合格供应商评价与控制程序

合格供应商评价与控制管理办法文件编号: 批准:合格供应商评价与控制管理办法版次编制审核发布日期实施日期编制部门:密级: 秘密 机密 绝密 公开发布范围:目 录1 目的22 适用范围23 定义24 职责35 流程46 相关文件87相关记录88 流程图101 目的1.1 对新增合格供方进行评价和考核，确保新增合格供方提供的产品或材料的质量、交货、成本及服务符合/满足公司的要求。1.2 建立客观公正的考核，优化公司合格供应商组成。 2 适用范围2.1适用于为本公司提供产品的外购件、外协件供应商及外加工厂等。3 定义3.1技术认证小组：技术认证小组负责任何与新器件相关的技术认证，该小组为虚拟组织，由开发工程师、测试工程师、结构工程师、质量工程师等人组成。3.2供方评审小组：该小组为虚拟组织，由质量部、工艺部、研发中心、采购部相关人员组成。该小组成员可根据拟评审物料类别的不同而进行调整，该小组是供应商厂验、合格供方评审、合格供方异常评审、合格供方复审等活动的执行人员。3.3供应链管理委员会：该委员会为虚拟组织，由主管生产的副总裁、财务总监、质量总监、生产中心总监、各事业部总经理等人员组成，该组织是供应商准入及策略的决策机构。3.4 红事件：3.4.1积极配合我司完成紧急订单交付的，记红事件一次。3.4.2积极协助我司研发采购人员进行样品选型及试制的，记红事件一次。3.5 黑事件：3.5.1供应商由于所供物料出现质量缺陷而降低使用，或由于严重质量缺陷以致经济处罚的，记黑事件一次3.5.2供应商逾期交付，影响公司正常生产，按供货保证协议予以经济处罚的，记黑事件一次。3.5.3由于供应商所供物料的质量问题导致客户投诉的，记黑事件一次。3.5.4供应商对公司相关部门（质量部、工艺部或研发中心）的合理要求不予配合，态度恶劣的，记黑事件一次。3.6供应商基库：指样品测试合格，且新增供方申请经采购部经理批准的供应商集合，无需样品认证的新增供方申请经采购部经理批准后可直接纳入供应商基库。该库供应商的起点为样品测试通过，终点为小批试用合格。3.7试用供方库：指基库中的供应商经小批量试用，判断结论为“可批量使用”的供应商集合，该库供应商的起点为小批试用合格，终点为合格供应商资格评审通过。3.8合格供方库：经供方评审委员会评审，结论为合格的供应商集合，该集合的供应商综合技术、质量、成本等三个纬度划分为优选、可选、控选及禁选，其中控选及禁选供应商在研发阶段或批量采购时，需经供应链管理委员会批准后方可选用。3.9不合格供应商库：合格供方经过供应商异常评审，或供应商年度复审，结论为不合格或立即放弃的供应商集合。3.10战略供应商：所供应的物料数量很大，在最终产品的成本中占有很大比重，且在短期内无法替代。或在所供物料的市场处于领先地位，拥有特殊的专有技术，如需转换，转换成本较高的供应商。3.11杠杆供应商：所供应的物料可以按标准的质量等极从不同的供应商那里购买，在最终产品的成本中占有相对较大的比重。同类物料的供应商众多，而且转换成本较低。3.12一般供应商：所供应的物料很少造成技术或商业问题，物料价值通常较低，同类物料的供应商众多，供应商对采购方处于依赖地位。3.13瓶颈供应商： 所供应的物料在最终产品的成本中只占相对有限的一部分，但在供应市场处于领先地位，且几乎没有可替代的供应商。4 职责4.1资源工程师：负责组织新供应商开发及优化供应商资源，填写新增合格供方申请表并明确新增合格供方的必要性，提交拟评审供方的资质文件、样品验证报告及小批试用报告，参与合格供方的系列评审活动，管理供方绩效，监控供方异常情况，对供方异常情况提请评审等。对供应商资源配置的合理性及因为供应商资源给公司运营带来的风险负责。4.2采购部经理：参与审批新增合格供方申请，作为合格供方评审小组成员参与合格供方评审、合格供方异常评审、年度合格供方复审。4.3供应商管理工程师：负责接收资源工程师提交的经批准的新增合格供方申请表，接收并初审资源工程师提交的拟评审供方资质文件，组织供方评审小组对合格供方资格评审、异常评审、年度复审工作，根据评审结论编写评审报告并报请审核和批准，动态管理供方绩效，负责监控和管理合格供方异常情况，管理供方档案及跟进新资源开发进度。