济宁铁塔基站工程建设风险管控与应急保障方案(草稿)

目录一、建设工程项目风险定义与基站工程项目风险特点2二、基站建设项目风险管理的目标和任务2三、基站建设工程风险种类3（一）、技术风险3（二）、自然及环境风险3（三）、政治及社会风险3（四）、经济风险4（五）、组织协调风险4（六）、合同风险4（七）、人员风险5（八）、材料设备风险5四、基站建设工程风险管理7（一）、基站建设工程风险识别7(二)基站建设工程风险评估7（三）基站建设工程风险处置7（四）基站建设工程风险监控8五、基于作业条件危险性评价法的基站建设工程的风险评价8六、基站建设工程风险处置策略8（一）、回避风险9（二）、减轻风险9（三）、转移风险10（四）、自留风险10七、基站建设工程风险处置11（一）、事前控制11（二）事中监控12（三）事后应急处理12济宁铁塔基站工程建设风险管控与应急保障方案（草稿）基站建设工程是一个复杂的、严密的、要求精确的、有其特殊性的系统工程，它的特点造成了在工程的不同阶段会遇到很多各种各样的风险，通过分析风险种类，制定应对策略和应急处置办法，可以有效减弱和避免施工中各种风险的影响及可能带来的损失，从而提高工程质量，保证工程进度和安全施工，进而在为客户提供最优质的、高可靠性的服务的基础上，节约工程成本，使企业的利润得到最大化。一、建设工程项目风险定义与基站工程项目风险特点建设工程项目管理规范中对项目风险的解释是：“在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因素，如自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、国际风险、内部决策与管理风险等。风险具有客观存在性、不确定性、可预测性、结果双重性等特征。工程承包事业是一项风险事业，承包人和项目经理要面临一系列的风险，必须在风险面前做出决策。决策正确与否，与承包人对风险的判断和分析能力有密切相关。”对于基站建设工程项目，因为其特殊的行业特点，例如，行业新技术新业务的不断引入，使越来越多的通信建设工程项目呈现出建设周期短，时效性强的特点，加上通信建设工程通常技术比较复杂、投资大、参与主题多，工程项目竞争激烈，外部环境千变万化，使得项目风险比一般的项目大得多。第一，建设项目风险大。建设项目周期持续时间长，所涉及到的风险因素多。对建设项目的风险因素，最常用的是按风险产生的原因进行分类，即将建设项目的风险因素分为政治、社会、经济、自然、技术等因素。这些风险因素都会不同程度地作用于建设项目，产生错综复杂的影响。同时，每一种风险因素又都会产生许多不同的风险事件。这些风险事件虽然不大，其中有些风险因素和风险事件的发生概率很大。这些风险因素和风险事件一旦发生，往往造成比较严重的损失。第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方面的风险不尽相同。工程建设各方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件，对建设项目不同参与方的后果往往迥然不同。例如，目前国内通货膨胀的影响，国际上人民币升值的影响，在可调价格合同条件下，对建设方来说是相当大的风险，而对承包方来说则风险很小。但是，在固定总价合同条件下，对建设方来说，就不是风险，而对承包方来说是相当大的风险。二、基站建设项目风险管理的目标和任务基站建设工程风险管理的目标：实际投资不超过计划投资；实际工期不超过计划工期；实际质量满足预期的质量要求；建设过程安全。三、基站建设工程风险种类（一）、技术风险技术风险是指项目相关的技术标准、规范、技术发展水平、技术能力在解决项目运行和建造问题技术上可能性以及在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。1设计技术风险。工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程开工之前应尽量完善设计工作，做好设计会审，才能能避免由此带来的风险。设计方案是否合理、可行、可操作应做为是否能开工的先决条件。2施工技术风险。在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。建设单位必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。同时，必须做好施工技术交底，监理单位应该严格审核施工单位的施工组织方案。（二）、自然及环境风险自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒自然力，另外不明的水文气象条件，复杂的工程地理条件，恶劣的气候、施工对环境的影响，基础设施的不配套等都是潜在的风险因素。