组重新提出请购单计划工程师提出要求到货时间费用控制工程师划价A采购组编制询价文件供应商投标报价采购组发出询价文件报价评审订 货催 交检 验发 货运 输支付订金图3.1 SEI典型的物资管理工作主流程 (二)报 告报 告验 收 单C采购实施计划E开箱检验商检压力容器检验F公司物资平衡31是是否否否是工程量表BE施工进度计划施工招标签定施工分包合同材料需用计划材料控制工程师组织审核备 料D施工分包方提出领料申请专业工程师审核材料控制工程师会签现场经理批准设备材料出库出库单施 工工程竣工多余材料处理保 管是材料代用设计变更材料缺损材料变更材料缺损报告设计代表或专业工程师提出请购单材料控制工程师审核采购组组织采购F否材料正确使用现场物资平衡计划工程师提出要求到货时间费用控制工程师划价图3.1 SEI典型的物资管理工作主流程 (三)第三册 项目统筹控制 第四分册 材料控制4 材料控制工程师的主要工作内容4.1 规划 项目材料控制是检查和监督材料进度计划和材料估（预）算数量的执行情况。通过定期不间断的监测和报告，力争使实际执行情况与控制基准之间的偏差减少到最低限度，以确保控制目标的实现。因此，项目材料控制的首要工作就是组织编制材料控制规划，明确项目材料控制的重点和控制基准。该规划包括：（1）明确材料控制基准；（2）编制材料控制的统一规定。 材料控制规划应在项目开始阶段由材料控制工程师组织设计、采购和施工组的有关人员进行编制。编制的原则是在最经济的条件下保证材料的进度和数量能满足项目的需要。 项目材料控制的重点是材料的进度和数量两个方面，要明确的基准有材料进度计划、材料数量计划以及相应的工作标准等规定。 材料进度计划依据项目进度计划，并结合设计、采购和施工等部门的具体要求，对材料请购、询价、订单和到货等重要状态控制点时间作出明确规定，作为材料进度控制基准。材料的数量计划编制的依据：历史项目数据、合同的具体要求、在项目发展过程中获得的与材料估算有关的其它信息以及设计组分阶段提出的材料表和设计变更等资料。材料控制工程师对以上数据进行分析、处理并汇总统计，编制项目材料数量控制计划，作为材料数量控制基准。4.1.1 编制限额工程量表和材料数量控制计划项目合同签定后，材料控制工程师会同估算工程师，组织设计组相关人员，依据合同中关于项目材料的具体要求、公司设备材料库中的有关历史项目数据、有关工艺设计文件，分专业编制该项目的限额工程量表，作为项目限额设计文件的组成部分。限额工程量表是整个项目材料数量控制的基准。随着项目的进展，材料控制工程师获得的有关材料估算信息将不断完善。材料控制工程师应动态更新项目材料估算，同时比照限额工程量表进行差额分析、报告；并在工艺设计、基础设计、详细设计阶段分别出版项目材料数量控制计划，作为下一阶段材料数量控制的基准。限额工程量表和材料数量控制计划应经项目控制室组织评审，并经项目控制经理批准。4.1.2 编制项目材料进度计划 材料控制工程师在项目材料动态估算的基础上，依据设计、采购、施工对项目材料进度的共同要求，确定项目材料进度控制的最小管理单位。从项目定义阶段开始，材料控制工程师将材料作为一种资源配置给项目进度计划中的具体工作项，并编制材料进度计划。该计划的重点是控制各类（批）材料运抵施工现场的时间，并由此倒排确定请购单提出时间和订购单发出时间。在整个项目周期中，随着项目执行的不断深入，项目进度计划和项目材料估算的修改，材料控制工程师应动态修正项目材料进度计划。修正的项目材料进度计划是项目下阶段材料进度控制工作的基准。项目材料进度计划的内容具体规定详见表4.1.1。 材料进度计划及执行情况（表） 表4.1.1WBS代码材料包内容请购单时间询价时间订单时间现场交货时间备注计划完成实际完成计划完成实际完成计划完成实际完成计划完成实际完成说明：1.本表适用于设备及大宗材料，对复杂设备及关键线路上的大宗材料，要在备注中注明“复杂”或“关键”；2.表中时间用6位数表示年、月、日。项目材料进度计划应经项目控制室组织评审，并经项目控制经理批准。4.1.3 建立项目材料编码系统 在项目定义阶段，材料控制工程师在设计经理和各专业负责人的协助下组织建立设备材料编码系统。 