4.4供应商质量工程师：负责供应商开发过程、合格供方评审过程、合格供应商异常评审及供应商复审过程中与质量相关内容的评审，当供应商出现质量异常时，负责要求并组织供应商分析原因并改进，并验证供应商整改的有效性，全面负责推动供应商质量改善的一系列活动。4.5技术认证小组：负责批准新器件选用和物料替代产生的新增供方申请。4.6供方评审小组：评审新增合格供方、异常情况合格供方、年度复审合格供方资格，给出评审结论。4.7质量部IQC主管：负责提交所有供应商的月质量情况统计数据（月度内交付总批次、批次退换次数、批次合格率、严重质量事故次数）；4.8供应链管理委员会：批准供应商准入原则，组织年度供应商资源分析并确定各供应商管理策略，批准合格供方最终评审结论、合格供方异常评审结论及批准合格供方年度复审报告，批准选用控选或禁选物料的申请等。5 流程5.1提出新增合格供方申请资源工程师根据新物料选用对供方资源的实际需要，或者拓展现有供方资源及替代现有物料，填写新增合格供方申请表，并提出增加合格供方的申请，提出进行合格供方评审的前提是此供方须是经过新增供方的选择流程，经批准纳入试用供方库，样品及小批试用结论均合格的供方。5.2判断拟新增合格供方的类型-批准拟新增合格供方分为物料替代型供方及新增物料供方（替代性是从器件功能的角度进行描述的，即新选器件不涉及设计（硬件、软件）变更的，属于替代性器件，如涉及到设计变更，则视为新增器件），替代性供方的新增合格供方申请经采购部经理批准后，即可提请对拟新增合格供方进行评审。5.3批准采购部经理根据新增物料结合新增合格供方的实际需求，及年度供应商资源分析策略评审新增合格供方申请；技术认证小组从技术方面对新增合格供方的必要性进行评价，批准资源工程师提出的新增供方申请。如果采购部经理、技术认证小组组长任何一方不批准新增供方申请，则不能启动新增合格供方评审活动，只有在新增供方申请均获批准的情况下，方可启动新增合格供方的评审活动。5.4提请新增合格供方评审-是否厂验-组织供方厂验新增合格供方申请获批准后，资源工程师根据实际情况提出是否需对新供方进行厂验，经采购部经理批准后，由资源工程师组织厂验工作，由采购部、质量部、工艺部、研发中心指定人员组成考察小组，并于厂验后由资源工程师编写厂验报告。对关键器件原则上需对新供方进行厂验后，方可进行合格供方评审。必要时由供应链管理委员会成员参与供方考察。对新供方进行厂验的要求可由参与评审的其他部门提出。5.5提交供方评审材料-是否为渠道供应商资源工程师按“供方资质文件清单”提供与供方相关的资质文件，资质文件是对供方进行评审的直接依据。拟评审的供方如为渠道供应商，资源工程师除按“供方资质文件清单”提交供方资料以外，还需同时提交原始制造商的相关资料，如因特殊原因原始制造商不能提供相关资料时，资源工程师需书面说明原因。5.6组织新增合格供方评审采购部供应商管理工程师接到资源工程师提交的“供方资质文件”、样品认证及小批认证报告后，召集供方评审小组成员，对拟增合格供方进行评审。5.7技术条件评审/商务条件评审-通过供方评审小组负责从技术、商务两方面对供方进行评审，依据不同物料类的技术条件和商务条件在供方评审中各占的权重比例确定被评供方的技术条件权重和商务条件权重及两主要素的子要素权重。由评审小组成员根据供方资质文件、考察情况等，对供方进行量化打分。量化打分采用评委各自打分，最后求平均得分的方式，综合得分为3分（含）以上的供方，且“产品性能”、“产品质量水平”、“供方经营风险”、“报价合理性”均在3分以上的，方可评定为合格供方。5.8编写评审报告供方评审委员会需给出“评审意见综述”，并给出明确的评审结论：合格或不合格。确定新增合格供方的类别（一般供应商、杠杆供应商、战略供应商、瓶颈供应商），并分析新增合格供方的优势、劣势，对供方提出改善要求（如有），提出新增合格供方的管理策略（优选、可选、控选、禁选）。由采购部供应商管理工程师依据评审会过程和结论编制评审报告，各评委于评审报告内签字，最后由供应链管理委员会批准评审报告。5.9列入合格供应商如果评审结论为“合格”，则将新增合格供方列入合格供方名单，并确定合格供方的供货范围，采购部整理出新的合格供方清单。5.10供应商分级-合格供方绩效管理供应商管理工程师根据供方的交易金额排序，对战略类、瓶颈类和杠杆类供应商按2/8法则识别出20%的重要供应商，重要供应商按月统计供方绩效，其余供应商按年统计供方绩效。