交易商协议书-1模板

交易商协议书 目录l 交易商须知l 交易商确认函l 交易商协议书l 风险揭示书l 附件一：交易商调查表l 附件二：交易商需附副本文件清单交易商须知尊敬的交易商：您好！欢迎您选择湖南纬德大宗商品交易中心有限公司第 560 号综合会员，同时感谢您对我公司的支持，我们将竭诚为您服务。在此本公司特地向您郑重声明以下几点：一、甲方公司是一家依法在国家工商行政管理局登记注册的合法公司。二、甲方公司从不向交易商承诺保证盈利、不存在亏损的风险或者赔偿亏损。三、甲方公司将严格保护好交易商的信息和资料，不会以任何方式外泄。四、甲方公司不会代办任何与交易商资金有关的手续；不存在挪用交易商资金。五、请妥善保管好您的账户交易密码和银行卡密码，不要轻易告诉他人，以保证您的资金安全。甲方公司、居间商和经纪均不允许代客下单。提供的行情分析，仅供交易商参考。六、如果您把账户和密码交予您的经纪人，或者我们的居间商或者我们公司的员工进行买卖操作，交易产生的一切后果，将与本公司无关。七、大宗商品投资有风险，投资须谨慎。 以上交易商须知的各项内容，本人/本单位_（交易商如无异议，请在此划线处填写“已阅读并完全理解”）交易商签字/盖章： （机构交易商由法定代表人或授权代理人签字并加盖公章） 签署日期： _年_月_日交易商确认函本人/本机构保证已在会员公司的配合下完成以下事项：1、本人/本机构已经亲笔签署风险揭示书以及交易商协议书，清楚认识并愿意承担投资风险；2、本人/本机构已按照有关规定配合会员机构采集了本人/本机构的影音资料；3、本人/本机构是具备从事交易主体资格，年满十八周岁，符合国家法律、法规的具有完全民事能力的公民，不存在法律、法规、规章和交易中心交易规则禁止或限制其投资的情形；4、本人/本机构已办理保证金第三方托管业务；5、本人/本机构已熟悉湖南纬德大宗商品交易中心有限公司交易规则及相关办法；6、本人/本机构已掌握交易软件各项功能并能熟练操作；7、本人/本机构希望立即开通交易；8、本人/本机构保证向甲方公司提供的所有证件、资料均真实、有效、合法；9、本人/本机构保证其资金来源合法。凡由于对交易规则等相关制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人/本机构独自承担。交易商（签字/盖章）： 签署日期： _年_月_日交 易 商 协 议 书甲方（会员单位）：长沙步升资产管理有限公司地址：长沙市岳麓区麓谷坐标A座邮编：电话： 0731- 传真：乙方（投资者）：身份证号码：地址：邮编：电话： 传真：根据中华人民共和国有关的法律法规、湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司交易规则以及其他相关文件规定，甲方做为湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司（以下简称交易中心）的会员单位代表交易中心与乙方就参与交易中心商品电子交易事项达成共识，并自愿签订如下协议。第一章 基本事项一、交易商品：交易中心推出的所有交易品种。具体交易参数，以交易中心统一设置的交易细则及最新发布的公告为准。二、交易数量单位：具体细则参照交易中心交易规则执行。三、交易产品价格：以国际现货市场价格为基础，综合国内大宗商品现货市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心大宗商品现货的人民币中间指导价。甲方根据交易中心交易规则，在交易中心人民币中间指导价的基础上，连续报出大宗商品现货的人民币买入价和卖出价。四、交易时间：北京时间周一至周五每天早上07：00至第二天凌晨04：00不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）。开休市时间如果有变动以交易市场的通知为准。五、结算时间：每个交易日内的04：30至07：00。六、交易方式：乙方可选择通过网络系统进行商品电子现货交易。交易市场的电脑记录在交易过程中形成的记录均具法律效力。七、预付款：电子现货交易采用预付款的形式进行，并委托银行对客户资金进行第三方托管。乙方交易合同预付款必须通过交易中心与预付款托管银行转账系统缴纳，不得以任何现金形式缴纳。乙方托管的交易合同预付款不享有任何利息。乙方的交易预付款不得低于70%，当交易过程中预付款低于70%甲方将有权对乙方持单进行强行平仓。八、交易费用：乙方在参与交易过程中，需支付如下费用：手续费、递延费、入仓费、出仓费、质检费等等。九、结算：具体结算办法及细则参照交易中心交易规则执行。十、风险管理：（1）甲方以持仓风险率来计算乙方交易账户的持仓风险，持仓风险率的计算方法：风险率=（当前权益占用订金）100（2）乙方理解、接受和同意：当乙方的持仓风险率小于100%时，即乙方合同预付款不足，乙方必须追加合同预付款或减少持仓，直至乙方持仓风险率等于或者大于100%；当乙方持仓风险率低于交易中心规定的阀值，甲方有权将乙方的剩余持仓进行全部强制转让。由于价格剧烈波动而导致行情急涨急跌或出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空、高开或跳空低开的价格成交，以至于乙方的亏损超过其净值或低于交易中心规定的风险率阀值强行转让的，此种情况属于系统性不可抗拒的风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加资金的义务，不得提出任何异议。（3）乙方理解、接受和同意：在乙方违规，或者由于国家法律、法规、政策的变化、交易中心交易管理办法及有关规定的修改、遇到紧急情况并且交易中心认为必要的情况下，甲方有权将乙方的持仓进行全部强制转让。（4）甲方采取的强制转让措施，应当符合交易中心的规则制度和相关要求。十一、实物交割：具体交收办法和细则须按照交易中心交易管理办法执行。第二章 开户及交易1、乙方通过甲方在交易市场开设一个交易帐户，交易帐户实行一户一码制（即一个身份证只对应一个交易账户）。乙方交易帐户账号由交易市场统一编排，并接受交易中心监管。2、乙方开设交易帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，并按甲方要求填写开户资料。乙方保证提供开户资料的真实性、有效性、完整性、准确性，同时需要在交易中心指定的银行开立同名结算帐户，用以实现与交易中心预付款专用帐户之间的资金划转。