城郊煤矿风险预控管理体系运行及考核管理制度(试行)

城郊煤矿风险预控管理体系运行及考核管理制度（试行）1 管理目的为规范风险预控管理体系的建立、完善、运行、保持、持续改进，实现人员、机器设备、环境、管理的最佳匹配，适时进行安全检查与监督，对体系实施各单位部门进行考核、管理，确保取得良好绩效，特制定本制度。2 引用标准制度煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T 1093-2011）风险预控信息系统运行管理制度（试行）3 职责分工3.1 安检科负责对各部门安全生产的制度、目标的执行情况进行检查、监督、考核。3.2 各分管领导负责安全生产业务，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。3.3 业务科室负责人是安全生产业务保安责任人，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。3.4 各区队、班组负责人是本单位安全生产直接责任人。4内容及要求4.1 成立风险预控管理体系领导小组组 长：矿长 党委书记 副组长：安全副矿长 生产副矿长 总工程师 机电副矿长 经营副矿长 纪委书记 工会主席成 员：各副总工程师 各科室负责人 各区队负责人领导小组下设体系办公室及5个专业组。体系办公室设在安检科。4.1.1采掘组组 长：生产副矿长副组长：生产科科长4.1.2机电运输组组 长：机电副矿长副组长：机电科科长4.1.3 地测防治水组组 长：总工程师副组长：生产科科长4.1.4 通风组组 长：总工程师副组长：生产科科长4.1.5 综合管理组组 长：安全副矿长副组长：安检科 调度室 企管科 培训办 劳资科 政工科 保卫科 行政办 工会办等单位负责人4.2 风险预控管理体系领导小组职责及权限4.2.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。4.2.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。4.2.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。4.2.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。4.2.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。4.2.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。4.2.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。4.2.8 负责煤矿各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。4.2.9 所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。4.2.10 组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。4.2.11 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。4.2.12 体系办负责体系运行及考核的日常管理工作。4.3 风险预控管理体系5个专业组职责4.3.1 采掘组负责采掘区队、巷修一队、安装二队的采掘专业风险预控体系（第4部分采掘管理）检查、评价、考核，涉及17个元素，设计分值11.6分（按城郊煤矿安全生产风险预控管理体系考核评分标准计分方法执行）；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。4.3.2 机电运输组负责全矿采掘、辅助、机修厂、服务公司等基层单位的机电运输专业风险预控体系（第4部分机电管理、运输管理、空压机及输送管理、压力容器、登高及起重作业管理）检查、评价、考核，涉及38个元素，设计分值20.4分；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。4.3.3 地测防治水组负责采掘区队、探防队及全矿的地测防治水专业风险预控体系（第4部分地测管理、防治水管理）检查、评价、考核，涉及30个元素，设计分值10.2分；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。4.3.4 通风组负责采掘区队、辅助区队及全矿“一通三防”专业风险预控体系（第4部分通风管理、爆破管理、通风安全监控管理、防灭火管理、防尘管理、瓦斯管理、瓦斯抽放管理）检查、评价、考核，涉及27个元素，设计分值27.8分；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。4.3.5 综合管理组负责风险预控体系第1、2、3、5部分的检查、评价、考核，涉及61个元素，设计分值30分；负责对矿井风险预控管理体系运行的检查、评价、考核和管理。5 对机关科室的考核5.1 根据风险预控管理体系考核评分标准职责划分，对机关科室内业管理考核。由体系办进行统计考核。5.2 日常内业考核，包括风险预控管理体系知识会议提问、隐患录入质量及关联危险源情况等考核。