新风险分级管控作业指导书

山东阳煤恒通化工股份有限公司安全生产风险分级管控作业指导书1 目的和适用范围 坚持“把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面”的原则，通过事先分析、评价、制定风险控制措施，消除事故隐患，避免人身伤害、职业病、财产损失和工作环境破坏，提高全员安全素质和企业本质安全水平。 本指导书适用于公司内风险责任区的划分，风险点的确定、危险源的辨识、风险评价、风险分级管控的依据。2 规范性引用文件2.1 国家安监总局40号令危险化学品重大危险源监督管理暂行规定2.2 山东省安全生产条例2.3. AQ30132008危险化学品从业单位安全标准化通用规范2.4 安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016）2.5 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 （DB37/T2971-2017）3 工作程序及内容3.1 风险责任区划分 按照网格化管理的要求，将单位分为若干个大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的风险管控区域。风险管控区域可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。 建立风险责任区登记台账，见表A1。A1 风险责任区登记台账（记录受控号）单位: No：序号风险责任区名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注 填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）3.2 风险点的排查3.2.1 应排查风险责任内作业活动，建立作业活动清单（见表A2）。 作业活动的排查应包括以下内容： 日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。 作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等；其他作业；管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。A2 作业活动清单（记录受控号）单位 No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）3.2.2 设备设施 应排查风险责任区内的设备设施，建立设备设施清单（见表A3）。A3设备设施清单（记录受控号）单位: No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。3.3 危险源辨识 对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。 对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识。3.3.1 工作危害分析法 通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。步骤如下：将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；根据GB 6441规定，分析造成的后果；识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；根据风险判定准则评估风险，判定等级；将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录见表A4。表A4工作危害分析（JHA+LEC）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。3.3.2 安全检查表分析法 依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。 编制依据包括： 有关法规、标准、规范及规定； 国内外事故案例和企业以往事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施； 分析人员的经验和可靠的参考资料； 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。步骤如下： 列出设备设施清单（见表A3）； 依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害； 对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见表A5）进行全过程的系统分析和记录。表A5安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。3.4 风险控制措施3.4.1 在选择风险控制措施时，应考虑：可行性和可靠性；先进性和安全性；经济合理性及经营运行情况；可靠的技术保证和服务。3.4.2 风险控制措施应包括：3.4.2.1 工程技术措施包括以下内容： 基于工艺自身的技术要求，例如温度、流量、压力、液位等； 基于过程控制的设备设施，例如工艺参数的检测设施（温度计、压力表等）、报警和人员干预设施（可燃、有毒气体报警联锁）、安全仪表系统、惰性气体保护系统、物理保护（释放系统）、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施； 基于设备自身检修维护的措施，例如：设备自检、润滑要求、检验检测要求等； 基于对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施，包括：警示标志、动火作业的气体检测，登高作业搭设脚手架，临时用电作业的一机一闸一保护、挂牌上锁的要求，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。3.4.2.2 管理措施：主要包括管理制度、操作规程等文件中的管理要求，例如：维护保养的要求、巡检的要求、复查核对的要求、记录的要求、监护的要求、清洁的要求，完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；3.4.2.3 培训教育措施：主要包括员工的三级教育、每年的再培训教育，转岗培训，新产品、新技术、新设备、新工艺的培训，特种作业人员资质培训、特种设备操作人员培训等。3.4.2.4 个体防护措施：主要包括员工个体劳动防护装备，包括防毒口罩、防尘口罩、防护手套、防护眼镜、安全帽、防化服等。3.4.2.5 应急处理措施：主要指发生异常和事故状态下的控制措施。控制措施内容参考该工序或场所的现场处置方案，措施内容要具体而直接，主要是现场员工应采取的紧急措施。3.5 风险评价3.5.1 风险评价方法 公司选择作业条件危险性分析法（LEC），针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价。3.5.2 作业条件危险性分析法（LEC）判断准则：表1 事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。 表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡财产损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准。10人以上死亡，或50人以上重伤。5000万以上直接经济损失。公司停产重大国际、国内影响。40违反法律法规和标准。3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤。1000万以上5000万以下直接经济损失。装置停工行业内、省内影响。15潜在违反法规和标准。3人以下死亡，或10人以下重伤。100万以上1000万以下直接经济损失。部分装置停工地区影响。7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等。丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病。10万以上100万以下直接经济损失。部分设备停工公司及周边范围。2不符合公司的安全操作程序、规定。轻微受伤、间歇不舒服。1万以上10万以下直接经济损失。1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求。1完全符合。无伤亡。1万以下直接经济损失。没有停工形象没有受损。 表4 风险等级判定准则及控制措施（D）风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限3201级， 不可容许，巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻1603202级，高度危险，重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改701603级，中度,中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20704级，轻度，可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理205级， 轻度或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录3.6 风险分级与管控3.6.1 根据风险等级对照表A6确定风险等级。A6 风险等级对照表管控级别判定方法重大风险较大风险一般风险低风险低风险采用LEC法 1级 2级 3级 4级 5级 危险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色4.6.2 风险分级管控实施如下： 4.6.2.1 5级：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。岗位员工应引起注意，不需要制定控制措施的。3.6.2.2 4级：蓝色风险轻度危险，可以接受（或可容许的）。班组应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属岗位具体落实；可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查。3.6.2.3 3级：黄色风险一般风险，需要控制整改。科室（装置）应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。3.6.2.4 2级：橙色风险较大风险，必须制定措施进行控制管理。厂应关注，负责2级危害因素的控制管理，由所属科室具体负责落实；采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。3.6.2.5 1级：红色风险重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业，由公司负责，部门具体落实。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。3.6.3 以下情形应直接确定为1级（重大）风险：3.6.3.1 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；3.6.3.2 发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3.6.3.3 根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；3.6.3.4 运行装置界区内设计抢修作业等作业现场10人及以上的；涉及重点监管危险化工工艺的；3.6.3.5 涉及重点监管危险化工工艺的；3.6.3.6 建设项目试生产和化工装置开停车；3.6.3.7 一级以上动火作业、四级以上登高作业、一级吊装作业和受限空间作业；3.6.3.8 易产生硫化氢的作业场所。3.6.4 较大风险的判定3.6.4.1 关键装置3.6.4.2 重点部位3.6.4.3 涉及氢气、氯气、乙烯、丙烯、氯乙烯等重点监管危化品跨厂区管道的。3.6.4.4 一级动火作业、二级吊装作业、盲板抽堵作业、三级登高作业。3.7 编制风险分级管控清单 危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单，见表A7-1、表A7-2，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息的有效传递。表A7-1 作业活动风险分级控