另外还有，气候方面的状况，如平均年气温，最高气温和最底气温，严寒持续时间；主导风向风力，风核载，雨雪量及持续时间，主要分布季节等；项目基础设施，场地周围交通运输，施工地区周围的生活及配套设施和可使用的临时设施，场地周围公用的事业状况，如水电的供应情况；施工现场之间的交通状况等。（三）、政治及社会风险政治及社会风险表现很多，而且对项目建设来说是致命的，它具有全局性及地域性。项目管理人员除了要求具备丰富的自然科学领域的知识，还需具备政治和法律思想。1社会人文风险：当地的宗教习俗，种族问题，风土人情，社会和谐度。这方面的风险对项目的工期和费用影响较大，在工程建设过程中往往重视不够。工程项目一旦实施，对当地社会、自然环境必然带来影响，对环境景观也会造成一定的影响。土地问题，用电问题，物价问题，对生活习俗的影响等等，都会给项目带来不确定性影响。因此在选址时要全面了解情况，确保工程能顺利实施。2政治风险：当地政治局面的稳定性，有无社会动乱，权力部门的人员变更，种族矛盾和冲突，宗教，文化，社会集团的利益冲突；政府或建设方对本项目提供的支持，办事效率，相关人员的连接廉洁程度；与项目有关的政策，特别是对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。3社会的法律风险：工程项目是在一定的法律环境中实施和运行的，它受所在地的法律的制约和保护。包括：当地执法的严肃性，施工方能否得到有效的保护；与项目有关的各项法律和法规，如合同法，建筑法，劳动保护法，税法，环境保护法，外汇管制法；地方的土地政策：与本项目有关的税收，土地政策，货币政策等方面的优惠条件。（四）、经济风险经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。还有，市场对项目需求情况，市场容量，建设方的购买力，购买行为，现有的和潜在的市场，市场的开发状况，投资回收期长等都是经济风险因素。（五）、组织协调风险组织协调或者说管理是一个系统工程，它对施工工期、质量、费用和安全的控制起到至关重要的作用。主要包括建设方和设备方或建设方与上级主管部门，项目各参与方内部，各参与方之间，参与方与外界的组织协调风险等：工程项目各参与人员的工作能力、办事效率、责任心、品德、合作精神对项目影响等。（六）、合同风险工程建设中许多问题都与合同有关，各方的权利和义务要通过合同来明确和约束，要做到按合同进行管理，使工程项目得以顺利进行。合同条款遗漏，表达有误，合同纠纷，索赔管理不力等等，都会对工程项目造成风险。建设工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，合同方面的风险将给项目带来巨大损失。1选择合适的合同计价形式。根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。例如对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低的报价；对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价；对于招标阶段建材市场价较高的项目，一定要在合同增加材料调价条款，因为招标阶段与实施阶段有一个时间差，在这一个时间段攀升较高的材料降价的可能性较大，而继续涨价的空间较小。2严密的语言表达。语言是合同的载体，合同是索赔的依据。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，如果在合同中没有严密的表达，很可能给工程索赔留下隐患。特别是对不可抗力的描述加以界定，要在合同中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。（七）、人员风险人员风险是指人的安全健康，财产安全，环境保护，安全文明措施等得不到有效保护的风险；还有劳动力的熟练程度，技术水平，工作效率，吃苦精神；劳动力的培养，训练状况，特别是相关的工程技术教育和职业教育的情况方面的风险。（八）、材料设备风险材料设备风险是指项目所需的材料和设备的供应情况及价格水平；城市通信方面的建设水平：当地物价指数，特种材料或设备的价格指数；当地通信网络建设市场情况，设备供应企业的专业配套隋况，材料及结构构件的生产，供应和价格，设备、敷料、或其它特种材料的供货问题，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料使用问题，过度损耗、浪费和赔偿，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误选型不当或无法正常使用等。