5.3根据城郊煤矿管理人员入井隐患数量考核条数要求，对机关科室管理人员录入问题的数量、质量进行考核，科室管理人员日常检查隐患由检查人登录风险预控信息系统直接录入隐患进行关联（不迟于检查升井后5小时），按标准数量要求，生产科室每人每入井一次至少录入2条达到关联标准的危险源（其他科室至少录入1条/次），少录入条数者处罚30元/条，所在单位风险预控内业扣0.1分/条，录入过程中应该关联危险源没关联的或关联错误的，风险预控内业扣0.1分/条，罚录入人员20元/条。同时录入质量月评比，录入质量最差的单位处罚扣风险预控内业1分。5.4 专业组定期考核录入的隐患或问题，出现录入质量差的或关联危险源有错误的，扣责任科室0.5分/条；关联考核指标有错误的，扣责任科室风险预控内业0.2分/条。5.5 科室体系考核计分机关科室得分=(体系内业考核得分/考核设计分)100日常内业考核分6 对区队的检查与考核6.1 检查方式6.1.1 检查分现场检查和内业检查，现场检查占70%，内业检查占30%。现场检查分“定期”和“动态”检查。定期检查为各专业组检查，动态检查为日常随机检查。定期考核区队权重分配表如下：安全风险预控对区队考核权重表组别权重单位现场（70%）内业（30%）机电运输组采掘组通风组地测防治水组综合管理组各专业组1采掘综采队25%40%10%10%15% 100%2综掘队20%15%3开拓队4安装二队45%25%/5辅助巷修一队40%35%10%/100%6安装一队45%30%7通风队20%/50%/30%8探防队10%50%20%9机电一队60%/30%运输队10机电二队75%15%11后勤机修厂60%/40%100%服务公司60%/40%100%6.1.2专业组定期检查，由机电科、生产科等分管业务职能科室组织实施，每月两次（可与各专业组定期检查项目或隐患排查一起进行），具体时间由相应科室通知，隐患录入和复查工作由相应科室进行；专业定期检查问题录入风险预控信息系统时按定期类型录入，关联危险源，并关联考核指标。6.1.3日常动态检查由科室管理人员、矿领导、公司小分队、公司及以上领导等检查人员随时实施，录入风险预控信息系统时按动态类型录入，并关联危险源，安检科负责将隐患录入风险预控信息系统（不迟于检查升井后8小时），科室管理人员检查隐患自行录入；动态抽查出的隐患和问题责任单位按规定时间进行落实整改，并进行闭环管理，安检科安检员复查后消警。不能按期完成整改的，由隐患和问题责任单位填报纠正措施延期完成申请表报安检科，安检科征求主管领导同意后，隐患或问题责任单位可按纠正措施延期完成申请表执行。安检科发现未走相关申请程序且隐患假整改的，严格按照城郊煤矿安全责任追究制度进行考核。6.2内业检查6.2.1 集中检查每月组织一次，由体系办或安检科牵头组织（可与月底双基内业考核同步进行），负责检查第1、2、3、5部分及各专业组所分管范围内各单位的内业资料检查。6.2.2日常内业检查考核，包括日常危险源辨识、危险源辨识卡提问、风险预控管理体系知识会议提问、自查隐患录入质量及关联危险源情况等考核。6.2.3 自查隐患应该关联危险源没关联的或关联错误的，风险预控内业扣0.1分/条。6.3 区队自查6.3.1 区队自查隐患由专人进行录入，每天录入自查隐患不得少于10条，关联危险源至少5条，每少录扣风险预控内业0.1分/条，同时罚责任区队队长30元/条，录入过程中应该关联危险源没关联的或关联错误的，风险预控内业扣0.1分/条，罚录入人员20元/条。6.3.2 区队员工每发现1条新的重大危险源，经矿风险预控领导小组审核通过的，给予奖励200元/条，并给所在单位月度风险预控内业考核奖励0.2分/条；每修订1条危险源管理标准、管理措施、风险值升降级的，给予奖励100元/条，并给所在单位月度风险预控内业考核奖励0.1分/条。6.4 区队考核6.4.1 定期检查考核，区队已自查出且在整改期内的，不纳入考核。6.4.2各专业定期检查结果作为月度定期检查结果进行考核。6.4.3 动态检查考核，出现公司认定的重大隐患的或出现巨警的扣0.5分/条，出现升警的扣0.2分/条，直接在月度定期考核中扣除。6.4.4 区队自查录入隐患或问题，出现升警的扣0.2分/条。6.4.5 定期考核计分方法定期考核得分= KiQi / Si100%式中，Ki 第i专业组月度定期考核得分；Qi 第i专业组所占权重；Si 第i专业组涉及考核元素的设计分值；i 组别，取15，分别指机电运输组、采掘组、通风组、地测防治水组、综合管理组。7 体系考核评分方法7.1 月度定期得分=（第一次定期考核得分+第二次定期考核得分)/27.2 内业得分=(内业考核得分/考核设计分)100 日常内业考核7.3月度体系得分=(月度定期得分+动态扣分)70% + 内业得分30% 8 区队、科室安全考核评分方法8.1 采取安全“双基”考核与安全风险预控考核并行的考核方式，并逐步融合。8.2 单位月度安全考核得分=双基得分70%+风险预控得分30% 8.3月度安全考核得分作为兑现单位安全结构工资、个人安全抵押奖励的依据。9 区队对班组自制考核要求9.1各区队完善班组考核相关制度，明确考核奖惩。10 班组对个人自理考核要求10.1 班组对个人考核纳入安全结构工资分配，并完善班组对个人考核相关制度。 11 员工不安全行为自律考核办法11.1 员工基础安全分为10分。根据员工主要不安全行为表现及其分类表，对各类不安全行为进行量化考核。发现一次一般风险不安全行为扣1分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣5分。11.2 不安全行为的预警机制。累计扣分14分，预轻警；累计扣分57分，预中警；累计扣分超过8分（包括8分），预巨警。11.3 按照扣分标准和不安全行为性质，对责任人进