《老化、过时和组织创新》论文结构内容剖析

科目：管理研究方法文章出自于：Administrative Science Quarterly （管理科学季刊）老化、过时和组织创新论文结构内容剖析Aging, obsolete and organizational innovationJesper B. Sorensen and Toby E. Stuart这篇文章的研究目的在于探讨组织老化与创新过程之间的关系，旨在阐明高科技行业的动态性，以及解决组织理论中关于老化对组织运作影响的争论。文章的研究主要是基于组织老化对组织创新的两个似乎矛盾的结果进行假设检验：老化与企业创新的增长是密切相关的，反映了组织学习和创新过程之间的内在的平衡。文章主要是通过有关半导体和生物技术行业中企业年龄和专利行为之间的关系的多个纵向分析来支持这些论点。文章的结构由引言，组织老化对创新的影响（理论框架和假设），研究方法，研究结果和结论五大部分组成。第一部分 引言文献综述，作者通过阅读大量的文献，找到当前研究的具体不足，清晰描述出研究突破的切入点。当外界环境不断变化，组织自身拥有的知识技术无法对外界环境做出响应时，此时组织已经步入老化的过程。文章重点关注的就是一个老化的组织过程，并探讨老化对组织创新的多方面影响。作者找到自己研究突破的切入点：组织老化和组织行为之间的关系。并提出了自己预期的创新点：组织老化与创新过程之间的关系。通过对组织生态学、进化理论和学习理论的相关文献的研究，得到关于老化作为一个过时过程影响多方面组织创新的可检验的命题，提供能表明年龄影响这些不同方面企业技术的大样本实证分析。组织生态学理论中提出了许多关于组织老化的观点，存在的争议为研究组织老化提供了宝贵的依据。毫无疑问老化会为组织创新带来两种效应：正效应和负效应。正的效应是指越老的企业会更频繁的进行创新，而且他们的创新会比年轻企业具有更大的意义。负的效应是指随着年龄的增长，企业无法产生新的或重要的创新。文献研究表明，组织老化和创新之间的关系与技术创新的组织决定因素有关。文章作者的观点与这些研究有一定的区别，作者将企业的创新能力看成是可以随着由企业年龄定义的的一个连续变量而改变的。作者应用了两个高科技行业的企业的样本进行分析：半导体和生物技术。第二部分 组织老化对创新的影响（理论框架和假设）为试图解开组织老化和创新之间的关系，作者讨论组织老化如何让影响组织能力与组织老化对组织惯例和环境要求之间匹配的影响。作者分别从组织能力和组织环境匹配两个方面提出假设。组织能力。学者的研究存在争论，一些学者认为，组织老化导致组织执行惯例的效率降低，从而导致组织能力的下降，另一些学者认为组织能力会随着时间的推移日益提高。从实证来讲，这些观点表明，老化对组织能力的实际影响取决于一系列惯例带来的经验获取，以及各种形式的组织僵化导致的经验丧失。但是研究表明，对已生存了很长一段时间的高科技企业可能已经发展了创新能力，特别是在他们已有的创新领域。作者提出了假设1：组织年龄与创新率正相关。文章作者关于越老的组织拥有越高组织能力的预测都是以企业规模保持不变的实证模型为前提的。组织环境匹配。组织老化对组织环境匹配的影响取决于相对于环境变化速度的内部组织惯例的调整率，利用组织生态学的观点认为当外部环境随着时间的推移显著变化时，由于环境的共生趋势导致组织活动相当大的积累性转移，印记结合组织惯性一起产生的影响力促使组织环境匹配降低。进化理论认为组织随着年龄的增长获得了历史和惯例，这些历史和惯例通过限制组织行动的范围进而制约组织的灵活性。结合组织学习理论的一些学者的观点，认为随着企业日渐老化它们更不可能变革，因为当它们在一个特定的活动领域积累经验时它们的能力也提高了。以上观点结表明，在不断变化的环境中企业的核心技术将会随着企业的老化而过时。能力陷阱会使企业陷入圈套，因为先前的创新性成功强化了既有的惯例，将转向新的领域。学者认为老企业更有可能挖掘已建立的创新领域，而不是转向创新活动的新领域，如果较老的企业由于惰性的缘故变革缓慢，他们将不急不慢地超越先前的创新领域，总之一个正在过时的企业会随着一条企业专有的创新轨迹。作者提出了假设2：与年轻企业相比，老企业将表现出更多的依赖先前创新活动的倾向。较老的企业不够灵活，它们不太可能将其他企业的技术优势纳入自己的活动中，而是将更新和潜在的更有影响力的技术让给刚刚建立的新企业，作者提出了假设3：随着企业日渐老化，它们当前的创新将表现为精心设计和完善旧有的技术领域。