2016年广东省《证券交易》：集合资产管理业务运作的基本规范模拟试题

2016年广东省证券交易：集合资产管理业务运作的基本规范模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。A重大行政处罚案件的执法协调B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 2、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A20B25C159D303、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 4、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。A超过1/2B超过2/3C超过3/4D全体一致5、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。A证券市值/GDPB证券市值/GNPCCDP/证券市值DGNP/证券市值 6、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个会计年度连续盈利。A3B4C2D5 7、1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所 8、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 9、某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D 10、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A1 B3 C5 D711、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。A由正回购方决定B由中国人民银行统一制定C由逆回购方决定D由回购双方约定 12、一般来说，复制的投资组合包括的股票_，跟踪误差越大。A数量越少B数量越多C结构越简单D结构越复杂 13、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为_万元。A42B36C30D2514、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，_。A征收营业税，免征企业所得税B免征营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D免征营业税，免征企业所得税 15、下列说法错误的有（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 16、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A信托资产B债务资产C法人资本D借贷资产 17、证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下 18、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。A外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 19、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 20、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是_A不等于B等于C肯定大于D肯定小于 21、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对 22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金23、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。A8000万元B25000万元C15000万元D10000万元 24、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是_。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者D上市公司25、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有_。AA股B基金CB股D投资基金 2、关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值3、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 4、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。A董事会决议B股东大会决议C保荐事项D编制申报文件5、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A受托机构B信托C银行D资金保管机构 6、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益 7、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A3B6C9D12 8、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。A生育保险基金B养老保险基金C失业保险基金D医疗保险基金 9、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。A投资公司B投资银行C商业银行D商人银行 10、独立董事的产生由（）选举决定。A股东大会B董事会C监事会D创立大会11、资本资产定价模型主要应用于_。A判断证券是否被市场错误定价B评估债券的信用风险C资源配置D测算证券的期望收益 12、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 13、基金管理公司监察稽核的目的是_。A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B监督公司内部控制制度的执行情况C揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益14、_是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D回购 15、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要D招股意向书 16、证券公司应当按照上一年营业费用总额的_来计算营运风险的风险准备。A5%B10%C20%D25% 17、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是_。A递减的B不同的C相同的D递减的 18、_不是债券发行费中的其中费用。A支付利息手续费B评级费C每年的上市费D本金偿还支付手续费 19、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是_。A基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系 20、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 21、证券组合管理的意义在于_。A达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小B达到在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标C避免投资过程的随意性D采用适当的方法选择多种证券作为投资对象 22、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。A由理事会任免B由会员大会选举产生C由理事会选举产生D由国务院证券监督管理机构任免23、可转换公司债券是指_。A可转换为一般公司债务的股份B可转换为一般公司债务的债券C可转换为公司股份的债券D可转换为公司债券的股票 24、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用