三体系一体化内部审核检查表-1-11页

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26 序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度14.1 4.1 4.1按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996GB/T28001-2001三个标准要求建立管理体系； 管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求； 过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效； 公司对外包过程是否进行了识别和控制。（1）有一套完整的管理体系文件；（2）删减的过程及证明；（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；（7）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。YYYYYYY24.2.1 4.4.4 4.4.4 形成文件的方针、目标和管理手册； 标准所要求建立的程序文件及相关文件； 按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述； （1）QEOHSMS手册，包括形成文件的QEOHS方针、目标；（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；（3）文件和标准要求的记录均有；（4）规定相关文件的查询方式和路径。YYYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度34.2.2 4.4.4 4.4.4按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001编制和保持质量手册。参照上述证据Y45.1 4.2 4.2 公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据； 承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现； 是否进行了定期评审。（1）文件化的QEOHS方针和目标内容；（2）法律、法规培训实证；（3）管理评审资料。YYY55.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）增强顾客满意的证据；（2）相应的程序；（3）重要环境因素清单；（4）重大危险清单及控制计划。YYYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度65.3 4.2 4.2 QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺； 是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）有符合标准要求并经公司总经理批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。YYY75.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标； 所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求； 目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。有无目标、指标管理方案；（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标，（3）符合标准要求的管理方案。YY85.4.2 有否定期评审，必要时的修订记录。方案的评审、修订记录。Y审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26 序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度95.5.1 4.4.1 4.4.1 最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通； 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当； 职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）职责权限的规定；（2）各职能部门的职责；（3）相关职能人员的安全生产责任制；（4）沟通的证据。YYYY105.5.2 4.4.1 4.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限； 管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。（1）管理者代表任命书；（2）管理者代表职责规定；（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。YYY115.5.3 4.4.3 4.4.3 最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程； 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）企业内部沟通方式的例证；（2）符合标准规定的程序；（3）信息交流资料及有关证据。YYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度125.6.1 4.6 4.65.6.25.6.3 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保QEOHSMS持续的适宜性、充分性和有效性； 管理评审的输入是否满足规定要求； 管理评审的输出能否满足规定要求。（1）管理评审计划；（2）管理评审报告；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；（4）管理评审的相关记录。YYYY136.1 4.4.1 4.4.1 实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源； 对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；（2）职能分配表；（3）各级人员的安全生产责任制。YYY148.1 4.5.1 4.5.1 对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施？ 建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求？ （1）满足要求的策划文件；（2）环境业绩报告；（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有关职业健康安全的监测检查记录。YYYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度158.5.1 利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。YYY168.5.2 4.5.2 4.5.2 建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定和实施？ 对处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限进行了规定和实施？（1）满足要求的程序文件；（5）纠正措施实施的记录和跟踪验证记录。YY178.5.3 4.5.2 4.5.2 建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求； 是否对潜在问题制定了预防措施（一般可在施工方案中反映）； 能提供预防措施实施结果的记录和效果的验证、评审记录。（1）满足要求的程序；（2）满足要求的预防措施（可以是重点部位、关键点、质量通病的预防措施）（3）措施实施及其结果的跟踪验证记录；（4）预防措施实施效果的评审记录。YYYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件; 对文件的发放、使用等进行规定和控制； 文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件； 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件YYYYY24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了满足三个标准要求的程序； 标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录清单；（3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。YYY3 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否对环境因素和重大危险源进行了识别？ 是否建立了相应的程序文件予以支持？（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）本部门适用的法律法规清单。YYYY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间： 2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度45.3 4.2 4.2 QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标； 目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分解；（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。（1）明确本部门的职责和主责过程；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。YY内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度86.2.1 4.4.1 4.4.1 对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任； 具备的能力是否从教育、培训、技能和经验四方面进行考虑。（1）相关职能人员名册；（2）各级人员的安全生产责任制。YY96.2.2 4.4.2 4.4.2 建立和保持文件化的程序，并在程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求； 对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足要求； 对培训或其他措施的有效性是否进行了评价； 是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录。（1）满足标准要求的程序；（2）岗位入职要求；（3）培训计划；（4）培训实施记录（包括培训考试、能力考评记录等）；（5）员工档案；（6）各相关职能人员及特种作业人员的上岗证。YYYNYY在现场审核中未能提供*次培训的培训效果评价表一般内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度10 4.4.6 4.4.6 建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。YYY118.2.2 4.5.4 4.5.4 建立并保持形成文件的程序，用以开展QEOHSMS的审核； 能否提供内审的策划方案和内审计划，并按其实施； 内审员是否满足要求； 能否提供相应的内审资料（记录）； 对不符合项是否制定了纠正措施，并进行了跟踪整改，并能提供记录。（1）满足要求的程序文件；（2）满足要求的内审计划（年度实施）；（3）内审检查记录表；（4）不符合项报告与其纠正措施及其结果记录；（5）不符合项分布汇总表；（6）内审报告及其发放记录；（7）首、末次会议签到；（8）内审员资格证明。YYYYYYYY(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26序号一体化管理体系过程QMS EMS OMS审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程 度128.2.3 4.5.1 4.5.1 是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。 所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（1）建立了满足要求的程序；（2