随着企业日渐老化，它们的创新性产出可能会变得与当前的环境要求越来越不匹配，也与技术领域中其他企业的创新活动越来越不相关，已有的惯例很有可能变得过时，如果老组织更有可能坚持这样的惯例并研究旧有的技术领域，或者它们将最新的技术纳入自己的研究工作中。作者提出了假设4：在较广的产业范围内，老企业的创新相比那些年轻企业将对随后的技术产生更小的影响力。第三部分 研究方法这部分由样本选择，测量方法和研究分析三部分构成。文章涉及的变量有专利率、企业年龄、企业规模、研发支出、CEO变化和专利年龄等。样本选择。本篇文章主要是以样本研究为主，在半导体和生物技术两个不同的高科技领域收集了大样本企业数据来检验企业年龄对创新活动的影响，这两个行业具有很大的不同，但是其研究结果的一致性将证明文章的论点具有普遍性。半导体行业，文章所分析的样本是收集了所有半导体生产商七年间（1986-1992）每年的销售额数据，加起来总共有150个企业的样本，样本中有2/3的企业总部设在美国，其他企业总部分布在欧洲、日本和其他东南亚国家。研究的样本缺点在于不足以代表年轻的企业，不包括已经破产的企业。生物技术行业，文章所分析的样本是在1988年列出的高科技企业指南上随机选择的250家专用生物技术企业。通过不同方式的筛选，用于分析的样本减少到在八年期间（1987-1994）可以收集到的数据的237家企业。虽然这两个行业有一定的相似性，但是在很多的方面还是存在着很大的差距：1、现在生物技术是一个较新崛起的行业。2、底层技术的性质存在根本性不同。3、标准和网络外部性对两个行业的影响不相同。为了构建测量方法，文章的数据主要来源于两个行业的发明在美国获得专利的数据。测量方法主要由基于专利的创新测量和附加的测量工具两个部分的内容组成。基于专利的创新测量。文章使用专利数据得到创新的四种测量方法来检验假设。通过将专利率看成企业年龄和其他协变量的函数进行建模来检验假设1，即越老的组织会产生越多的创新。文章通过将授予企业的专利分为类型：自我引证专利和非自我引证专利两种类型来检验假设2，即企业会将它们过去努力的技术领域进行创新，作者预测组织年龄对发行自我引证专利的影响将比非自我引证专利的影响更强。通过测量每个企业当前创新基础的年龄来检验假设3，即老企业会比年轻企业更少可能将最新的技术发展纳入他们以前的创新活动中，作者预测老企业的的专利会有更长的引证时间间隔。通过研究一个企业发明一项专利时的年龄如何影响这项专利在未来会被引证的比率来检验建设4，即组织年龄对企业创新重要性的影响。半导体样本企业的年龄通过计算本年度与企业首次进入该行业的时间差来测量，生物技术的样本中的企业年龄从注册成立之时开始算。文章计算的模型中包括了组织年龄的一次项和二次项，由此来确定年龄对一个核心结果的影响是否是线性的或者是否年龄的二阶导数在不同的专利结果测量时会产生正或负的结果。高科技行业的快速变革，组织环境匹配的质量应随着企业年龄的增加而降低，文章的分析涵盖的期限相对较短，因此环境变化的速度对文章采用的数据的年限里企业不会发生突破性和摧毁组织能力的技术变革。模型中包含了企业规模随时间变化的测量方法，在微电子样本中，使用了Dataquest数据库中国每个企业每年半导体的销售额来量化企业规模，在生物技术行业，采用年度高科技企业目录中的企业规模的数据来反应生物技术的运营规模。附加的测量工具。文章中的模型均包括一个周期时间趋势，但文章还是加入了时间趋势。在引用率的分析中，控制了每个企业之前申请的专利总数，在其他条件相同的情况下，过去申请专利的企业可能会有更低的专利申请成本，因此更愿意将低质量的发明用于专利申请，作者预测滞后的专利数目将对专利引证率产生负的效应。模型中通过专利的年龄、和专利的二次项来控制引证率，还把一系列的虚拟的变量作为控制变量，来控制专利引证率在技术领域的差异。在生物样本估计出的模型中，还包括两个额外的协变量：包括和不包括公开上市企业每年研发支出水平和领导力的变化是否改变组织老化的创新表现。研究分析。文章所有的分析都采用事件史分析方法，所有的模型搜使用Stata6.0进行估计。针对前两个假设，文章使用专利率模型来进行检验，在专利率模型中，持续时间通过上个专利申请日期开始所经过的时间来测量，或者如果企业之前没有获得过专利，就从企业成立的时间开始算。文章通过模型的建立，能够准确的测量所有协变量。