内部审核(附录C)

宜春江特机械传动有限公司 内部审核控制程序附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：质量部 共 36 页 第 1 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号123456质量部的职能是否明确？内部人员职能是否明确？部门岗位职能是否落实？部门质量目标是否分解、展开？如何实现监视和测量装置的控制a. 计量器具的台帐（含编号）b. 计量器具的检定周期表c. 计量器具是否按检定周期送检d. 抽查5把计量器具是否有检验状态标识e. 计量器具损坏如何处置是否出现过计量器具的失准情况，如有是否对其进行检验，检验结果的有效性进行记录和确认？计量器具检定由外包完成，外包协议中是否对控制的类型和程度作出明细规定5.5.15.5.15.4.14.67.64.1审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：质量部 共36 页 第 2 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号78910是否有软件作为测量装置的情况如何规范控制？对自校校准的监视和测量装置如何使用？进货、过程、成品检验规程是否齐全？现场检验规程是否有效？了解进行货检验情况，检验记录与检验规程是否相符？是否对所有的进货物资都进行检验？对进货检验的不合格如何处置？提供证据？了解最终检验情况，检验记录与检验规程的要求是否相同？是否所有的产品出厂都有检验？检验项目是否齐全？检验形成的记录是否由授权人签发？是否对紧急放行作出规定对最终检验的不合格品如何处置？提供证据，是否出现紧急放行？7.68.2.47.67.68.2.47.68.2.4审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：质量部 共36 页 第 3 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号11121314查阅几份原辅料进货与成品出厂等检验记录？生产过程中有几个检验点？检验的标准是什么？各形成什么记录、各记录填写是否完整，是否有效合格？出现不合格时，如何对不合格品进行标识，隔离不合格品评审、处置、记录与规定是一致？对返工、返修品进行处理的记录，与规定是否一致？出现不合格品时，如何对让步接收的规定及执行情况？对哪些数据进行过分析，数据内容是否满足要求？查相关记录上年底是否对质量体系的有效运行进行地管理评审，管理评审的输入与输出是否符合要求？文件控制a.体系文件的发放、回收、作废、更改情况？7.68.2.48.38.45.64.2.3审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：质量部 共36 页 第 4 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号15161718b.体系文件发放前是否经过批准c.体系文件编号是否符合规定体系记录控制记录是否符合规定？持续改进a. 公司确定持续改进项目有哪些？b. 部门确定的持续改进有哪些？c. 持续项目完成情况？纠正措施预防措施4.2.48.5.18.5.28.5.3审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：生产管理过程/生产供应部 共36 页 第 5 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号123456生产过程是否注明识别？本部门及各岗位职责是否明确？并注明落实？部门的质量目标是否明确？并进行分解和展开？部门质量目标实施情况的检查、处置记录？文件控制a. 体系文件b. 技术工艺文件c. 生产管理文件记录控制a. 体系要求的记录b. 技术要求的记录c. 生产要求的记录资源管理a. 生产设备台帐及管理制度b. 人员台帐及管理制度处置记录c. 工作环境管理制度检查处置记录d. 员工培训管理（师傅带徒弟台帐、培训后的考核、评价等情况4.15.5.15.4.14.2.34.2.46.36.26.46.2.2审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日受审核过程/部门：生产管理过程/生产供应部 共36 页 第 6页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号78910生产管理a. 编制生产计划的输入是什么？b. 编制生产计划的输出是什么？c. 生产计划和采购计划如何接口？数据分析a. 对哪些数据进行了统计分析？b. 数据分析统计后的用途？c. 运用效果如何？持续改进a. 上年持续改进的项目？实施情况？b. 今年持续改进的项目？实施情况？c. 明年打算？纠正措施a. 上年采取了哪些纠正措施？实施情况？b. 今年采取了哪些纠正措施？实施情况？c. 明年打算7.5.18.48.5.18.5.2审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日受审核过程/部门：生产管理过程/生产供应部 共36 页 第 7 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号11预防措施a. 上年采取了哪些预防撒施？实施情况？b. 今年采取了哪些预防措施？实施情况？c. 明年的打算？8.5.3审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：采购、物流过程/生产供应部 共36 页 第 8 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号123456采购、物流过程是否识别？采购的依据（采购输入）明确吗？采购过程的控制a. 如何选择合格供方b. 如何评价供方c. 如何再评价或重新评价？抽查10份合格供方选择、评价、再评价记录是否符合规定要求提供合格供方名录抽查10份采购合同，供方是否合格供方，是否有例外采购的现象发生？采购信息a. 收集了哪些采购信息b. 采购信息是否有效、有无批准和受控c. 采购要求是否充分、适宜d. 是否有验证的要求并执行采购产品的验证a.是否有采购产品的验证准则4.17.4.17.4.17.4.17.4.27.4.3审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：采购、物流过程/生产供应部 共36 页 第 9 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号789b.采购产品是否按规定及时提交进货检查c.是否存进货校验不合格的处置记录d.对不合格品及时处置并保存记录文件控制a. 体系文件b. 技术文件c. 采购文件现场抽查5份文件是否符合规定要求记录控制a. 体系要求的记录b. 技术要求的记录c. 采购要求的记录现场抽查5份文件是否符合规定要求数据分析a. 对哪些数据进行了统计、分析？b. 数据统计分析后的用途？c. 运用效果如何？4.2.44.2.48.4审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：采购、物流过程/生产供应部 共36 页 第 10 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号101112持续改进a. 