经济转轨国家的国家创新体系评析——以俄罗斯为研究案例(一).docx

精品文档经济转轨国家的国家创新体系评析以俄罗斯为研究案例(一)内容提要本文首先分析了经济转轨初期俄罗斯国家创新体系的重构。论述了俄罗斯的国家创新体系与俄罗斯经济转轨的互动关系：俄罗斯的国家创新体系重建是俄罗斯经济转轨深化的内在客观必然要求，俄罗斯的国家创新体系绩效有助于该国经济转轨的深化。制约俄罗斯国家创新体系绩效原因：一方面是经济转轨危机削弱了俄罗斯的创新资源；另一方面是俄罗斯的系统配置能力较低，技术市场发育滞后从根本上阻碍了各种知识流动和要素循环。俄罗斯政府在国家创新体系的重构中具有特殊重要作用。针对国家创新体系的系统失效，俄罗斯政府采取了积极的应对举措。本文揭示了经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的特点：继承性、过渡性、不完整性、低效性、从属性、被动性和滞后性。关键词俄罗斯，经济转轨，国家创新体系，创新绩效一经济转轨国家的国家创新体系的提出经合组织发表的2000年经济、科技和工业展望报告指出，技术创新的速度决定了经济增长的速度，高水平、反应迅速的科研开发能力是快速创新的基础，专利增多是创新能力的一种表现。新增长理论认为，内生化技术创新与经济增长密不可分，创新实现的过程就是经济增长的过程，创新越活跃，经济增长的速度就越快。经济转轨以来，绝大多数转轨国家在经济转轨初期都不同程度地经历了经济衰退。波兰、匈牙利和捷克等国家率先实现了经济正增长。而俄罗斯的经济衰退持续时间最长，影响程度最深，这种转轨危机的深度是人们所始料未及的。众所周知，自1999年以来，俄罗斯经济开始实现正增长，但是增幅波动较大。对此许多学者从投资、结构等角度加以解释。在已有的研究中尚未触及到经济增长的原动力技术创新问题。本文以俄罗斯为研究个案，从经济转轨以来关于国家创新体系建立、发展与绩效及其与经济增长质量关系分析等几个方面对俄罗斯经济转轨以来国家创新体系进行论述。二经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的重构(一)基础研究体系俄罗斯国家级科学院共有5个，即俄罗斯科学院、俄罗斯农业科学院、俄罗斯医学科学院、俄罗斯教育科学院和俄罗斯建筑科学院，还有军方的军事科学院和军事医学科学院。此外，还包括高等院校研究体系。2003年，俄罗斯科学院调整，科研机构体系形成了两级架构：第一个层次，9个专业学部、3个地方分院、14个地区科学中心；第二个层次，上述各单位下属的科研院所、科学中心。在理顺关系的基础上，俄罗斯科学院先后出台了俄罗斯科学院科研工作计划基本原则和俄罗斯科学院2003年度基础研究主要方向。学部不论在学术上，还是在财力上都获得了更大的自主权。这次调整不仅在机构设置和组织形式方面完成了重组和改造，更重要的是为今后的发展提供了组织保障。(二)知识生产与传播体系苏联解体后，1992年俄罗斯科学部高等学校委员会制订了新的指导思想，要求到2000年为止，高等教育领域初步建立并完善下列体系：实施科学技术政策的体系；各大学联合实施科学计划的体系；成立科学技术委员会的体系；大学和科学院之间在科研方面进行整合的体系；建立科学技术系统的人才培养体系；确立运用科学研究创新机制的体系等。12年来，俄罗斯高等教育体系的改革取得了一定成就，如建立了新的机构或中心并开始工作，其中包括72个大学技术园、16个向创新企业家提供活动领域的地区性专家培训中心、10个地区级创新性中心和12个影响科学技术企业家活动的地区级中心；同时，与其他国家研究生培养机构签订合作意向书等。此外，高校还创建了1500家创新型小企业。(三)知识应用体系企业的研究开发包括科学技术的基础研究及原型机和工艺方法的设计与开发。衡量企业的研究开发能力可分别衡量企业的基础研究、应用研究和研究开发能力。