SEI的材料编码系统由项目代号、分区（主项）代号、专业代码、材料类别码、材料编码和材料规格代码等部分组成。关于材料编码和规格代码有关规定详见第12章。其它代码在项目统一规定或材料控制规划中作出统一规定。 项目材料编码系统应贯穿于整个项目的物资管理系统中，设计料表、请购单、订购单、到货清单、入库单、出库单、材料需用计划、领料申请单中的材料编码都应遵循同一材料编码系统的编码规则。4.1.4 制定项目材料裕量具体规定SEI制定了材料裕量统一规定（详见第11章）。材料控制工程师在项目定义阶段根据公司的规定组织设计、采购、施工组制定项目材料裕量具体规定。各种材料的材料裕量由设计人员根据项目材料裕量规定测算并在材料表中单独列出，材料控制工程师对设计人员提出的裕量进行审核确认。材料控制工程师将项目材料裕量规定的具体内容输入PMCS系统。当设计净量输入PMCS系统后，PMCS系统自动测算裕量。如自动测算出的裕量与设计人员提出并经材料控制工程师确认后的裕量不同时，以后者为准。4.1.5 确定备品、备件原则 材料控制工程师会同设计经理组织各设计专业依据合同确定设备、材料备品备件原则。4.1.6 确定SEI供应材料范围材料控制工程师在设计经理、采购经理和合同控制工程师的协助下，根据总承包合同和施工合同的有关规定，确定SEI负责的材料供应范围。4.2 设备、材料数量跟踪与控制4.2.1 建立设备、材料数据库 设计组依据有关限额设计文件进行设计工作，并分阶段向材料控制工程师提交有关设计文件（材料表、规格书、非标设备施工图等）。材料控制工程师对项目材料统计汇总，并根据限额工程量表及项目材料估算完成差额分析。材料控制工程师将材料数量输入到PMCS软件的材料表系统中，建立设备材料数据库。项目材料的设计总量等于详细设计发表的详细材料统计量加上设计变更量再加上设计裕量。项目材料的设计总量就是该项目材料的总需求，是请购、订购、现场施工的材料数量控制的基准。4.2.2 审批设备、材料请购单 设备材料请购单的编制由设计组各有关专业分别进行并提交材料控制工程师审批确认并输入到PMCS中。项目所需材料是设计组依据项目材料进度计划分阶段提出的。一般分三个阶段，第一次是在PID1版发表时，提出主要设备和特殊材料的请购文件；第二次是在基础工程设计完成时，提出所有设备和数量为70%规格品种为100%准确的大宗材料请购文件；第三次是在详细设计完成时，提出全部大宗材料请购文件，并对整个项目的材料请购数量进行全面核对和增删，在此基础上增补请购文件。特殊情况还要根据需要随时提出，以满足采购、施工等方面的需要。 请购单的编制依据是设计组提出的设备材料一览表及有关技术文件、技术要求等。材料表可作为请购单的附件。 批准后的请购单是采购的依据，也是搞好设计与采购衔接的重要环节，是材料控制的重点。请购单应建立台帐，以便随时汇总统计。4.2.3 掌握设计数量、裕量、请购数量、订购数量、到货数量、库存数量、余量、缺损数量等信息材料控制工程师不仅要掌握项目所用设备材料的总需求，还要掌握材料在建设过程中的数量状态信息，更重要的还要掌握项目建设过程中对材料的即时需求，即在工程项目进展到任何一个时间，材料供应都能满足施工计划对材料品种、数量的需求。4.2.4 进行材料的综合平衡与控制 在审核材料请购量时，要对公司的材料库存情况进行分析，并了解正在施工的其它项目的现场库存量，在此基础上对请购材料量进行综合平衡，确定材料的请购量。具体工作内容包括： (1) 材料的预算数量与设计实际数量的偏差计算和趋势分析，并及时采取纠偏措施，使材料的到货数量与设计总量一致。由于设计变更的不断出现，设计总量也在不断变化，因此偏差计算和趋势分析工作要作为材料控制的日常工作一直进行下去，直到项目结束。 (2) 分析有关材料变更的潜在因素和预防措施。设计变更的发生可能带来材料变更，供货市场因素也可能带来材料变更。材料控制工程师要经常分析材料变更的潜在因素，并针对现场库存情况采取预防措施。材料裕量已考虑了一部分材料变更量，并非所有的材料变更都要增加采购量。材料变更原则是在满足设计要求的条件下尽量采用库存材料而不增加采购量。(3) 施工进度的安排及其对材料的要求。