公司项目管理规定(二)--工程建设第三方检查评估

公司项目管理规定（二） 工程建设第三方检查评估 编号： HXZB-G-GC-A16-02修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人2016.6.28完成对原第三方检查评估管理办法（公建类）、（市政类）进行全面修改。李鹏举邓毅强张播公司项目管理规定（二） 工程建设第三方检查评估第一章 总则第一条 目的为进一步提升公司在建项目产品品质，强化项目管理人员的品质管理意识，客观评价各项目进度、质量、安全及文明施工等方面工作管理水平，督促项目管理人员对评估中发现的问题及时整改，特编制本评估管理规定。第二条 适用范围本规定适用于公司所有的基础设施配套（道路、厂站及公园等）、公共服务配套（酒店、医院、学校、商业、规划展馆、行政中心、体育设施及文化设施等）、港类及住宅类项目。第三条 评估原则(一) 随机原则：评估对象选取须结合当前各项目的实际进度，应采用随机抽样的方式选取样本点进行评估；(二) 可追溯原则：评估发现的问题须注明出处，对实测实量的各测区、各测点的检测位置、坐标做好书面记录并存档；(三) 完整原则：反映同一评估对象的指标，根据现场情况具备条件的必须全部进行评估；(四) 真实原则：评估情况须如实记录。第二章 评估体系第四条 评估依据(一) 正式的工程图纸；(二) 国家、行业及地方相关标准、规定及规范；(三) 公司相应的标准、制度及规定；(四) 检查评估方案。第五条 评估内容 检查评估的内容/维度包括：实体质量(实测实量、材料管理、综合观感)、现场安全文明施工、进度计划管理、各参建方的管理行为、问题整改完成情况及重大风险等；检查评估工作地点为项目现场。第六条 检查评估方法(一) 实体质量实测实量检查方法 1. 测区选取在进行实测实量工作前，召开评估启动会，根据工程进展情况，由第三方检查评估小组组长在图纸上随机抽取分项工程已完工的检测区，当测区数量不能满足方案要求的，在每测区平均增加点数，使点数满足方案要求。2. 评估点选取方法： 在选取的测区内按方案要求取点；点数不能满足方案要求的，全数测量。3. 实测实量项计分方法: 检测项分数本单项工程合格率100 单位工程实测分数检测项分数项数4. 实测实量评估依据 项目合同、设计资料（图纸/变更/洽商等）、国家/行业/地方相关规范标准、公司相关规定/办法/标准及评估方案等。(二) 其他检查评估内容评估方法 实体质量实测实量检查评估内容在评估启动会中选取既定选区，其他评估内容不确定既定选区，由第三方检查评估小组根据评估科目、评估维度现场任意挑选测区，原则上应全覆盖项目的全部区域。第七条 评估成绩(一) 施工总承包单位综合得分组成 项目业务类别检查评估维度及所占总分值权重、综合得分 实测实量材料管理综合观感安全文明施工计划进度管理行为综合得分公建20%15%25%20%5%15%道路30%15%20%15%5%15%场站25%20%15%20%5%15%公园及绿化25%15%30%10%5%15%产业园30%15%15%20%5%15%住宅30%15%15%20%5%15%注：施工总承包单位得分据项目业务类别不同采用不同评估维度权重，备注：在对现场各个单位评估时，可能会有未发生项，缺项情况下的评分方法：实际得分=评估项实得分评估项应得分占总分比例；公建包括：规划展馆、酒店、学校、医院、体育设施、文化设施、行政中心及商业等； 当绿化项目单列立项时，该项目计入公园及绿化业务类别中； 综合得分=实测实量权重材料管理权重综合观感权重安全文明施工权重计划进度权重管理行为权重。(二) 监理单位综合得分组成：项目业务类别检查评估维度及所占总分值权重、综合得分技术文件监理日志管理台账工程管控甲分包及甲供材管理综合得分公建、道路、场站、公园及绿化、产业园、住宅15%10%5%60%10%注：监理单位得分不同项目业务类别采用相同评估维度权重；综合得分=技术文件权重监理日志权重工程管控权重甲分包及甲供材管理权重； 其他同上1中注。