使用半参数Cox模型来构建风险率，使用该模型的优势在于不需要对风险率中持续期间的依赖形式做参数假设。专利年龄这个变量是将每个企业每年所有专利中的引文年龄求平均数来构建，只有当该企业在那一年至少有一个新专利时才能定义一个企业某一年的平均引文年龄，是连续的而且近乎正态分布，使用OLS模型进行估计，当一个企业某一年没有专利时，就使用时间历史专利率模型得出估计企业在某年龄时将产生专利的预测概率。分析年龄对企业创新性产出重要性的影响时，文章进行方差稳健性估计，在企业层面聚类调整。第三部分 研究结果两个样本在企业层面的描述性统计和相关系数的统计量显示出了半导体和生物技术行业专利活动和企业平均年龄之间的差异，企业规模与总专利数之间均存在较高的相关性，有关企业年龄的相关性更低一些。与四个预测相对应的一系列单边量统计量显示的与预期一样，两个样本中专利率和自我引证专利率都随着企业年龄的增长而急剧增长。根据Cox模型中的数据显示，越老的企业，创新的比例越高。企业领导力的改变并没有影响专利率，年龄的影响十分显著，专利率随着年龄的增长而呈现逐渐递减的增长趋势。在控制企业规模和滞后专利数之后，年龄的影响仍然很强且高度显著。文章也估计了每个企业每年申请的专利数的负二项固定效应计数模型，风险率模型得出了在这两个样本中，组织年龄对专利率都有显著的正效应。自我引证和非自我引证专利的模型估计，企业只能在它已经拥有专利后才能发明自我引证专利。在半导体行业，年龄增加了企业申请两种类型的专利的比例，随着半导体企业逐渐变老，它们变得越来越可能在以前的活动领域基础上拓展进入新的技术领域。在生物技术行业，企业年龄对自我引证专利率有很强的正效应，同时也证明了CEO领导力的改变不影响专利率。在苦丁效应模型中显示了一个企业申请的所有专利的平均引文时间间隔，在样本行业中，被引证的在先技术的年龄随着企业年龄显著增长。总之，随着企业年龄的增长，其产出变得越来越过时，老企业落后于技术前沿，将它们的创新活动集中于业已建立的而不是新兴的技术领域。在半导体行业大企业比小企业获得专利的比率更高，大型的半导体企业的创新更容易被其他组织的专利引证；在生物技术专利率模型中，企业规模的正效应非常明显，大企业的专利在单个专利基础上被很好引证的比较少。第四部分 讨论通过模型分析，在两个非常不同的技术背景下，证明了随着组织逐渐变老，它们产生更多的创新：产生创新或至少专利方面的能力随着年龄的增长而增长。大量文献建立起来，组织惯例引入显著的变化是有风险的，因为它打破了现有权力和互动模式的平衡，可能造成短期绩效的问题，企业不可能大幅修改看似成功的惯例，这往往是一个渐进的过程。文章存在的问题：文章所分析的组织生存和创新成果之间关联根本是不显著。如果老企业与周围的合作伙伴拥有更强的关系或者它们现有较高的地位和卓越的声誉，老企业的发明相比于年轻企业往往与技术领域的当前要求匹配更差这一劣势将克服。有关行业层面和企业层面的老化过程之间的交集有待研究，文章只证明了，在企业层面，组织老化对组织绩效的最终影响取决于经验带来的能力收益是否被组织环境匹配不佳而导致下滑业绩所否定。在行业层面，技术变革的进化模型表明技术发展的步伐和内容往往随着一个技术领域的成熟而系统性地改变。专利作为创新指数存在局限，就是这些数据不允许研究组织年龄如何影响新技术的商业化。对专利的数据分析可能低估了组织老化对组织环境匹配的不良影响。组织老化对组织运作和动态的普遍影响尤其是老化对创新的影响还有待研究，一个有趣的问题就是组织老化和组织劳动力人口统计学之间关系的中介，文章的研究证明CEO离职率对结果测量没有直接的影响，但是这种分析是不全面的，还有待进一步的研究证明。未来关于探讨招聘的渠道和时间，而不是简单的雇佣量，如何调节组织老化的影响，是一个有前景的研究方向。感想:管理研究方法课程主要探讨管理研究工作过程的规范和结构，也即研究逻辑问题，旨在提高研究和论文撰写工作的效率和质量。使我们能够了解管理研究的一般程序和通用结构，掌握管理研究的基本原则、途径和过程、研究规范以及研究报告或论文的撰写等各个环节的规范，进而提高研究论文撰写的效率和质量。教学内容由课程学习、课堂实践操作和课后大作业组成，从而帮助我们理论联系实际，掌握管理研究的基本原理和方法，探索管理研究的内在规律和规则，学会如何规范地去做研究、写论文以及如何评价一项研究成果和论文的方法，力图把管理研究工作过程和论文写作过程及其各个环节规范化、结构化、清晰化，在