材料控制工程师要根据施工进度计划的要求进行材料的配置，如果库存材料和预计到货材料之和满足不了施工计划的要求，则要求采购组采取措施，督促供应商或制造厂商加快供货进度，如仍满足不了施工进度的要求，则建议计划工程师调整施工计划，使之与材料进度计划及材料实际到货进度相一致。4.3 设备、材料进度状态的跟踪控制材料控制工程师应依据项目材料进度计划，从工艺设计开始参与设备、材料进度状态的跟踪和控制。材料控制工程师对项目材料请购、询价、报价评审、订货、催交、检验、运输、验收、入库、出库，直至交付施工安装为止，实行全过程的跟踪控制和服务，以使材料按计划的轨道在允许的偏差内运行。材料控制工程师通过PMCS软件，可以对每一个监控周期的项目材料实际进展状态和材料进度计划进行对比分析，并生成偏差报告。材料控制工程师根据进度状态的分析情况采取对策和措施，及时纠偏。4.3.1 设备、材料进度状态跟踪要点：(1) 选择计划日期、预计日期和实际日期有差异的点进行重点控制，及时发出予警报告，并采取必要措施；(2) 重点监控复杂设备，特殊材料和在关键线路上的材料；(3) 以施工计划需要量和需要日期为基础进行跟踪；(4) 从请购阶段开始进行跟踪；(5) 不断分析、预测未来的关键控制点日期；(6) 定期或不定期发出跟踪状态报告。4.3.2 国内采购材料的主要控制点及其跟踪线路如下： 数据表、规格书（材料表）请购单询价 采购订单出厂检验装车（船）现场交货（检验）安装4.3.3 对境外采购材料，跟踪线路如下： 数据表、规格书（材料表）请购单询价采购订单出厂检验装船到港清关现场交货开箱检验施工安装4.3.4 请购单进度的跟踪与监控 材料控制工程师要及时将已完成的请购单输入PMCS中，并逐月统计请购单完成情况。每月定期将请购单完成情况按材料进度计划及执行情况表（表4.1.1）的格式进行统计填报，并输入计算机中。完成请购单的时间以采购组收到正式的请购单时间为准。对请购单的跟踪统计和监控的内容及深度，要与控制基准相对应。4.3.5 订单进度的跟踪和监控 订单完成情况的跟踪统计由采购组负责完成。采购工程师要及时将已完成的订单输入PMCS中，并逐月统计订单完成情况。每月定期将实际完成的订单按材料进度计划及执行情况表（表4.1.1）的格式进行统计填报，并输入计算机中。完成订单的时间以订单发出时间为准。对订单的跟踪统计和监控的内容及深度，要与控制基准相对应。4.3.6 现场交货进度的跟踪与监控现场交货进度完成情况的跟踪统计由仓库主任负责。仓库主任要及时将已到货的材料输入PMCS中。材料现场交货完成情况要逐月统计。每月定期将实际收到的材料情况按订单进行核查统计并填在材料进度计划及执行情况表（表4.1.1）中，完成交货的时间以办理正式入库时间为准。跟踪统计和监控的内容及深度，要与控制基准相对应。4.3.7 现场材料需用计划的跟踪与控制材料控制工程师应根据施工计划要求，对现场材料需用计划中列出材料的进度状态进行逐一跟踪和分析，确保满足需用计划的要求。4.4 现场材料控制4.4.1 编制材料需用计划和领料申请单材料需用计划和领料申请单编制的原则是以设计数量和施工计划为基准，满足施工进度的要求。材料控制工程师将材料需用计划提交给采购组作为备料和催交的依据。材料需用计划和领料申请单的编制和材料发放程序和要求参见第7、8章。材料需用计划和领料申请单原则上由施工分承包方编制，由材料控制工程师组织审批。在条件满足时，可用PMCS自动生成需求计划和领料单，施工分分承包方确认，材料控制工程师批准。4.4.2 进行材料需用计划和材料供应状态的差额分析根据材料需用计划和材料供应状态，测算并分析材料供应是否满足施工计划的要求并向有关部门提出材料计划需求状态报告(表4.4.2)。材料计划需求状态报告 表4.4.2序号专业代码材料编码材料规格材料描述施工分承包方计划用量计划需用日期库存数量至计划日期预计到货数量施工工作项报警码说明：当计划用量大于“库存数量+至计划日期预计到货数量”时，报警码出现。4.4.3 建立材料的动态管理台帐和变更台帐，并进行变更的监控。 材料控制工程师要建立现场材料的动态管理台帐和变更台帐，并输入PMCS中。材料的动态信息是材料跟踪和监控的重要依据，也是现场材料控制的重点。