俄罗斯工业企业研发机构数量，从1990年的449个减少到1999年的289个(相当于100家企业仅拥有1个研发机构，大型科研中心从1991年的4564个减少到1994年的3968个。只有10%的企业进行科研，2.5%的企业进行项目咨询，15%的企业进行产品试验。实际上，俄罗斯只有120的企业能制造符合现代市场要求的产品，这使得专利申请数不断减少：从1993年的32216件减少到1998年的21326件。(四)开发性研究体系俄罗斯国家技术创新体系是1997年根据科技部、教育部和两个基金会共同制订的发展统一的技术创新基础设施跨部门规划建立的。创新体系的主要环节是技术创新中心，它专门从事开发成果的完善和商品化经营工作。技术创新中心内设有信息服务和技术管理人员培训中心。1997年为规划提供经费的除上述两个部和两个基金会外，还有几个地区行政当局，当年投入规划的资金为5000万美元。目前，已在8个城市(莫斯科、圣彼得堡、新西伯利亚、喀山和叶卡捷琳堡等)建立了技术创新中心，职工总数约3000人，其产品年销售额为1200亿未改值卢布。中心开发医疗技术、微电子和光电子技术、生物工程技术、超高频设备、激光系统、计算机软件和新材料等。有些技术创新中心是在技术园区(如莫斯科大学科学园区、圣彼得堡电工大学技术园区、喀山技术园区和新西伯利亚技术园区)的基础上建立起来的，并成为园区的成员单位。目前，已累计有70家技术园区和50000个小型创新公司投入运营。(五)国家创新调控体系创新活动和商务活动保障制度的建立，在很大程度上决定着这一领域高技术产品和先进技术工艺的维护范围。因此，为了营造创新的良好环境，俄政府相继制定了一系列法律和制度。相继颁布和批准了关于促进科技领域小型企业发展基金会的决定(1994年2月3日)、跨部门科技政策委员会关于赋予俄中央空气动力研究所等单位国家科学中心地位的提案(1994年3月29日)。1995年，俄总统和总理亲自挂帅抓科技，大大推动了科技立法工作的步伐和各项科技政策措施的制订和实施。此外，联邦政府相继颁布了关于国家支持科学发展和科技开发的决定、关于组建联邦科研生产中心的决定等一系列重要文件。俄政府颁布了一系列有关科技方面的法规：关于科学和国家科学技术政策(1996年)、关于加强国家对俄联邦科学支持的紧急措施的决议(1997年)、关于建立联邦科学技术中心条例、俄联邦科技投资政策的基本方向和20022006年国家创新政策基本原则，杜马还通过了俄第一部俄联邦和国家科技政策法(草案)、关于创新活动和国家创新政策法)(1999年6月)、联邦科学城地位法和俄联邦2010年前和未来国家科技发展基本政策)(2002年3月)。(六)国家创新引导体系俄罗斯在构筑国家创新体系时所考虑的是系统地制订国家创新政策，在国家总目标下，建立独立的地区创新体系，优先发展基础科学、高等教育和高技术产业，将有限的财力集中到优先发展方向上。同时，要实现创新发展的总体构想，还要对国家技术能力(技术能力、科研能力和教育能力)进行审查，建立创新领域的专业协调联络机制。为此，“两用技术”总统纲要、19982000年俄罗斯联邦创新政策纲要和实施计划、20022006年俄罗斯联邦科学与高教一体化专项纲要、20022006年俄罗斯联邦优先发展方向研发专项纲要和20022006年国家技术平台等重大科技规划陆续颁布实施。经济转轨中的俄罗斯采取了三大创新战略：(1)“接长”战略。旨在吸收国外经验的同时，充分利用自身的科技和工艺生产优势，在统一国家基础科学、应用科学和生产潜力的基础上，稳步增加新的有竞争力的产品。(2)“借用”战略。旨在利用国内创新潜力的同时，开发工业发达国家的科技产品，进而根据整个创新周期独立的完成吸收、消化和应用的过程。(3)“转移”战略。利用现有国外科技和生产工艺潜力，通过购买最新高效技术专利的方式开发新一代产品，然后在国际市场销售。此外，俄罗斯国家创新系统子系统还包括应用研究体系，即俄罗斯政府各部门下属的专业应用研究机构、俄罗斯联邦主体下属的结合地方特色的应用研究单位。