内部质量审核实施标准作业规程

内部质量审核实施标准作业规程1. 目的规范内部质量审核（以下简称内审）活动。2 适用范围 适用于物业管理公司内审的组织和实施。3 职责3.1 管理者代表负责按计划和追加审核的需要组织进行内审，审批有关文件，对内审员审核 过程进行监督检查及批准审核组人员的组成。3.2 品质部负责审核的具体组织工作。3.3 内审组及其成员负责独立进行内审工作。4 程序要点4.1 审核计划。4.1.1 品质部负责编制年度内审计划，管理者代表负责审批。4.1.2 追加审核时，审核的范围由管理者代表决定。4.1.3 无论是例行审核还是追加审核，品质部均需在审核实施前至少3个工作日，下达内部质量审核通知，并确保受审核部门。审核组成员在上述时限内收到审核通知。4.2 审核准备。4.2.1 审核准备工作由审核组长及其成员负责进行，受审部门也应该做好相应的准备工作。4.2.2 审核组的准备工作包括：a. 审核组长召集审核组成员会议，分配各内审员审核范围，讨论审核重点、关键和注 意事项；b. 收集与审核领域相关的信息、文件和记录；c. 按分工范围由内审员编制质量审核检查清单（见附录），质量审核检查清单应经审核组长批准；d. 审核组长根据讨论情况和规定的审核日期，编制审核日程安排表（见附录），审核日程安排表应在审核进行前至少1 个工作日取得受审部门负责人确认，审核组长可根据受审部门负责人的意见或建议，在不违背规定的审核日期的前提下，对审核日程安排表做适当修改，否则应报管理者代表批准；e. 准备审核用现场检查记录（见附录）、内部质量审核不合格报告（见附录）、质量体系会议签到表（见附录）等空白表格。4.3 审核实施。审核实施的过程如下：首次会议现场-现场检查-内审组会议-向受审部门负责人通报审核结果（审核组长认为必要时才进行）-末次会议-现场审核结果。4.3.1 首次会议。a. 首次会议由审核组长主持，受审部门负责人及相关人员参加。参加会议的人应签到，会议由审核组记录。b. 首次会议的程序为：宣布首次会议开始；重申审核目的、审核依据、审核范围；介绍审核方法；确认审核日程安排；强调审核抽样的特点及风险：通知末次会议时间、地点和参加人员；散会，立即转入现场检查。4.3.2 现场检查a. 检查方法：内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法或交叉查法。b. 检查方式：查、问、看，必要时召开小型座谈会：查： 应该有的是否有；应该做的是否做；以及不应该做、不应该有的是否存在；问： 过程是怎么进行的及进行的依据；因该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得；看：看状态、看标识、看客观证据；c. 现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内容现场随机抽样进行，当超出审核范围时，应经审核组长同意。d. 现场检查基本上应按审核日程安排表审核排定的时间进行，内审员应具有严格的守时观念。e. 做好现场检查记录，记录应客观、公正、详实，具有可追溯性。4.3.3 审核组内部会议。a.现场检查结束后，审核组长应准时召开审核组内部会议。b.内审组内部会议的内容为：各审核员通报现场检查情况；报告发现的不合格项，向受审核方提交的不合格项报告应经审核组长同意并确认；拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价；内审员起草确认的不合格报告。4.3.4与受审核方负责人的沟通。审核组长认为有必要时，审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。4.3.5末次会议。 a.末次会议由审核组长主持，参加会议的范围可较首次会议扩大，会议仍需由审核组负责签到和记录。 b.末次会议的程序为： 宣布会议开始； 重申审核目的、审核依据、审核范围；再次强调审核抽样检查的特点；由各审核员逐项报告：“不合格报告”；征询对不合格报告的异议；提出纠正措施的要求；对受审核方的支持和配合表示感谢；受审核方的负责人简短讲话；散会，宣布现场审核结束。4.4 审核报告4.4.1 现场审核结束后不超过3个工作日，审核组长应编制完毕审核报告，并经管理者代表批准后发出。审核报告的发放的范围为：总经理、管理者代表、公司其他领导、品质部以及受审核部门和相关的责任部门。4.4.2管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。4.5 纠正措施及其验证。4.5.1 受审核方负责人应根据审核报告的要求和内审组提交的不合格报告，按不合格纠正、预防标准作业规程制定并实施纠正措施。4.5.2品质部应负责对纠正措施的实施及效果进行检查验证。4.5.3审核报告下达，相应的一次内审结束。4.6 内审结束后，由管理者代表负责为参加内审的内审员填写内审员审核经历记录。4.7 品质部负责建立并长期保存下列记录。4.7.1内审员证书复印件。4.7.2内审员任命书复印件。4.7.3内审员审核经历记录。4.7.4内审员清单。5 记录5.1 内部质量审核通知。5.2 审核日程安排表。5.3 质量审核检查清单。5.4 质量体系审核会议签到表。5.5 现场检查记录表。5.6 内部质量审核不合格报告。5.7 质量体系审核报告。5.8 内布质量审核员审核经历记录。5.9 内部审核员清单。5.10 不合格项分布统计表。5.11 内部质量审核员任命书。6 相关支持文件 不合格纠正、预防标准作业规程。内部质量审核通知 经管理者代表批准，定于 年 月 日至 年 月 日对 进行内部质量审核，现将有关事项通知如下，接受内部质量审核。品 质 部年 月 日附：1.审核类别:2. 审核项目:3. 审核依据:4. 审核范围：5. 审核组组长：组员： 内部质量审核日程安排表审核目的审核范围审核依据审核组组长审核组成员审核日期首次会议末次会议审 核 日 程 安 排时间部门审核员审核内容（要素）编制： 日期： 受审核方确认： 日期：质量审核检查清单 N：受审核部门审核目的审核员审核日期审核依据检查范围检查方式、方法、样本检查结果审核组长：日期：审核员：日期：质量体系审核会议签到表受审核部门：首次会议末次会议时间地点时间地点审核组成员受审核部门成员审核组成员受审核部门成员现场检查记录表 No:受审核部门审核日期检查内容检查记录判定审核员： 日期：内部质量审核不合格报告 No:受审核部门审核日期审核依据审核内容不合格事实描述：不合格 文件 条款 要求（规定）。不合格性质：体系不合格 实施不合格 效果不合格 审 核 员： 日期： 受审核部门确认： 日期： 纠正/预防措施： 部门主管： 日期：检查实施措施情况及验证实施效果： 检查验证人： 日期：质量体系审核报告一、审核目的二、审核范围三、审核依据四、审核人员五、审核时间六、审核综述 （本栏不够可加附页）七、报告分发范围八、 附 件不合格报告 份不合格分布统计表内部质量审核员审核经历记录序号姓名审核日期审核组职务审核部门记录人内部质量审核员清单序号姓名部门职务/职称获得内审员资格证书日期聘任日期撤销日期不合格项分布统计表 统计日期：部门公司领导管理处经营部品质部办公室公共事务部机电维修部保安部财务部保洁部园林绿化部合计ABCABCABCABCABCABCABCABCABCABCABCABC4.14.24.34.44.54.64.7 续表部门公司领导管理处经营部品质部办公室公共事务部机电维修部保安部财务部保洁部园林绿化部合计ABCABCABCABCABCABCABCABCABCABCABCABC4.84.94.104.114.124.134.144.154.164.174.184.194.204.