四川省证券从业《证券市场基本法律法规》：公司的种类模拟试题

四川省证券从业证券市场基本法律法规：公司的种类模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。A中标商各个价位上的投标收益率B各中标商收益率的简单平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权平均 2、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为_亿港元。A2B4C6D8 4、反映证券市场容量的重要指标是_。A股票市值占GDP的比率B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP)D证券市场指数5、中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，公司法修订了_次。A2B3C4D5 6、首次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。A协商定价B询价C累计投标询价D上网竞价 7、证券登记结算公司的名称中应标明_字样。A证券登记结算B证券公司C股份有限公司D有限责任公司 8、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 9、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A25%B35%C45%D55% 10、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产11、基金份额持有人是_。A托管人B基金出资人C基金资产的所有者D管理人 12、股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择 13、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别14、政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票 15、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 16、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 17、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A有利于投资者的价值判断B有利于消除证券市场的系统性风险C有利于防止利益输送D有利于提高证券市场的效率 18、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 19、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 20、基金托管人是_权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人 21、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为_。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 22、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置23、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款 24、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名25、有价证券的特征不包括（）。A收益性B风险性C期限性D固定性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格B期货业协会的书面授权C介绍业务执业资格D期货经纪业务执业资格 2、常见的市场异常策略包括_。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D被忽略的公司效应3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列_条件。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B有200万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金 4、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（）。A账面折扣法B重置成本法C现行市价法D收益现值法5、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的_。A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书 6、中证全债指数体系包括_只分年期指数和_只分类别指数。A3;3B3;4C4;3D4;4 7、上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（）。A公司有重大违法行为B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C公司最近2年连续亏损D未按照可转换公司债券募集办法履行义务 8、申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括_。A本次发行的种类和数量B还本付息的期限和方式C债券利率D转股价格的确定和修正 9、关于上升三角形，以下说法中，正确的是_。A上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认B如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度 10、会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳_。A网关费B流速费C流量费D交易单元使用费11、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有_万元人民币以上的注册资本。A500B100C300D200 12、关于基金托管人，下列说法正确的有_。A基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产B基金托管人是基金持有人权益的代表C基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 13、对证券投资基金的认识不正确的是_。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险14、下列各选项中，反映投资收益指标的是_。A销售净利率B销售毛利率C资产净利率D每股收益 15、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。A通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券B证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径C证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券D证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 16、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 17、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有_。A最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保B提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额D证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外 18、企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（）。A具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D律师事务所 19、德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即_。A持有期和标准差B持有期和置信度C标准差和置信度D标准差和期望收益率 20、_在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司 21、下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B因信息技术系统发生技术故障导致行情中断C在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务D客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托 22、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是_。A18天回购B63天回购C273天回购D4天回购23、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A期限较长的债