由于乙方提供的上述资料有虚假或其他问题所引起的法律后果和法律责任由乙方承担。当乙方重要资料变更时，应及时书面通知甲方，并按甲方要求签署相关文件。乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。前款所述乙方重要资料包括但不限于机构名称、法定代表人、自然人姓名、联系方法、住所、有效证件号码等。3、乙方所提供的所有资料必须由乙方本人签名确认。4、乙方交易帐户密码如丢失，须填写密码重置申请表，提供其本人有效的身份证件、交易商协议书以及其它相关信息资料，并予以确认签字，经交易中心将这些信息核对无误后，方可重置交易账户密码。交易中心将通过电子邮件形式将新密码发送至乙方邮箱。5、乙方交易只限本人操作，不得转交他人操作，如乙方将账户转交他人操作所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。6、乙方应妥善保管好本人的交易账号和相关的密码。通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失或被盗导致的利益上的损失，均与甲方及交易中心无关，由乙方自行承担。7、所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的指令，以交易中心电脑记录数据为准。8、如乙方对当日的交易结算结果有异议，须在24小时内以书面形式向甲方质询。 乙方逾期未对有异议的结算结果以书面方式向甲方办理质询的，视同乙方已确认该结果。9、乙方必须遵守和接受交易中心及甲方规定的有关大宗商品交易事项的一切规则；10、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将本协议书中的任何权益全部或部分转让；11、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金额。第三章 免责条款1、甲方郑重提醒乙方注意密码的保密。任何使用乙方密码进行的交易均视为有效的乙方交易操作。乙方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。2、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。3、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯的稳定性，因甲方不可预测或无法控制的技术故障、电子故障、系统故障、设备故障、通讯故障、停电等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。4、本章2、3条发生时，甲方应在条件允许的范围内采取必要的措施防止乙方损失进一步扩大。5、甲方及甲方工作人员向乙方提供的各种信息及资料，包括对市场的判断和操作建议仅作为投资参考, 甲方及其工作人员不会向乙方作获利保证或担保乙方不遭受损失，乙方据此交易产生的亏损由乙方自己承担。6、乙方需清楚，甲方及甲方工作人员均不能以任何方式与乙方私下达成协议，从事代客理财、代客操盘业务。若乙方私下委托甲方工作人员代为操盘，由此造成的损失甲方不承担任何责任。7、由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致乙方风险，甲方不承担责任。第四章 附 则1、甲方按照有关法律法规及交易中心的交易规则规定收取手续费。2、本协议经双方当事人签字或者盖章后生效。3、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。4、本协议根据法律法规、行政规章和交易中心的规定制定。如需修改或增补，修改或增补的内容将以邮件、传真、电子邮件和在交易中心的网站上发布（以其中一种或多种方式）等方式向乙方发出变更通知。在变更通知发布一个星期内，若乙方不以书面方式向甲方提出异议，则视为乙方接受变更。5、乙方有权随时终止协议并向甲方申请办理销户。乙方必须转让所有合约、解决所有交割遗留问题、结清交易中心的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录，乙方方可终止履行协议。6、有下列情形之一的，甲方有权要求乙方限期纠正，乙方不能按期纠正或拒不纠正的，甲方有权终止协议，并强行转让乙方合约以及对乙方帐户进行清算：、甲方发现乙方向其提供的资料、证件严重失实；、甲方发现乙方的资金来源不合法；、乙方有严重损害甲方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；、乙方交易行为违反国家有关法律法规以及交易中心规章制度；、乙方有明显欺诈操纵市场及场外交易的行为；、乙方被人民法院宣告进入破产程序；、乙方资产被人民法院冻结；、乙方出现其它法定或者约定解除合同的情况。7、甲方终止协议，需通知乙方，并说明理由。8、乙方在收到甲方终止协议通知后应到甲方办理销户手续。9、乙方交易账户余额为零且连续两个月未进行交易时，甲方可以为乙方办理销户。10、当双方出现争议时,将以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的，交由甲方当地法院进行仲裁。本协议最终解释权在甲方。11、本协议的相关附件为本协议不可分割的部份，与本协议具有同等法律效力，乙方承诺已经充分阅读本协议及附件内容，包括其中有关甲方的免责条款。12、本协议经双方签署后生效，本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：_ 乙方（签字/盖章）：_ 签 署 日 期： 年 月 日 签 署 日 期： 年 月 日 风险揭示书尊敬的投资者： 长沙步升资产管理有限公司是具有湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司（以下简称交易中心）签约授权服务机构资格的独立法人企业。为了使您更好的防范风险，本交易中心特进行如下风险揭示：湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司(以下简称交易中心)的现货预付款交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资品种，对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。