4公共物品与公共选择

第四章公共物品与公共选择,主要内容一、人类需要物品的类别与特征二、公共供给主体的确定三、公共物品供给与公共选择四、中国公共物品供给机制问题,第一节物品的类别与特征,4,冰激淋电脑衣服拥挤的收费道路,国防不拥挤的不收费道路,排他性,竞争性,比较各组物品有何不同？,非排他,非竞争性,1可以阻止一个人使用吗？2一个人使用的同时会减少其他人使用吗？,排他性可以阻止某人使用竞争性某人使用的同时会减少其他人使用,物品基本特性,私人物品（衣服）公共物品（国防）,物品的种类,排他性、竞争性,非排他性、非竞争性,7,冰激淋电脑衣服拥挤的收费道路,小镇的无主绿地鲸鱼拥挤的不收费道路,桥（不拥挤）有线电视不拥挤的收费道路,国防空气不拥挤的不收费道路,排他性,非排他,竞争性,非竞争,比较各组物品有何不同？,非排他,非竞争性,竞争性？仅当道路是拥挤的时候排他性？仅当道路收费时四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源拥挤也收费：私人物品,8,道路特性,私人物品公共物品公有资源自然垄断,物品的种类,排他性、竞争性,非排他性、非竞争性,非排他性、竞争性,排他性、非竞争性,用于满足社会公共需要的物品或服务，称为公共产品。,公共产品定义,公共产品的特性,消费的非竞争性某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。（即增加一个消费者其边际成本等于零）受益的非排他性在技术上没办法排他，生产者无法对消费行为收费。效用的不可分割性共同受益或联合消费,纯粹的公共物品,向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竟争性、收益上不具有排他性的产品。,纯粹的公共物品准公共物品,公共物品,既具有私人产品的特性，有具有公共产品的特性。拥挤性的公共产品公有资源排他性的公共产品自然垄断物品,混合产品（准公共物品）,拥挤性公共产品：随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得效益的公共产品。,排他性公共产品,可以定价收费，从而在技术上实现排他的公共产品,私人物品,纯粹的公共物品准公共物品,公共物品,物品,公有资源自然垄断,16,产品维度,排他性,竞争性,纯私人物品,纯公共物品,公共资源,自然垄断物品,混合物品,0,17,纯私人产品排他成本较低；,公共资源共同消费但受拥挤约束；,自然垄断物品边际使用成本低；,纯公共产品排他成本高,排他,非排他,竞争,非竞争,各类产品的特征,该种物品的效用是否具有不可分割性？,该种物品消费上是否具有非竞争性,从技术上看，该种物品能够实现排他吗？,排他需要的成本高吗？,该物品属于拥挤性的公共物品,消费上是否具有竞争性？,消费上是否具有排他性？,是,否,否,高,该种物品属于纯粹的公共物品,受益上是否具有排他性？,该种物品属于私人物品,是,是,否,该种物品属于公共资源，即有竞争性、无排他性的物品,判定公共物品的步骤,否,否,总结：一些重要的公共物品,国防（经典例子）不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。基础研究数学家证明一条定理，成为人类知识宝库的一部分，任何人可免费使用但数学家个人得到的福利甚少，因此，搞基础研究人少。,反贫困是公共物品政府向富人征税和建立社会保障制度。灯塔灯塔具有非竞争性给额外一条船提供相同水平的服务的边际成本为零；很难对从灯塔中得到好处的船只收费，所以具有非排他性。,讨论：灯塔真的是公共物品吗？,19世纪英国，一些灯塔是私人所有并经营灯塔所有者没有向享有服务的船只收费向港口的所有者收费如果港口所有者不付费，灯塔就关灯，船只不能到达该港口。确定受益者人数很重要。受益者很多（如很多船只），它是公共物品；受益者很少或只有一个（如一个港口所有者)，那它就是一个私人物品。,案例：公地的悲剧公有资源的使用与结果,一个小镇，该镇的人主要以养羊卖羊毛为生。家家有羊群，羊群在镇周围的草地共有地免费吃草。随着人口增加和羊群的增加，土地失去自我养护的能力，最后，土地变得寸草不生。没有了草，也就没有了羊，羊毛业消失了，人们生活没有了保障。悲剧发生了。,什么原因造成了悲剧？,公有地的特征：1、没有排他性：想使用共有资源的人都可以免费使用。2、有竞争性：一家羊群吃草时，减少了其他家羊群可以吃的草的数量。一个人使用共有资源减少了其他人对它的享用。