2010年5月《证券投资基金》考试真题试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题 （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第2题 股票以其估值日（）。A在证券交易所挂牌的市价估值B按收盘净价估值C采用估值技术确定公允价值D按估值日开盘价估值纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第3题 基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金公司B基金托管人C商业银行D证券公司纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第4题 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第5题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第6题 （）对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A单因素模型B多因素模型CAPT模型DCAPM模型纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第7题 关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B基金托管人可以单独处分基金财产C基金托管人可以自行运用基金的分红资产D托管人应无条件执行基金管理人的指令纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第8题 （）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A市场的异常因素B基金的发行价格C基金的供求关系D基金单位的资产净值纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第9题 基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是（）。A发生的费用大于基金净值十万分之一B发生的费用大于基金净值五万分之一C发生的费用小于基金净值十万分之一D发生的费用小于基金净值五万分之一纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第10题 基金托管费应由（）承担。A基金托管人B基金管理者C基金资产D投资者纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第11题 下列属于基金会计工作内容的是（）。A开立投资基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第12题 （）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产清算B基金净资产估值C基金资产估值D基金负债清算纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第13题 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。A现金比例B特殊现金比例C投资比例D正常现金比例纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第14题 下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是（）。A基金份额总额要达到核准规模的80%以上B基金合同的期限要在5年以上C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第15题 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C中国证监会D中国证监会在基金公司注册地的派出机构纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第16题 （）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A系统性风险B非系统性风险C主动操作风险D可分散风险纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第17题 下列基金类型中，投资风险最高的是（）。A混合基金B股票基金C货币市场基金D债券基金纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第18题 公司型基金的最高权力机构是（）。A基金公司监事会B基金公司董事会C基金管理公司董事会D基金公司股东大会纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第19题 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A50B100C200D300纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第20题 下列管理费用中，由高到低的是（）。A认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第21题 由基金投资者直接支付的费用是（）。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费纠错本题答案： A B C D标记：暂不确定答案第22题 （）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外部环境B宏观