客户签署本协议，代表其对与交易中心560号综合会员未来进行大宗商品现货预付款交易的风险已有了充分的认知与了解。本揭示书旨在向投资者充分揭示投资风险，并且帮助投资者评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是并没有完全包括所有关于大宗商品交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，投资者应仔细阅读本风险揭示书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。对于本揭示书有不理解或者不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，对本揭示书不存在异议时请亲笔签字确认。一. 温馨提示1. 湖南纬德大宗商品现货预付款交易业务具有高投机性和高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的投资者。2.大宗商品现货预付款交易业务适合于以下投资者：A、 年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民。B、 能够充分理解有关此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者。C、 因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。二、相关的风险提示（一）政策风险由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易市场交易规则的修改等原因，均可能会对投资者的投资产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。（二）价格波动的风险 作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济走势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等等），这些因素对商品价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效的控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。（三）技术风险 此业务通过电子通讯技术和互联网技术实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险：交易市场及其会员不能控制电信讯号的强弱，也不能保证交易客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对投资者的投资产生影响。另外，投资者的电脑系统有可能被病毒和或网络黑客攻击，从而使投资者的投资决策无法正确或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对投资者的投资产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。 （四）交易风险1.投资者需要了解交易市场的商品现货预付款交易业务具有低预付款和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若建仓的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，投资者必须有条件满足随时追加预付款的要求，否则其持仓将会被强行平仓，投资者必须承担由此造成的全部损失。2.交易市场以伦敦现货市场价格为基础，综合国内市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易市场商品现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，交易市场并不能保证其交易价格与其他市场保持完全一致性。3.投资者在交易市场的交易系统内，通过网上终端或移动终端所提交的市场单一经成交，即不可撤销，投资者必须接受这种方式带来的风险。4.交易市场、会员及其工作人员不会对投资者做出获利保证，并且不会与投资者分享收益或共担风险。投资者应知晓针对商品现货预付款交易业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为无效或者没有根据的。5.投资者的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。交易市场、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供投资者参考，同时也不构成任何要约。由此而造成的交易风险由投资者自行承担。6.在电子交易过程中，有可能出现偶然性的明显的错误报价，交易市场可能事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正，由此造成的交易风险由投资者自行承担。7投资者自主决定产生的代客理财行为引起的财产亏损或其它资金安全问题，由投资者自行承担！（五）不可抗力风险 任何因交易市场不能够控制的原因，包括地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制、停电、技术故障、电子故障等其他无法预测和防范的不可抗力的事件，都有可能会对投资者的交易产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1. 投资者在参与投资之前务必详细的了解商品投资的基本知识和相关风险以及交易市场有关的业务规则等，以依法合规地从事商品投资业务。2. 湖南纬德大宗商品现货交易市场与现有的国内其他商品交易市场相比，在交易模式、交易规则等方面存在着一定的差别；而且交易市场为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切的关注有关该市场的公告、风险提示等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3. 在交易市场运