对于新增合格供方的分级，可根据该供方所供物料的重要程度分级管理。供应商管理工程师根据与供方的往来情况，对供方绩效进行记录和管理，供方绩效包括：交付情况（月度内交付总批次、按期交付批次、按期交付率）；质量情况（月度内交付总批次、批次退换次数、批次质量合格率、质量事故次数）；服务情况（红事件次数、黑事件次数）；成本控制（物料种类数量、降价物料种类数量、平均降成本幅度）。供方的月质量情况（月度内交付总批次、批次退换次数、批次质量合格率、质量事故次数）等数据，由质量部IQC主管于次月10日之前将上月统计数据提交给采购部供应商管理工程师。5.11合格供方异常情况管理-异常资源工程师根据供方日常供货情况，当出现供货问题或质量问题不能得到有效改善，连续三批发生延期交付或质量问题等，均视为异常，由资源工程师提请供应商管理工程师对供方进行异常情况评审。关键器件出现严重质量事故时需提出对供方进行异常评审。合格供方异常可由采购部门、质量部门、物料使用部门、研发采购提出。5.12提请对合格供方异常情况进行评审供应商管理工程师接到资源工程师提出的供方进行异常评审要求后，召集供方评审小组成员评审供方异常情况，评审前，供应商管理工程师需收集并整理供方异常信息，连同合格供方异常情况评审表提交供方评审小组。5.13合格供方异常情况评审-合格-取消合格供方资格针对合格供方异常情况，从经营、质量、供应、成本、技术方面对合格供方的异常情况进行风险评估。最后由评审小组给出评价意见和评审结论，结论分为如下类型：继续列为合格供方，但需供方改善异常；合格，有计划放弃；不合格，转为备用；不合格，立即放弃。如果结论为不合格，即取消该供方的合格供方资格时，评审小组需明确放弃合格供方工作计划，给出新供方资源开发工作完成时间和相关目标。5.14继续列为合格供方-需供方改善-改善效果验证-有计划放弃-提交批准评审结论对评审结论为继续列为合格供方，但需供方改善的，继续按合格供方进行管理，由供应商质量保证人员跟进供应商改善情况及对供应商改善效果进行验证。对评审结论为继续列为合格供方，但有计划放弃的，继续按合格供方进行管理，根据评审小组给出的放弃合格供方工作计划，编制详细的合格供方放弃计划和新供方资源开发计划。供方异常情况评审结论，需由评审小组成员签字后，报请供应链管理委员会批准。5.15执行评审结论采购工程师按评审结论处理采购业务。5.16合格供方年度绩效统计对所有合格供方均进行供方绩效管理，供方绩效主要涉及TQSC，供方绩效将作为合格供方年度复审的直接依据之一，且供方绩效将为供方异常提供信息。5.17编制年度合格供方复审工作计划合格供方年度复审工作为次年1-3月，1月份编制年度合格供方复审工作计划，如果必要，可组织对合格供方进行考察。5.18编制合格供方年度复审表供应商管理工程师组织资源工程师编写合格供方年度复审表，按模板填写与供方的年度交易情况、合格供方TQSC等，为评审准备数据。按与供方的交易金额排序，对战略类、瓶颈类和杠杆类重要合格供方提请评审小组进行年度集中复审，提请集中评审的供方原则上占供方总数的20-30%。不在集中评审之列的供方，列入同一清单内，编制为统一评审的合格供方年度复审表报请评审。5.19供方评审小组复审合格供方-合格按复审工作计划安排，供方评审委员会对列为集中评审的合格供方，按模板从供方风险评估、年度内合格供方TQSC评价两方面对合格供方进行综合量化打分，供方风险、供方TQSC两个主要素的权重及对应子要素的权重将针对不同物料类分别设定。各评委对每个子要素打分后的平均分将作为合格供方每个子要素的得分。最终综合得分在3分及以上，且经营风险、质量风险、交付情况、成本控制均在3分及以上，方可继续列为合格供方；对集中复审之外的合格供方评审，简化评审工作，评审小组根据年度供方的TQSC情况，集中在同一合格供方清单表内评审，不再按打分方式进行；对集中复审的合格供方，评委会需针对每个供方给出明确的评审结论。评审委员会根据合格供方复审结论，需制定出次年度合格供方的管理策略。评审完毕后，评委会成员需于合格供方年度复审表内签字；复审结论中，合格供方得分在4.5分及以上的，列为优秀合格供方。