设计变更是现场请购/采购的依据。设计变更本身包含着对材料需求的变更，即对材料的规格、品种、数量和供货进度的变更。通过跟踪监控随时掌握其变化和需求，使请购/采购工作及时而准确地进行调整和变更，以保证工程建设的顺利进行。重大的设计变更，或频繁的变更，有可能打乱整个项目建设计划，或增加材料的供需矛盾。但是可以通过跟踪监控，及时发现问题，及时处理，把因变更引起的损失减少到最低限度。如设计变更引起材料的变更，设计人员应在发出设计变更时，同时发出现场请购单，并提交材料控制工程师审批。4.4.4 现场引起的材料增减的处理 引起现场材料增减的因素是多方面的，其中包括：（1）现场设计变更；（2）材料统计错误；（3）材料采购错误；（4）施工或保管过程中引起的材料损坏。现场引起的材料增减的处理是材料控制工程师的工作重点之一。这些工作主要包括：（1） 处理现场变更引起的材料增减 （2） 处理统计增加的材料需要量 （3） 进行现场材料的综合平衡 （4） 审批现场请购单 （5） 跟踪现场请购材料交货状态 （6） 确认多余材料工程项目完工时，材料控制工程师要确认多余材料品种、规格和数量，并提出多余材料清单，其格式见表4.4.4。 项目多余材料清单 表4.4.4 项目名称： 编制人：序号项目代号材料编码材料规格材料描述多余数量备注 多余材料的处理由采购组负责。处理好多余材料，有利于降低整个项目的材料费用，减少浪费。处理多余材料的途径主要有：a. 在订货时，争取多余材料退货给供货商，这一点经过谈判是有可能达成协议的；b. 在施工结束时,将多余材料清单交给工程设计人员，以便在后续项目中采用，可减少多余材料的库存；c. 工程完工时，有的业主愿意接受多余的材料，作为备用，这是个两全其美的办法。4.5 监督、协调有关部门在材料控制方面的关系材料控制工程师在工作中要特别注意部门和部门之间的衔接，如工程设计组和采购组的衔接、采购组和施工组的衔接。能否按时提出合格的请购单对搞好前一个衔接有重要意义，材料能否按时顺利地交货到现场并掌握施工的需求是搞好后一个衔接的前提。如某个环节出问题，材料控制工程师要进行分析，及时协调，促进项目的顺利实施。5 设计过程材料控制程序5.1 项目定义阶段和工艺设计阶段的材料控制5.1.1 项目定义阶段应确定如下事项，材料控制工程师应对这些事项进行跟踪和控制，设计组应向材料控制工程师提供有关信息资料。l 确定设计标准、选材标准和设备选型标准；l 制定“工程设计统一规定”， 其中包括：确定设计优先采用的材料的品种和规格，确定材料代码规定；l 确定设备备用原则，推荐备品备件的内容和数量；l 明确采购程序中设计组的工作内容和配合方式；l 确定需要早期订购的设备；l 确定大宗材料的设计裕量规定。5.1.2 材料控制工程师应完成以下任务：l 跟踪设备选型标准、材料选用标准的研究与确定情况。l 组织、确定项目材料编码系统。l 参与确定设备备用原则，推荐备品备件的内容和数量。l 明确采购程序中设计组的工作内容和配合方式。l 依据合同、工艺条件和历史项目数据，会同费用控制工程师编制限额工程量表，并报控制经理审批。l 随着项目进展，进行项目材料动态估算。并在工艺设计阶段后期编制一版项目材料估算，并比照限额工程量表进行差额分析。一版项目材料估算作为下一阶段材料数量控制的基准。l 依据合同规定,明确SEI供应材料范围。l 依据项目进度计划和限额工程量表（或项目材料估算），编制项目材料进度计划，并报控制经理审批。项目材料进度计划作为下一阶段材料进度控制的基准。l 会同设计经理确定大宗材料的设计裕量规定，并报项目经理批准。l 依据项目材料进度计划,确定需要早期订购的设备，并审核设计组提出的请购单。l 开始项目项目材料控制文件的建档工作。5.1.3 必要时,材料控制工程师可参加设计方案的讨论和评审。5.2 基础工程设计阶段材料控制5.2.1 设计组编制并向材料控制工程师提交下列文件：l 工艺设备一览表、规格书、工程图或施工图（必要时）及设备请购单l 主要材料的材料表及其请购单l 主要仪表一览表及其请购单l 主要电气设备一览表及其请购单5.2.2 材料控制工程师本阶段应完成以下工作：l 依据设计数据进行项目材料动态估算，与限额工程量比较进行差额分析。