三经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的运行绩效国家创新体系的运行绩效在于“资源配置力”的绩效，即资源状况配置能力系统绩效(其中和分别代表资源状况和配置能力对系统绩效的贡献率)。系统的知识配置力是国家创新体系效率的重要衡量指标，是经济增长和竞争力的决定性因素。系统的知识配置力比知识的生产更重要。与创新有关的知识配置包括知识在大学、研究机构和产业界之间的配置，知识在市场内部以及在供应者和使用者之间的配置，知识的再利用和组合，知识在分散的研究开发项目之间的配置及两用知识(军用和民用)的开发。国家创新体系的知识配置力影响到在其中从事创新活动的风险性大小，获得知识的速度以及社会资源重复浪费的程度。(一)企业间的技术合作企业间的技术合作是国家创新体系中最重要的知识流动方式之一。“大量的技术创新活动是借助于具有不同要素占优势的组织间的衔接与合作来完成的”。企业进行技术合作能够获得技术资源，取得规模经济效益，通过人才和技术的互补发挥协同作用。同样非常重要的是企业之间非正式的联系和接触。“技术创新行为是合作技术创新的必要条件，有合作行为的企业必定是开展技术创新的企业”，参与技术合作的企业其新产品占总销售额的份额较高。经济转轨中的俄罗斯企业参与合作创新的积极性不断下降，如1995年有43%的企业参与合作创新，而到1999年该比重仅为26%。19992001年，俄罗斯仅有35%的创新是同其他机构合作完成的。1100家机构中超过60%处于很低的协作水平或完全没有协作。(二)公共研究部门与企业之间的知识流动公共研究机构的质量和它与产业界的联系是国家支持创新的重要财富。公共研究部门在许多领域担负着国家科技知识储备的责任。据不完全统计，俄罗斯知识产权的总价值约为4000亿美元，其中90%归国家所有。对绝大多数行业来说，由于基础研究与创新之间的时间间隔过长，它们与公共研究部门的直接联系是有限的，相当多的技术改进方面的努力主要是靠产业部门自身和其他各种技术创新来源。经济转轨初期，俄罗斯企业因疲于应对经济转轨危机，采用新技术的积极性很低，使得公共研究部门的大量科研成果仍以专利和论文形式存在。2001年，新研发的637项先进生产技术中仅有42.3%拥有专利权。(三)技术扩散按熊彼特的创新理论，技术创新的过程可以用“发明创新扩散”模型来概括。扩散就是将创新成果形成生产规模，进而在全社会范围内大面积得到扩散，从而推动整个社会经济的高质量增长。只有实现了扩散，才能产生商业利润和市场价值。创新系统中知识流动最传统的方式就是通过新设备和新机器的技术扩散。企业在创新方面越来越依赖采用外部创新和产品。技术交流是企业创新积极性的最重要特点之一。2001年，全俄罗斯有创新积极性的企业为2532个，占企业总数的9.6%，主要集中在印刷、燃料、拖拉机和农机制造业。这些行业占从国外获得技术总量的65%以上。在使用新技术的行业中仅有电力工业和计算信息设备行业交换技术较多，分别为技术使用总量的41%和26%。2001年，俄罗斯共获得53627项技术，其中从国内仅获得?105项；交换技术1505项，国内仅交换72项，其中63.9%为研发成果，13.9%为产权、许可证和技术诀窍等形式。由于知识产权制度建立的滞后，制约了技术扩散。(四)科研人员流动人员及其携带的知识的流动是国家创新系统中一种关键的知识流动。人与人相互之间的作用和影响，不论是正式的还是非正式的，是知识转移的一个重要渠道。研究表明，人员流动有利于劳动力整体技能水平的提高，有利于技术创新。俄罗斯科研体制的改革和科研机构的私有化为科研人员的合理流动创造了前提，但是经济转轨初期的科技危机造成大量高水平科研人员流失到国外，近10年来“跳槽”经商的青年科研人员达40万人之多。用联合国的方法计算，人才流失每年使俄罗斯损失600亿-700亿美元。这从根本上削弱了俄罗斯的创新资源，从而大大降低了俄罗斯的国家创新系统的绩效。