5.20取消合格供方资格-放弃合格供方工作计划复审结论为不合格，即取消合格供方资格的供方，评审委员会需给出放弃供方的工作计划；5.21继续列为合格供方合格供方复审结论明确后，对评审结论为合格的合格供方，继续列入合格供方名单，对评审结论为不合格的供方，需根据评审委员会的放弃供方工作计划编制新供方资源的开发工作计划。5.22编写年度合格供方复审报告-批准供应商管理工程师根据评审结论编写年度合格供方复审报告，报告中需写明评审过程，评审结论，对应的供方清单，后续行动和相关措施等内容，编写完毕提交评审小组成员会签，最后提交供应链管理委员会批准。5.23更新合格供方名单供应商管理工程师依据经批准的年度合格供方评审报告，编制合格供方名单，并发布质量部。5.24 评审结论归档管理供应商管理工程师归档管理供方复审的相关文档。5.25执行合格供方复审结论资源工程师按合格供方复审结论开展采购业务，根据评审合格中制定的供方管理策略开展供应商管理活动。6 相关文件6.1 QESMS 03-11-04 A/0 替代物料新供应商选择程序7相关记录7.1 QESMS 04-11-035 新增合格供方评审表7.2 QESMS 04-11-037 合格供方年度复审表7.3 QESMS 04-11-038 合格供方异常情况评审表7.4 QESMS 04-11-039 新增合格供方评审申请表8 流程图附表一 新增合格供方评审表新增合格供方评审表 代理商 生产商 经销商提请评审人提请评审日期供方名称地 址邮政编码联 系 人联系电话传 真 号供方资质文件清单（Check list）生产商代理商经销商 供方基本情况调查表 企业营业执照复印件 企业简介及宣传资料 企业最近3年资产负债表 企业组织结构图 对供方的现场考察报告（依据新增合格供方申请表中关于考察供方的决定 质量体系认证证明文件 产品质量检验标准 销售额排名前5位的客户清单及联系方式（电话、联系人） 产品最终报价（考虑阶梯结构）、产品分项报价、订单倍数，最小起订量 交货期承诺及产品质量承诺 退换货承诺 器件说明书 标的物料的国内用户清单 产品生产许可证 产品质量检验报告（含第三方） 安规/环保认证证明文件 生产设备清单（包括购买年份及价值） 产品知识产权说明文件 对DPC的潜在可供产品清单 供方及原始制造商基本情况调查表 供方及原始制造商企业营业执照复印件 供方及原始制造商企业简介及宣传资料 供方及原始制造商企业最近3年资产负债表 供方及原始制造商企业组织结构图 对供方的现场考察报告（依据新增合格供方申请表中关于考察供方的决定 代理资格授权证明文件 器件说明书 制造商产品质量检验标准 销售额排名前3位的客户清单及联系方式（电话、联系人） 产品最终报价（考虑阶梯报价、产品分项报价），订单倍数，最小起订量 交货期承诺及产品质量承诺 退换货承诺 标的物料的国内用户清单 制造商与代理商质量体系认证证明文件 制造商产品质量检验报告（含第三方） 制造商安规/环保认证证明文件 制造商产品知识产权说明文件 对DPC的潜在可供产品清单 供方及原始制造商基本情况调查表 供方及原始制造商企业营业执照复印件 供方及原始制造商企业最近3年资产负债表 供方及原始制造商企业组织结构图 对供方的现场考察报告（依据新增合格供方申请表中关于考察供方的决定 销售额排名前3位的客户清单及联系方式（电话、联系人） 器件说明书 产品最终报价（考虑阶梯结构），订单倍数，最小起订量 交货期承诺及产品质量承诺 退换货承诺 标的物的国内用户清单 产品所属制造商质量体系认证证明文件 产品所属制造商产品质量检验标准 产品质量检验报告（含第三方） 产品所属制造商安规/环保认证证明文件 产品知识产权说明文件 对DPC的潜在可供产品清单主要素权重子要素标准子权重标准权重评分范围打分得分技术条件评价产品技术符合度05产品质量水平05产品生命周期05与同类或同功能产品对比05产品技术支持05产品知识产权05商务条件评价供方经营风险05报价合理性05交货期及柔性05服务响应05退换货处理态度05货款处理柔性05综合评价得分评审意见综述评审结论 合格 不合格（续）评审结论为同意新增为合格供方后填写以下内容新增合格供方分类 一般供应商 杠杆供应商 战略供应商 瓶颈供应商新增合格供方优势新增合格供方劣势针对合格供方劣势的改善建议及要求新增合格供方管理策略评审委员会成员签字批准表单编号：QESMS 