,大卫休谟（DavidHume)1940：“公共悲剧”,在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，“免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务所带来的好处。,“搭便车（免费搭车）”人们在不付任何代价的情况下享受通过其他人的付费而提供的公共产品的好处。,25,26,免费搭车情形下的博弈,智猪博弈,小猪,踏,不踏,大猪,踏,不踏,同踏;大6小0，大踏：大4小4，小踏:大10小-2，不踏:大0小0。,27,28,29,30,某农村近两年粮食收成不好，是因为缺乏灌溉水。灌溉农田用的水渠是60年代修建的，已经坏了。修复水渠需要一大笔资金，然而谁都不愿意出资去做这个事情。村支书想了一个办法，他选择了一户家底殷实的张姓农户，这户人家人多田多。村支书要求老张进行耕地置换，将主水渠边的许多闲置耕地置换给张家的家族亲戚等。主水渠边以张家的耕地为主，张家经过内部协商，决定出钱出力修复灌溉水渠。虽然张家也知道，他一旦修复水渠，无法排斥其他农户“搭便车”免费享用水渠，但修复水渠后为他家带来的巨大收益使其仍然决定出资修复。,31,许多品牌产品斥巨资进行密集广告宣传，而其相似产品则选择“搭便车”。2004年，“彼阳牦牛”斥巨资在各类媒体进行广告宣传，达到了很好的效果。其竞争者“神奇牦牛”却采用“搭便车”策略，在终端销售市场上凡是能够买到“彼阳牦牛”的地方一定有“神奇牦牛”产品销售，且“神奇牦牛”包装更大，价格也更低。,32,搭便车策略之所以能够成功，其内在机制正是智猪博弈的策略选择问题。企业在经济活动中，将可能产生外部性问题，“搭便车”企业正是利用了其他企业所产生的正外部性,33,一些重要的公共资源,清洁的空气和水拥挤的道路鲸和其他野生物,34,“你有一封垃圾邮件!”,一些企业使用垃圾邮件来推广它们的产品垃圾邮件没有排他性：没有哪个企业能阻止其他企业发送垃圾邮件有竞争性：随着更多的公司使用垃圾邮件来推广产品，它会变得越来越没有效果垃圾邮件是一种公有资源垃圾邮件被过度使用,垃圾邮件通常以每个人都喜欢的美味命名,为什么我们经常会收到垃圾邮件？,避免公有地悲剧和免费搭车行为的方法,镇政府控制每个家庭羊的数量；拍卖限量的牧羊许可证（如现代社会解决污染的方法）通过对羊群征税把外部成本内部化。界定产权把土地分给各个家庭，土地变为私人物品，每个家庭会把土地圈起来，并避免过度放牧问题。,结论：1、公共物品的供给不可能靠个人的自愿提供来满足需要。私人很难生产和供给公共物品。2、不支付成本而得到好处的搭便车动机，使人们会隐藏他们对公共物品的需求。无法得到公共物品的需求和最优数量。,37,公共物品,公共物品难以在私人市场上提供，这是因为搭便车者问题如果物品具有非排他性，人们就会有激励成为搭便车者。这是因为企业不能阻止不付费者消费该物品结果：这种物品不会被生产，即使买者对于物品的集体评价要大于提供它的成本,公共物品与市场失灵,市场不可能提供公共物品。如果由市场来提供公共物品，那么，市场提供的公共物品的数量通常低于最优数量，供给不足。消费者在消费公共物品时都想搭便车，支付的成本不足以补偿公共物品的生产成本，产量必然低，甚至为0。公共物品领域存在着市场失灵。,39,公共物品往往供给不足，而公共资源却过度消费这些问题的产生源于产权没有很好的建立：没有人拥有空气的产权，因此没人能对污染者收费。结果：太多的污染没人能对从国防中获益的人收费。结果：个人是不会提供国防的政府能够用合适的政策潜在的解决这些问题,学术研究：如何解决公共物品的提供由于公共物品可能产生“外部性”和“搭便车”行为，公共物品的产权不利私有，因此，公共物品对应公有产权才是更有效率的。庇古、穆勒公共物品也应该设计一套排他的制度将其私有化，因为政府的供应是由一般纳税人付费，而享有该种公共物品的少数人免费得到使用。科斯、张五常将公共物品“私有化”时，必须考虑制度设计的成本和执行、监督的成本。科斯,41,公共物品提供主体的确定,42,公共物品的私人提供：灯塔、保安、解决民事纠纷联合提供：使公共物品具有排他性等激励方式两种提供方式权衡的考虑因素：相对工资与材料成本、行政管理费用：成本最小化偏好的多样性：满足多元化需求，私人提供更有效。公共物品的基本公共提供和补充私人提供模式提供与生产分离：公共生产与私人生产公共生产和私人生产谁更有效？,公共提供与私人（市场）提供,43,公共物品提供主体的确定,如果政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以提供该公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好问题：衡量利益通常是困难的成本收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的难度要远远大于提供有效率的私人物品的难度,44,私营化公共部门与私人部门介入服务提供的程度,私营化的目的在于降低成本。