2015年下半年上海证券从业《证券市场》：证券公司内部控制考试题

2015年下半年上海证券从业证券市场：证券公司内部控制考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 2、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 4、_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券5、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 6、股票发行溢价倍率二_。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格 7、若无特别指明，交收日规定为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收 8、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A上市证券、非上市证券B股票、债券C政府证券、政府机构证券、公司证券D公募证券、私募证券 9、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障B操作失误C不可抗力D经营不善 10、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值11、股份有限公司的设立程序为_。A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册 12、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券 13、基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。A1B2C3D414、_属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券 15、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是_。A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 16、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。AT+1BT+2CT+3DT+4 17、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持股东利益优先原则 18、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。A佣金B委托费C手续费D介绍费 19、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场 20、对于成长型的股票，_是最常见的辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率 21、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出_两类投资策略。A正面型与负面型B稳健型与激进型C积极型与消极型D风险型与收益型 22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下23、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告 24、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A发行保荐书B招股说明书C发行公告D法律意见书25、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D12二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与一般债券不同，收益公司债券_。A有固定到期日B清偿时债权排列顺序先于股票C利息只在公司有盈利时才支付D如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发 2、开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是_。A前端收费模式B分期收费模式C后端收费模式D净额费率3、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了_预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。AT+0BT+0 14:00前CT+1 13:00前DT+1 4、分离交易的可转换公司债券的期限_。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年5、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 6、证券公司自营业务的特点有（）。A决策的自主性B投资的方便性C交易的风险性D收益的不稳定性 7、关于契约型基金，下列说法正确的是_。A契约型基金具有法人资格B契约型基金依据基金合同成立C契约型基金依据基金合同营运基金D契约型基金在设立上更为简单易行 8、_是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A合同书B保证书C责任书D承销协议 9、上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。A会员公司在该所取得的交易席位B会员公司的账户C会员公司的客户D证券公司的保证金账户 10、公开发行公司债券，必须符合的条件包括_。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息C筹集的资金投向符合国家产业政策D股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元11、证券组合管理的特点包括_。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D风险的最小化 12、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 13、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化14、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系B最近1年及1期的总资产、净资产和净利润C担保方式和范围、期间D担保履行情况 15、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，买入被高估的股票B买入被低估的股票，卖出被高估的股票C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D卖出被低估的股票，买入被高估的股票 16、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 17、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务 18、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。_A1月30日 4月30日B3月30日 5月31日C4月30日 5月31日D4月30日 10月31日 19、目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 20、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A价格高低B数量多少C时间先后D规模大小 21、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称 22、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有