在基础工程设计阶段后期，编制二版项目材料估算，作为下一阶段材料数量控制的基准。l 依据项目进度计划和二版项目材料估算，修正项目材料进度计划，作为下一阶段材料进度控制的基准。l 依据项目材料进度计划和二版项目材料量估算，审批设计组提交的请购单，并将请购单内容录入PMCS系统。设计组编制的设备、材料一览表及其请购单均应有设备位号和材料编码。l 依据二版项目材料估算复核工艺设计阶段提交的请购单。l 对项目材料进度状态进行跟踪控制。5.2.3 设备、材料请购单经材料控制工程师审核并确认请购数量，计划工程师根据项目材料进度计划提出到货进度要求，费用控制工程师划价后交采购组组织采购。设备、材料请购单的审批程序见第6.1.3节“设备、材料请购控制程序”。5.3 详细设计阶段材料控制5.3.1 设计组编制并向材料控制工程师提交下列文件：l 设备一览表、仪表一览表、电器一览表；l 各专业分区材料表（最终版）；l 各专业最终版综合材料表，设计净量和裕量分列；l 分阶段提出设备、材料请购单并提出最终请购单。5.3.2 设计组应准确统计设备材料量，统计出各种规格的设备、材料的最终设计需要量，并根据“项目裕量测算规定”准确测算裕量。材料裕量在综合材料表中列出，而不能在分区材料表中分别测算。5.3.3 材料控制工程师本阶段应完成以下工作：l 依据设计数据进行项目材料动态估算，与限额工程量比较进行差额分析。在详细工程设计结束后，依据设计组提供的最终版设计材料表，编制三版项目材料估算，作为施工安装阶段材料数量控制的基准。l 依据项目进度计划和三版项目材料估算，编制项目材料进度计划，作为下一阶段材料进度控制的基准。l 依据项目材料进度计划和三版项目材料量估算，材料控制工程师审核请购单，并将请购单内容录入PMCS系统。设计组编制的设备、材料一览表及其请购单均应有设备位号和材料编码。各专业分批请购的设备材料总和应与终版设计料表相符。材料控制工程师通过PMCS系统查询，如果发现问题，应及时向控制经理和有关部门报告。l 依据三版版项目材料估算复核工艺设计阶段和基础工程设计阶段提交的请购单。l 对项目材料进度状态进行跟踪控制。l 进行材料的综合平衡与控制。6 设备、材料请购控制程序6.1 请购程序6.1.1 请购单的编制（1） 设备、材料请购单由各专业的设计人员负责编制。（2） 请购数量之和应是设计数量和裕量之和。材料裕量根据公司有关规定进行测算。（3） 设计人员应根据项目进度计划和项目材料进度计划的要求，分批提出请购单，对关键设备、材料应尽快提出请购单，以保证采购周期。最终料表完成后，编制最终的请购单。（4） 在请购单中，要对该设备、材料的规格、材质、技术要求、制造标准等进行明确规定，使采购组能按要求进行采购，保证所购设备、材料满足设计要求。必要时，请购单应附材料表、规格书、设计图纸等设计文件。6.1.2 请购单的编码请购单编码由“项目代码、专业代码、设备材料分类代码、请购单标识码、顺序码和尾缀码”组成，除了顺序码和尾缀码之间无间隔符外，其余各代码之间用一位间隔符“-”连接，间隔符也是编码的组成部分，不能任意省略。项目代码、专业代码的具体内容参见本手册的第十册编码手册。设备材料分类代码：M表示材料，E表示设备。请购单标识码为单一字母“R”。 尾缀码用一位大写字母表示，如：A、B、C等，用来表示请购单的版次。请购单编码可单独使用，唯一的标识某一请购单，也可同WBS编码一起使用，以进一步识别该请购单所发生的环境。请购单编码的结构如下：请购单编码项目代码专业代码设备材料分类代码请购单标识码顺序码尾缀码4位1-2位1位1位3位1位2108AMR001A例如：2108-A-M-R-001A其中：2108 表示项目代码A表示配管专业M表示材料类R 表示请购单001表示项目中请购单顺序号A表示请购单的版次 各专业的专业代号如下:电气专业：D自控专业：K电信专业：T配管材料专业：M应力专业：Y结构专业：A水道专业：Q暖通专业：R建筑专业：J机泵专业：JB设备专业：SB6.1.3 请购单的审核(1) 设计组审核 l 请购单提出后，首先由该专业的专业负责人进行审查。l 经专业负责人审查同意后将请购单提交设计经理审核，