,45,私营化如何降低成本？较低的劳动成本、较好的经营管理、较多的研究开发与较快的技术创新。私营化中的问题投标过程：缺乏竞争（生产商少）、生产商的策略行为等合同的规定：绩效（产出）度量的困难合同的监督实施：监督成本、违约的补救措施等私有化的经验和前景广泛实行的领域：环卫、公共设施管理、公共健康服务最有争议的领域：监狱、警察、消防、交通管理、未来推行的领域：道路、供水、教育,46,公共产品供给：基础教育1、教育的特性私人物品：人力资本公共物品：公民培养教育的进一步分类：按两种特性的比例2、教育的供给私人供给：私人物品、竞争良好公共供给：公共物品、地域垄断性3、教育的生产私人生产：私人办教育，政府补贴（付费）公共生产：政府直接办教育,47,基本的公共教育体系和补充的私人教育市场公共教育的效率评价问题：产出度量-支出或投入度量：教育的生产数量_产出度量：质量指标公共教育的新方向：市场导向促进竞争：增大选择范围、发行“学费凭证”市场导向的问题：学校的竞争行为、信息不完全、社会公平问题等,48,纯私人产品排他成本较低；私人生产；,公共资源共同消费但受拥挤约束；私人或公共部门生产；,自然垄断物品边际使用成本低；私人生产；,纯公共产品排他成本高、府生产或政府委私人生产；,排他,非排他,竞争,非竞争,各类产品的特征及其提供主体,49,三种度量政府产出的方式,度量方式：从支出到效果,50,第五章公共选择,51,公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。主要研究内容：个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好公共选择的基本方式根据习惯和惯例；独裁民主：直接民主（公民投票）；代议制民主（代表投票）政府决策方式官员理论,52,公共选择理论的特点与贡献,特点：1.把社会选择或政治决策过程视为一种交易；2.方法论上的个人主义；3.政治活动中的经济人范式。贡献：1.提高了经济人范式的科学用途；2.在个人行为与集体选择之间架起了桥梁；3.有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。,53,一、直接民主1、一致同意规则全体同意原则林达尔(Lindahl)模型：公共物品的提供在林达尔均衡点全体达成一致同意。林达尔均衡的市场模拟实现与有效性拍卖者喊价机制林达尔程序的可行性问题虚假投票问题：谋略性行为决策成本问题：成本太高或没有决策“少数人专政”的可能性,54,2、多数同意规则半数以上参与者同意（1）投票悖论问题投票悖论：每个个体偏好确定，但群体偏好不确定。当群体偏好不确定时，最终选择结果可能取决于投票顺序，因而出现议事操纵。投票循环导致表决达不成最终稳定协议。投票悖论源于个体偏好结构：非单峰偏好如果所有投票者偏好都是单峰的，则不会出现投票悖论。重要问题：现实中多峰偏好出现的可能性。量纲相同（水平问题）；量纲不同（种类问题）,55,投票悖论,A,B,C,张,王,李,A,B,张,王,李,C,33模型悖论概率12/216;选项趋于无穷时概率为1，个人偏好趋同时概率减小。,投票均衡,投票循环,56,阿罗不可能性定理（1）,分析个人偏好的加总、是否存在满足所有个人偏好的社会偏好问题。阿罗社会选择的两个公理：连贯性与传递性阿罗认为，民主主义必须满足以下5个条件：个人偏好排序的普遍相容性；社会评价与个人评价正相关；不相关选择对象的独立性；无限制域；非独裁性。,57,阿罗不可能性定理（2）,如果排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁的。不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会的偏好次序，并且能够准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。即阿罗不可能性定理，或称“阿罗悖论”。一个选择规则一般不可能满足以上所有准则。放弃以上任何一个准则可以构造一个满足余下准则的规则。例所有个人偏好一致情形；共同偏好的塑造阿罗不可能定理与社会福利函数的合理性问题,58,多数票规则投票悖论的消除,表决程序的安排单峰偏好与中间投票人定理：通过适当限制个人偏好以适应某种特殊模式，很可能会产生一种均衡的投票结果，个人偏好的特殊模式就是这些个人偏好具有单峰偏好。