2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库(完整版)

1、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券4、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工9、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告10、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任12、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的13、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录14、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议15、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货16、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的18、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间19、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴20、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为22、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司24、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报25、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A合法合规原则 B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则26、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入27、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券29、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式30、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则31、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据32、证券投资者保护基金的来源有（）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的33、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段35、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性36、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确37、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况38、（）应当对月度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人39、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求40、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用41、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员43、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任44、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确45、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任46、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系47、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确48、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料49、证券投资者保护基金的来源有（）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的50、期货交易的基本特征包括（）。A合约标准化 B场所固定化C结算统一化 D商品特殊化51、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A商业银行 B国有企业C民营企业 D证券交易所52、期货交易所不能从事的业务有（）。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资53、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系54、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的55、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告56、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划57、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户58、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务60、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D品行端正，具有良好的职业道德61、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究62、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场63、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限64、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任65、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明66、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形67、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务68、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会69、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告70、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇71、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段72、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议73、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的74、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户75、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性 B有效性C完整性 D一致性76、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代