(五)国际间的知识流动经济的全球化和企业活动的国际化意味着知识流动也日益国际化。国家创新系统是一个开放的动态系统，与国际环境有着物质与能量的交换，即资金、知识和人力资源的交流，这是在经济全球化大背景下国家创新系统对创新资源进行配置的一个方面。因此参与国际知识流动的多寡成为衡量国家创新系统开放性的重要指标。2001年，俄罗斯企业间的合作项目总数为7229项，其中6676项，即92.4%在俄境内完成，仅有4.3%是与远邻国家合作完成的，3.4%是同独联体国家和东欧国家合作完成的。有14.1%的科研机构参与了与远邻国家的合作研究。表明俄罗斯国家创新系统开放性较低。另一方面，2001年俄罗斯工业的对外技术贸易的净出口为90.178亿卢布，主要工业部门的净出口均为负值，多数工业部门主要依靠进口技术来生产新产品，俄罗斯对世界技术市场的依赖性不断增强。现在，俄罗斯在世界高技术产品市场的份额仅为0.3%，“世界创新市场对俄罗斯来讲是封闭的”。这从侧面反映了俄罗斯的国家创新系统绩效的下降。四经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的低效与原因一个高效的国家创新体系首先应是完整的，它主要应包括：(1）以国立公共研究所和国家重点实验室以及高校为主体的基础研究体系；(2)以企业和国家使命性开发型研究机构为主体的开发性研究体系；(3)以企业为主体的知识应用体系；(4)以高校为主体的基础知识和应用知识生产与传播体系；(5)以政策为主要手段的国家调控体系；(6)以教育培训等中介服务机构为主体的创新支撑体系；(7)以国家科技计划和创新战略为引导的国家创新引导体系。一个国家的创新体系的实绩主要取决于科技知识的循环流转及其应用状况：如果科技知识在一国现有的经济系统之内循环流转非常流畅，科学技术的需求者能够很容易地获得他所需要的科技知识，而科技知识的供给者也不存在科技成果转化难的问题，那么，我们就能够肯定地说这个国家的国家创新体系是健康的；反之，我们则认为这个国家的国家创新体系存在着严重的问题，需要通过制度创新校正其缺陷。从前面分析可以看出，经济转轨以来，俄罗斯继承了原苏联国家创新体系的基本框架。在经济转轨初期，在俄罗斯处于全面转轨危机的条件下，俄罗斯对国家创新体系进行了重构，其绩效是低效的。笔者认为，其原因主要有两方面：一方面是经济转轨危机削弱了俄罗斯的创新资源(科研机构减少、科技投入下降、科研设备陈旧、科研人员老化、科技人才流失以及人才结构不合理等)，近1215年俄罗斯由于高技术产品减少和研究开发规模下降所造成的间接损失达1200亿2000亿美元；另一方面是俄罗斯的系统配置能力较低，技术市场发育滞后从根本上阻碍了前面提到的各种知识流动和要素循环。需要指出的是，由于俄罗斯目前竞争性的资本市场和证券市场都处在发育阶段，难以发挥资本市场的作用，支持研发的风险投资的机制还远未建立，低迷的市场需求也限制着工业企业与科研院所结合的兴趣，使得企业无法成为研究开发的主体。其深层原因在于：(一)私有化过程中常常会对原有的科研基地带来损害，并导致俄罗斯部分科技潜力丧失俄罗斯在科技领域进行私有化时，主要的危险在于科研机构专业特性的改变，从而在根本上流失掉构成国家科技潜力的物质、财产和人才资源，或者仅仅是对国家进行过大量投入的科研机构实行简单的财产私有化。为了保存国家在以前所形成的科技潜力必须吸引投资发展各种所有制形式的科研基地。但在实际中发现，私有化常常会对原有的科研基地带来损害，并导致俄罗斯部分科技潜力丧失。当商业性机构拥有已私有化科技企业的控制股票额时，往往会改变科研院所的专业性质和专业结构，因为购买者感兴趣的并不是如何保存和发展国家的科技潜力，而是科研机构拥有比较完备的技术设备、通讯设施、计算设施的场地以及装备有许多现代化设备的原有的生产和试验企业，这样不用再进行大量的投人就可以进行产品的批量生产，但往往已不再是原有的科技产品。(二)改革后的俄罗斯科研机构国有比重过高的所有制结构不符合市场经济的要求美国