单峰偏好，个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方案中，对其中的一个方案偏好程度最高，对其他方案的偏好都低于对这个方案的偏好程度。用数学语言，单峰偏好就是在一维空间中个人偏好次序呈齐次性。,59,单峰偏好定理和中间投票人定理,虽然对同一组方案各个人的单峰偏好是不同的，但只要投票人的偏好都是单峰值的，简单多数投票规则一定可以产生出唯一的均衡解，这个均衡解和中间投票人的第一偏好正好一致，即中间投票人偏好的议案会被通过。,60,（2）中间投票人理论中间投票人：处于偏好分布中位点的投票人（面临单一维度上选择）中间投票人定理：只要偏好都是单峰的，则多数同意规则会反映中间投票人的偏好。利用中间投票人定理估计公共物品需求：中间投票人的确定问题：中位收入者近似。公共物品价格测度问题：税收份额与公共物品总成本,61,（3）投票交易：互投赞成票投票交易源于投票中个人偏好强度显示不能连续取值，而一些经济主体连续取值的成本和收益出现不对称。投票交易可以改善交易者福利，但可能损害第三者福利。投票交易对社会整体的福利影响结果是不确定的：有时可改善社会总福利，有时损害社会总福利。投票交易会导致公共支出增加。隐含投票交易：组合项目投票,62,（4）投票决策投票人根据个人边际成本收益分析决定投票数量（0或1）与质量。理性无知：为了节约信息成本，保持理性无知，使得投“错票”。投票冷漠：投票参与率低边际个人成本太高：投票成本（时间、精力、金钱、其它机会成本）边际个人收益太低：“倒霉的少数”与“稳操胜券的大多数”、选择结果实质差别太小。搭便车行为,63,4、最优投票规则用成本效益分析确定多数规则中“多数”的具体比例。配置成本：相对于帕累托最优状态的效用损失（或外部成本：决策给反对决策者带来的损害）决策成本：决策过程成本和机会成本最优投票规则：最小化总成本的,64,最优投票规则,最优投票规则：群体中比例的人数同意采采纳。,决策成本,配置成本,总成本,65,选民的动机和行为,唐斯认为，选民是理性的，他参与投票的动机是为了通过参与政治获得预期效用最大化，或“理性投票人假说”。影响选民去投票的因素：1。自己亲自投票的重要性，是否关系到选举结果；2。对政党政纲所带来的效用的预期；3。投票成本；4。投票的长期利益。选民合乎理性的无知。,66,政党的动机,政党从事活动是为了使政治支持最大化，表现为获得选票最大化，不是某种真理或理想，而是当选执政。政党是为了选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举。政党在政策决策中一般遵循多数原则，追求的只是能给他赢得更多选票而不是失去更多选票的那些政策。推行的政策直到这一点，由该政策获益的这些人的选票的边际收益等于由该政策而遭受损失的这些人的选票的边际损失。政治支持最大化与厂商的利润最大化没有区别。,67,利益集团,利益集团，或压力集团，是指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。不同的利益集团在其规模、资源、权利和政治倾向方面都有明显的差别。利益集团形成的原因：信息成本、稳定性、交易效率；此外，集团或组织的存在是为了增进其成员的利益，有共同利益的个人或企业组成的集团通常总是具有进一步增进这种利益的倾向，个人可以通过代表其利益的集团来实现或增加他的个人利益。社会选择或公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用作出的。利益集团与其成员之间的关系利益集团存在对社会福利的影响：奥尔森认为，各种社会组织采取集体行动的目标几乎无例外地都是争取重新分配财富，而不是为了增加总的产出。利益集团降低了社会的经济效率和总产出。,68,寻租理论,租的概念，租与垄断、资源配置的效率损失相联系；租金指超过资源所有者的机会成本的报酬。寻租是为了获得人为创造的收入转移支付而造成的稀缺资源的耗费。（托利森）他认为，寻租是和政府对经济活动的干预联系在一起的，政府干预导致人为租金的创造。斯蒂格里茨认为，“寻租一般用于描述个人或厂商投入精力以获得租金，或从政府那里获得其他特殊好处的行为”。政策决策被扭曲。布坎南认为，“寻租指那些本当可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争”。寻租往往表现为通过游说政府和院外活动来获得某种垄断、限制或特权。寻租与避租寻租成本。