上年持续改进项目？实施情况？b. 今年持续改进项目？实施情况？c. 明年的打算？纠正措施a. 上年采取了哪些纠正措施，实施情况如何？b. 今年采取了哪些纠正措施，实施情况如何？c. 明年的打算？预防措施a. 上年采取了哪些预防措施实施情况如何？b. 今年采取了哪些预防措施实施情况如何？c. 明年的打算？8.5.18.5.28.5.3审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门： 与顾客有关的过程/营销部 共36 页 第 11 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号1234本部门过程是否得到识别和各岗位的职能是否明确？主要职责有哪些？本部门是否建立了质量目标并分解展开？质量目标的实施情况？检查与处置记录？如何开展顾客满意度调查？并提出改进意见报批？是否及时反馈和处理顾客的投诉？对服务结果是否进行了验证？反馈的信息是否与相关部门进行了沟通？71 55154142482152审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：与顾客有关的过程/营销部 共 36 页 第 12 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核提问检查记录不符合报告单编号56合同签订前是否与顾客进行了有效的沟通？非常规产品是否在签订合同前进行了评审？评审结果如何？抽查10份合同评审单？下单与交货大概需要多长时间?下单数量与交货数量是否一致？什么情况下,允许退货或换货？公司有哪些顾客财产？顾客财产是否与相关部门进行了沟通?进厂时间交接手续是否有检验、储存记录？821821754审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：与顾客有关的过程/营销部 共 36 页 第 13 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号78910文件控制：（1）体系文件（2）技术文件（3）有效版本，批准情况记录控制：（1）合同、订单（2）发货、收货、付款、退货等记录数据分析：（1）对哪些数据进行了统计、分析（用户投诉率等）（2）数据分析后的用途（3）数据分析的效果如何？持续改进（1）上年持续改进项目有哪些？实施情况423 42484851审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：与顾客有关的过程/营销部 共 36 页 第 14 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号1112（2）今年持续改进项目有哪些？实施情况（3）明年打算改进项目有哪些？准备如何实施纠正措施（1）上年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（1）今年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（3）明年有何打算？预防措施（1）上年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（1）今年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（3）明年有何打算？ 852853审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：资源管理的过程/行政人事部 共 36 页 第 15 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号12345过程的识别部门的职能落实情况？部门的质量目标管理情况（计划、实施、检查、处置）人力资源管理情况（台帐、分类、管理人员素质情况）各岗位人员教育、培训、技能和经验的要求41 55154161621审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：资源管理的过程/行政人事部 共 36 页 第 16 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号6789员工的培训情况（计划、实施、检查、处置）员工培训效果的评价？（方法、记录、效果）员工胜任工作的能力确定，评价（方法、记录、效果）文件的控制（含各岗位能力要求）体系文件清单，文件等622 622622423审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：资源管理的过程/行政人事部 共 36 页 第 17 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号101112记录的控制？（招聘记录、培训记录、效果验证、评价记录）数据分析（1）对哪些数据进行了统计、分析（2）数据分析的效果如何？持续改进（1）上年持续改进项目有哪些？实施情况（1）今年持续改进项目有哪些？实施情况（3）明年有何打算？4234 8442485152审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 8 内部质量管理体系审核提问检查表 受审核过程/部门：资源管理的过程/行政人事部 共 36 页 第 18 页 序号审核过程/活动涉及标准章、条 审核检查提问记录不符合报告单编号1314纠正措施（1）上年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（1）今年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（3）明年有何打算？预防措施（1）上年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（1）今年对哪些工作采取了纠正措施？效果如何？（3）明年有何打算？ 852853审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核检查表 受审核部门：生产车间 共36 页 第 19 页 序号审 核 项 目标准章、条 审核检查记录不符合报告单编号1234产品生产过程的识别；部门职责是否明确；内部人员职责是否明确。部门及各岗位的职责是否落实。部门质量目标是否分解；部门质量目标实现是否有检查/考核。生产过程是否获得相关的图纸、工艺、作业指导书等；抽查5份图纸、工艺文件、作业指导书；是否是有效版本；是否经过批准。4.15.5.15.5.15.4.17.5.1审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 附录C JL-08.1-03-A 内部质量管理体系审核检查表 受审核部门：生产车间 共 36 页 第 20 页 序号审 核 项 目标准章、条 审核检查记录不符合报告单编号567生产过程中使用的设备是否适宜；（设备台帐、管理制度、检查与处置记录）是否有监视和测量的设备，如何监视和测量；（设备台帐、管理制度、检查与处置记录）焊接过程所用设备是否获得确认，人员能力是否达到要求；特殊过程的控制（焊接）：工艺、设备、人员确认记录；现场的作业指导书与执行情况；连续监控的记录；再确实记录。7.5.14.2.47.5.14.2.47.5.16.2.24.2.4审核人： 部门代表： 部门其他人员： 年 月 日 附录C JL-0