2013银行从业个人理财 第10章_第1页
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文档简介

第10章 职业道德和投资者教育,10.1 个人理财业务从业资格简介 10.1.1 境外理财业务从业资格简介 10.1.2 境内银行个人理财业务从业资格 10.1.3 银行个人理财业务从业人员基本条件,10.2 银行个人理财业务从业人员的职业道德 10.2.1 从业人员销售活动遵循原则 10.2.2 从业人员销售活动注意事项 10.2.3 从业人员销售活动禁止事项 10.2.4 从业人员岗位要求 10.2.5 从业人员的限制性条款 10.2.6 从业人员的法律责任,10.3 个人理财投资者教育 10.3.1 投资者教育概述 10.3.2 投资者教育功能 10.3.3 投资者教育内容,10.1 个人理财业务从业资格简介,10.1.1 境外理财业务从业资格简介 由于个人理财业务相对于商业银行的其他业务具有特殊性，在美国、香港等地，对个人理财业务从业人员一般都有具体要求。 CFP,10.1.2 境内银行个人理财业务从业资格,中国银行业协会于2006年6月6日成立了银行业从业人员资格认证委员会 制定了中国银行业从业人员资格认证CCBP制度。,10.1.3 银行个人理财业务从业人员基本条件,【例题多选题】商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求( )。A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解D.具备相应的学历水平和工作经验E.具备相关监管部门要求的行业资格答案： ABCDE,10.2 银行个人理财业务从业人员的职业道德,10.2.1 从业人员销售活动遵循原则10.2.2 从业人员销售活动注意事项10.2.3 从业人员销售活动禁止事项10.2.4 从业人员岗位要求10.2.5 从业人员的限制性条款10.2.6 从业人员的法律责任,10.3 个人理财投资者教育,10.3.1 投资者教育概述1.投资者教育概念2.投资者教育的对象3.投资者教育实施主体,【例题多选题】个人理财投资者教育的教育对象是( )。A银行个人理财客户 B潜在银行个人理财客户 C潜在银行
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