,69,二、代议制民主代议制民主替代直接民主旨在节约决策（投票）成本。代议制民主的委托代理问题：代理人自身利益与委托人利益的冲突1、当选政治家政治家的选票数量最大化目标关于选举的中间人投票理论：如果个人偏好是单峰的，并且可用单一维度表示，则多数投票规则的结果会反映中间投票人的偏好。（政治家选取中间选民偏爱的方案。）代议制与直接民主的效果是一样的。偏离中间人投票理论的情形非单维排序意识形态个人魅力领导投票参与率,70,M,S,选举的中间人投票定理,选民人数,政治倾向,71,2、官僚（公务员）官僚的决策和行为空间：政治家制定的法律或给出的命令常常是不具体的，这给执行的官僚留有空隙。官僚的目标效用：特权、公共声誉、权力与推荐权预算规模目标：预算最大化扩张官僚自己的帝国官僚与配置无效率：尼斯卡宁模型在项目效益评价线给定情况下过量产出；主动移动效益评价线（如宣传）进一步扩张产量。官僚与技术无效率（X无效率）：过低的产出/投入比为什么缺乏民众（出资者）制衡：信息缺乏，组织不力（包括搭便车）,72,3、特殊利益集团利益集团：利益共同体利益集团的形成基础收入来源：资本或劳动；收入来源：不同产业；收入规模：富人、穷人、中产阶级；地区；人口与个人特征：如老人、黑人等利益集团的组织问题：经济成本收益分析、意识形态、情感等。人多就影响力大吗？,73,“铁三角”：利益集团、官僚与当选政治家对某一个项目：批准、管理、获益为什么缺乏制衡：信息问题、组织问题（包括搭便车问题）、利益交易等4、其他活动者法庭（审判员）：判决税制和财政预算的合法性媒体（记者）：提供公共信息、影响人们价值判断等专家：提供思想范式、公共政策建议,74,三、政府规模政府规模扩大的事实：支出增加占GDP的3050。1、对政府规模增长的解释社会态度：对市场失灵与政府作用认识的偏差；低估成本、高估收益（“圣诞老人心态”）公民偏好：公共需求的收入弹性大于1官僚供给：供给方引致需求（垄断性与不可拒绝性）收入再分配：成本与收益分离作为寻租者的穷人、富人、利益集团政治经济互动：缓解政治压力或谋求政治利益偶然事件及其惯性。,75,2、将政府置于控制之下,政府增长合理吗？,不控制,政府增长可以控制吗？,合理,不合理,不控制,不可以,控制的手段：改变官僚的激励；改变预算过程：立法；制宪限制；,不可以控制原因：现在规模源于政府过去承诺（隐性负债）。,第五章公共选择,公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别多数规则下的公共物品的供给公共选择的偏好显示问题,第一节公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别,一公共选择的定义公共选择（publicchoice）可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者说是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论假设政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样，也是经济人，并在此基础上运用经济学的方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品供给的决定表达意愿。,二公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别,私人部门通过市场配置资源的机制是一种简单而有效的价格机制，通过这种机制决定私人产品的产量，并决定产品如何在消费者之间分配。公共部门配置资源的机制典型的有当前大多数国家都在实行的间接民主政治制度，公民个人投票选举代表，再通过这些代表对公共预算进行表决。政治均衡如果一个社会的人们能根据既定的规则就一种或多种公共产品的供给量以及相应的税收份额的分配达成协议，就取得了所谓政治均衡。,一项有关公共产品的产量提案能否获得通过，取决于以下因素：公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例；公共产品的平均成本和边际成本；投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；税收份额在投票者之间的分布状况；公共产品的效益在投票者之间的分布状况。,税收,每单位产量的税收,0Q*公共产品的产量,ti,MBi,投票者最偏好的政治结果,第二节多数规则下的公共物品的供给,一简单多数规则一项提案在付诸执行之前必须拥有n/2以上的拥护者（n为投票者的数目）。