04-11-035附表二 合格供方年度复审表合格供方年度复审表 代理商 生产商 经销商评为合格供方日期服务年数供方名称评审年度供方地址邮政编码联 系 人联系电话传 真 号主要供应产品：年度内采购总金额交易总金额排序供方风险评估经营风险经营情况良好，呈增长趋势，核心竞争力在业界有所提升或明显提升经营情况持续平衡，经营业务没有增长或增长不明显经营情况出现下滑趋势，业界竞争力趋降，但下降趋势有可控的余地经营情况和业界竞争力下滑趋势明显，这种下滑存在不可逆转或很难控制经营出现危机，有退出业界选择放弃的可能性趋于倒闭，即将退出市场供应风险供应情况能较好满足DPC需求，主动配合DPC需求，有良好意愿提升合作关系供应情况能满足DPC需求，配合DPC需求和提升合作关系方面表现一般供应情况基本满足DPC需求，被动响应DPC需求，没有提升合作关系的意愿供应情况不能有效满足DPC需求，DPC处于被动地位，DPC需求不能得到有效影响供应情况差，且无意愿予以改善，在合作关系中极不情愿配合 有放弃DPC作为客户的趋势或可能质量风险产品质量优异、稳定，质量管理体系完善，且一直致力于持续改进产品质量稳定，可能发生个别的一般性质量问题，不会影响DPC生产，质量体系有效产品质量稳定性一般，可能个别批次发生批次不合格问题，对DPC生产或产品可能有一定影响，但在可接受范围内产品质量不稳定，存在多批次发生质量问题的风险，对DPC生产或产品有不可接受的影响产品质量较差，对DPC生产和产品有较大风险产品质量很差，不适用于DPC生产或产品技术工艺风险当前技术（工艺）水平位于业界前列，且有很强的技术（工艺）创新能力、新产品开发能力，技术（工艺）实力是其核心竞争力之一，在业界技术优势明显，对客户能提供良好的技术支持，并推动客户技术进步，有良好的参与用户设计的意愿当前技术（工艺）水平位于业界中上水平，有一定的技术（工艺）创新能力和新产品开发能力，技术（工艺）队伍稳定，能为客户提供良好的技术支持当前技术（工艺）水平位于业界中等水平，在业界对新技术（工艺）、新产品开发采用跟随策略，有强烈的技术创新和新产品开发意愿，但技术（工艺）创新、新产品开发方面业绩不明显，技术（工艺）支持能力局限于现有产品范围当前技术（工艺）水平位于界中下水平，新技术（工艺）、新产品开发团队不稳定，产品面临技术（工艺）问题引发的质量风险，技术支持能力较弱技术（工艺）水平低下，产品设计（工艺）方面存在缺陷，在产品技术（工艺）改善方面明显表现出能力不足，发生技术（工艺）性批次质量问题的风险较高，无技术支持能力技术（工艺）水平很差，没有新技术（工艺）、新产品开发团队，技术（工艺）能力能产品生产和质量没有保障成本风险产品性价比在业界有明显的竞争优势，市场占有率位于业界前列，并有主动协助客户降低成本的意愿并寻求相应措施，产品有良好的利润空间产品性价比在业界有一定优势，内部成本管理合理，产品成本结构对利润有较好的贡献，能响应客户关于降低成本的策略产品性价比在业界处于中等水平，尚有一定的利润空间，供方仍持续生产，并能满足市场需求，但对响应客户降低成本的要求有难度产品生产处于盈亏平衡点上，基本没有利润，基于维护市场份额及客户关系而持续生产，供方有放弃该产品的可能产品处于亏损状态，供方随时有放弃生产的可能迫于成本压力，厂家决定放弃生产年度内供方TQSC评价交付情况交付总批次评价优：按期交货率97% 良：92%按期交货率97%一般：85%按期交货率92%差：80%按期交货率85%很差：70%按期交货率80%零分：按期交货率70%按期交付批次按期交付率质量情况交货总批次评价优：批次质量合格率99.5% ，无一般质量事故，无严重质量事故良：98.5%批次质量合格率99.5%，无一般质量事故，无严重质量事故一般：97.5%批次质量合格率98.5%，无一般质量事故，无严重质量事故差：95%批次质量合格率97.5%，一般质量事故2次，无严重质量问题很差：90%批次质量合格率95%，2次一般质量事故4次，严重质量事故1次零分：批次质量合格率90%，一般质量事故4，严重质量事故多于1次批次退换次数批次质量合格率一般质量问题次数质量事故次数服务水平红事件次数评价优：红事件次数5次，无黑事件记录良：1红事件次数5次，无黑事件记录一般：0红事件次数，黑事件次数2次差