(三) 建设单位综合得分组成项目业务类别检查评估维度及所占总分值权重、综合得分文件管理管理行为整改完成率得分（倒扣分）综合得分公建、道路、场站、公园及绿化、产业园、住宅20%80%注：建设单位得分不同项目业务类别采用相同评估维度权重；综合得分=文件管理权重管理行为权重整改完成率得分 其他同上1中注。(四) 项目综合得分项目综合得分=施工总承包单位综合得分50%监理单位综合得分30%建设单位综合得分20%重大风险项得分(五) 业务类别与评估科目业务类别检查评估科目公建土建装饰装修园林绿化机电、暖通、设备小市政/道路道路桥梁排水管线给水管线通信管线热力管线景观绿化路灯照明场站土建装饰装修园林绿化机电、暖通、设备小市政/公园及绿化土建/园林绿化/产业园土建装饰装修园林绿化机电、暖通、设备小市政/住宅土建装饰装修园林绿化机电、暖通、设备小市政/注：检查评估科目所包含的各项指标详见附件1评估科目与评估维度对应表；当某项目同时评估多个科目时，该项目某维度的最终得分为应将各科目对应的维度得分的算术平均值。第八条 检查评估用表评估用表跟业务类别、评估科目、评估维度及评估辅助用表共计10个文件包，详见附件2至附件11。第九条 检查评估组织检查评估小组由第三方咨询公司派出，由组长及专业工程师组成。组长全面负责评估工作，专业工程师按组长要求负责相关维度的评估工作。评估小组构成（根据项目情况调整）评估组长评估工作总负责人专业工程师完成本专业及组长安排的评估工作助理工程师协助组长及专业工程师完成工作第十条 检查评估流程 (一) 工作步骤1. 项目参建方资料准备项目参建方提供（建设单位项目负责人组织）：工程信息表（参见附件）、正式施工图纸（含设计变更与工程洽商等）、附属工程及设施情况、形象进度情况等、备检工程区域的水准点、坐标点及相关设计数据等。2. 启动会议建设单位项目负责人简单介绍项目情况，评估小组介绍此次评估内容、评估人员的分工安排，根据项目进展情况随机选取实测实量位置；3. 施工现场及内业资料检查对项目各工作方内业资料、实体质量、安全文明施工、材料等维度进行相关评估，并如实做好记录；4. 评估总结通报评估中发现的问题，确认评估结果，然后由评估组长对该项目评估情况进行小结，如在评估中发现重大风险问题，评估小组要及时通知总部城市发展中心建设管理部，以便及时采取处理措施；5. 问题整改受检单位收到问题清单后及时编制销项计划，明确各项问题整改完成时间、责任人、评估人，附整改前照片；6. 问题复查受检单位整改完成后，及时完成销项清单的编制，总部城市发展中心建设管理部对问题整改情况进行抽查，如发现有瞒报、作假等现象，将对该项目及其所属区域/事业部/集团相关人员进行通报批评。(二) 检查评估工作流程图，见附件12第十一条 其他(一) 第三方评估过程中，参与各方均可录音，但须之前通知到其他各相关方；(二) 受检单位如对评估结果存有异议，可在会签单中注明理由并签字确认；评估过程中，如有刻意不签字者，第三方在总部带队人员同意后，可不需受检方签字，并视为其同意评估结果； (三) 第三方评估采用月度巡检为主、穿插抽检为辅的方式；(四) 当因特殊情况（天气情况等）导致某项目无法正常评估时，可由总部带队人员根据实际情况调整该项目的评估计划或取消当次评估。第三章 评估成果第十二条 季度会发布会(一) 第三方评估会每季度举行一次，原则上定于第三方评估后10日内进行。(二) 参会人员评估季度会要求各区域/事业部/集团建设条线负责人及第三方评估对接人必须参加，如有特殊情况不能参会者应提前两个工作日向会议主持人请假，不论何种原因连续缺席2次者，将在季度会会议纪要中通报批评；季度会可邀请施工单位、监理单位主要负责人视频参会；(三) 会议内容1. 本季度第三方评估情况分析与得分情况；2. 本季度优秀项目展示、心得体会分享；3. 本季度排名最后且未到85分项目述职；4. 本季度总结及下季度评估重点。第十三条 罚则（一）据季度发布第三方检查评估成绩情况，对相关区域发出警告及通报批评；（二）据公司业绩相关规定，第三方检查评估成绩将与区域业绩考核挂钩。第四章 附则第十四条 解释本规定由公司城市发展中心负责解释。第十五条 实施本规定自公布之日起实施。附件：附件1