在投票者最偏好的政治结果中，处于中间状态的、反映所谓中间投票者意愿的公共产品的产量，往往是多数规则下的政治均衡。,50,350,01234567雇佣保安量（个）,t,MC=AC,MBA,MBB,MBC,MBM,MBF,MBG,MBH,图多数规则下的政治均衡,MB,二简单多数规则下的政治均衡,简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果,不同收入者的不同效用曲线,O,公共产品,私人消费品,高收入者的预算线,低收入者的预算线,低收入者的无差异曲线,高收入者的无差异曲线,ER,EP,税收价格,O,高收入者的需求线,Q/P,QR,QSP,Q/R,QSR,TPP,TPS,TP/P,TP/R,TPR,低收入的需求线,公共产品数量,Qp,第三节公共选择的偏好显示问题,公共选择存在如下偏好显示（PreferenceRevelation）问题：一真实的偏好可能会增加自己承担公共产品的成本二一揽子投票无法真实显示偏好,选民对复数政策的复合投票设C和D两个候选政党，它们围绕若干争议点（S1,S2,Sn）在选举中互争高低。此时，选民对双方候选者的效用进行甄别：E（UC）=U（S1C,S2C,SnC）E（UD）=U（S1D,S2D,SnD）选民将选择具有较高效用的候选政党并进行投票。因而，即使在i项的争议点Si上选民从D获得的效用比C高，即：U（SiC）U（S1D,S2D,SnD）选民最终只有投C的票才有利可图。,二为了采用策略的投票方式而不显示真实偏好投票悖论（循环投票困境）ParadoxofCyclicalVoting假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：A、B、C乙：C、A、B丙：B、C、A在A、B两方案之间投票表决时，A胜过BAB在B、C两方案之间投票表决时，B胜过CBC在A、C两方案之间投票表决时，C胜过ACA公理：ABC,但实际出现悖论：CA在只进行两次表决的情况下,将投票次序加以改变,三个方案都有获胜的可能。,投票者对每年焰火燃放方案的排列,0123焰火燃放次数,净效益,单峰,(A),净效益,0123焰火燃放次数,多峰,(B),净效益,0123焰火燃放次数,(B),净效益,0123焰火燃放次数,单峰,单峰,(C),净效益,0123焰火燃放次数,中间偏好峰（C）,A的偏好峰,B的偏好峰,投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好,策略的投票方式甲：B、B、C乙：C、A、B丙：B、C、A在以上所述投票过程中，甲为了不让C方案获胜，改变投票真实意愿：在A、B两个方案之间投票表决时，B胜出在B、C两个方案之间投票表决时，B胜出在A、C两个方案之间投票表决时，C胜出三次投票两B胜出，甲取得次优的结果。,阿罗的不可能定理ArrowsImpossibilityTheorem1、在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人的偏好类型的社会福利函数。形成社会福利函数，就是把已知的社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。,偏好具有传递性按照多数的原则，不能得出合理的社会偏好次序，即不存在社会福利函数。两种情况例外：一是存在独裁，独裁者的偏好可以代替社会偏好。二是个人偏好完全一致，不存在冲突。可在个人偏好的基础上形成社会偏好。,2、满足一切民主制度的要求又不会出现循环投票困境的决策机制，是不存在的。虽然人们经常有意无意的给政府提出很高的要求，但事实上政府不可能像人一样理性，不可能做到行动的前后一致，不可能比人更英明。,四人们不愿意显示自己的偏好唐斯的投票理论：决定选民是否参与投票的主要因素有：1、自身投票的重要意义2、对政党间的期待效用差3、投票成本4、长期利益,五院外活动集团或压力集团对偏好显示的影响,尼斯克南的官僚理论首先，经济人的假设同样适用于官僚，官僚是以在任职期间获得最大预算为目标进行行动的，通过预算的增加，官僚们可以获得职位、权限，尤其是随之而来的特权及名誉等个人利益。,官僚是公共政策的执行者，由于他们是由公共机构任命的，因而他们并不直接对选民负责，而是首先要对任命他们的公共机构及领导这些机构的政治家负责。选民作为个人虽不能对官僚行为产生直接影响，但可以通过组织利益集团对官僚施加影响，以便使官僚在执行公共政策时作出有利于利益集团的安排。,图官僚在政治体系中的地位和作用,投票,投票,政治过程,与私人企业部门相比，政府行政部门的官僚在追求个人目标时的自治度要强于前者，而所受到的法则和制度束缚却又要弱于前者。这是因为政府部门的制度设计中至少存在以下缺陷：1、无产权约束2、高度垄断3、无明确的考核指标4、难以对政府部门的“生产活动”进行有效的成本分析5、监督困难,由此产生一种反常的结果：在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公众利益，而在政府部门中工作的个人却最有可能恣意追求最大化个人利益，而不管这些个人利益是否符合公共利益。,公共物品与公共资源,经济学原理,N.格里高利.曼昆著,PremiumPowerPointSlidesbyRonCronovich,11,公共物品与公共资源,103,本教学PPT双语版由浙江工商大学经济学院陈宇峰编译,103,本章我们将探索这些问题的答案：,什么是公共物品？什么是公共资源？各举出一些例子为什么市场在提供这些物品的有效率数量上总是失败？在公共物品或公共资源上，政府怎么做才能改善市场结果？,104,公共物品与公共资源,105,介绍,我们消费许多无需支付价格的物品：公园，国防，清洁的空气与水当物品没有价格时，正常分配资源的市场力量失效私人市场可能不能提供有社会效率的这些物品的数量第一章的十大原理之一：政府有时可以改善市场结果,公共物品与公共资源,106,物品的重要特征,一种物品具有排他性是指该物品具有的可以阻止一个人使用它的特性排他性：炸玉米饼，无线网络接口非排他性：调频广播信号，国防一种物品具有消费中的竞争性是指一个人使用该物品将减少其他人对它的使用的特性竞争性：炸玉米饼非竞争性：MP3文件的KanyeWest的最新单曲,公共物品与公共资源,107,不同类型的物品,私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性例如：食品公共物品：非竞争性，非排他性例如：国防公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性例如：海洋中的鱼自然垄断：在消费中有排他性，但没有竞争性例如：有线电视,道路是这四种物品中的哪一类？提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费。考虑不同的情形,主动学习1道路的分类,108,消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候排他性？仅当道路收费时四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源拥挤也收费：私人物品,主动学习1参考答案,109,公共物品与公共资源,110,不同类型的物品,本章主要考察公共物品与公共资源对两者而言，外部性的产生是由于有价值的东西没有价格由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置公共政策可以潜在地增进经济的福利,公共物品与公共资源,111,公共物品,公共物品难以在私人市场上提供，这是因为搭便车者问题搭便车者：得到一种物品的利益但避开为此付费的人如果物品具有非排他性，人们就会有激励成为搭便车者。这是因为企业不能阻止不付费者消费该物品结果：这种物品不会被生产，即使买者对于物品的集体评价要大于提供它的成本,公共物品与公共资源,112,公共物品,如果政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以提供该公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好问题：衡量利益通常是困难的成本收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的难度要远远大于提供有效率的私人物品的难度,公共物品与公共资源,113,一些重要的公共物品,国防基础研究创造的知识反贫困,公共物品与公共资源,114,公共资源,与公共物品一样，公共资源也没有排他性不能阻止搭便车者的使用企业没有激励提供这种物品政府的角色：确定它们的供给公共资源的附加问题：消费中的竞争性一个人的使用会减少另一个人对它的享用政府的角色：确保它们不被过度使用,公共物品与公共资源,115,公地悲剧,寓言说明了为什么公共资源的使用大于合意的水平背景：一个中世纪小镇，大家在公地上放羊镇上的人看增加，公地上的羊也在增加土地的数量是固定的，由于过度放牧，土地上的青草开始减少私人激励（免费使用土地）超过社会激励（有保护的使用）结果：人们不能再放羊,公共物品与公共资源,116,公地悲剧,悲剧的产生是因为外