基站建设工程风险清单序号风险因素主要风险事件1设计技术风险设计交底和图纸会审内容不全；设计变更没有及时知会相关人员；设计缺陷、错误和遗漏；应用规范不恰当；地理条件不完全具备；施工可能性考虑不周；施工组织设计、不合理等。2施工技术风险开工条件不足勉强开工；设备器材附件及技术资料不齐全；现场不符合设计要求；技术交底不符合要求：不按设计图、操作规范施工；关键工序、特殊工序和隐蔽工程未按要求施工；施工工艺落后或不规范；施工技术和方案不合理；施工安全措施不当；应用新技术、新方案失败；忽视现场情况等；3维护技术风险未按规范流程进入场地；不按操作规程使用仪器；忽略技术故障；不遵守维护操作流程等；4其它技术风险施工工艺设计未达到先进性指标：施工流程不合理；不考虑操作安全性、开工、施工、竣工材料缺失或管理不善等；5自然及环境风险洪水、地震、火灾、台风、雷电、噪声、振动、磁辐射、恶劣天气、复杂的施工地理条件、安全通道缺陷、气温过高(低)、高原确氧、施工对环境的影响、不可抗自然力6政治及社会风险法律及规章的变化、地方性政策的制约、战争、骚乱、罢工、经济制裁、封锁、禁运、政策变更、需求变更等7经济风险通货膨胀或紧缩、汇率变动、市场动荡、社会各种摊派、征费、赔偿的变化、资金不到位、资金短缺、未按合同付款等8组织协调风险单方私自开箱验货；相关记录没有三方签字；工期变更、建设方和上级主管部门的协调；建设方、施工方、监理方的协调；建设方内部的协调等9合同风险合同条款遗漏、文字表达有误、合同类型选择不当、分包模式选择不当、索赔管理不力、合同纠纷、违约条款不明、不履行承诺等10人员风险骨干人员变化，人员关系变化、建设方、施工方、设计方、监理方人员、技术人员、一般工人、管理人员的素质、能力、效率、责任心、品德不高等11材料设备风险设备、敷料、或其它特种材料不按时供货或供货不足，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料使用问题，过度损耗、浪费和赔偿，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误选型不当或无法正常使用等；四、基站建设工程风险管理（一）、基站建设工程风险识别基站建设项目风险识别要解决的主要问题是：找出建设工程中的风险因素，定性判别风险的性质、发生的可能性和对项目的影响程度；还要找出引起风险的主要原因是什么；这些风险所引起后果及严重程度如何；风险识别的方法有哪些等。识别风险可依靠观察、掌握有关的知识、调查研究、实施踏勘、采访或参考有关资料、听取专家意见、咨询有关法规等方法，还要参考利用以往类似项目发生的风险事件的种种资料等。识别项目风险时应遵循下列程序：1收集与项目风险有关的信息；2确定风险因素；3编制项目风险识别报告。(二)基站建设工程风险评估基站建设工程项目风险评估是指在工程项目风险识别和风险估测的基础上，根据规定的或公认的安全指标，综合考虑工程项目风险发生频率的高低和影响程度的大小，通过定量和定性分析，以确定是否要采取风险控制措施，以及确定采取控制措施力度的过程。基站建设工程的风险评估应包括下列内容：1风险因素发生的可能性(或频率)；2风险因素发生的影响程度(或损失大、小)；3可控制性。（三）基站建设工程风险处置风险处置就是指针对风险分析的结果，有意识地采取行动防止或减少风险事故的发生及所造成的经济和社会损失而制定风险应对策略和应对措施的过程。风险处置策略是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险管理中所运用的对策有以下几种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移等。这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据风险评价的结果，对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。如果所发生的费用超过了由于工程项目风险事件导致的损失，或风险控制措施实施的代价超过了工程项目风险面临者的经济承受能力，这样的风险控制措施就不宜或不值得采取。通过风险评价，了解到工程项目风险发生的频率和经济损失程度，结合风险面临者自身的经济状况、承受能力，制定风险处置计划是对移动基站建设工程实施风险管理的必经步骤。（四）基站建设工程风险监控风险监控包括风险控制和风险监视两部分含意。当风险事件没有发生时，跟踪监视已识别的风险；当风险事件发生时实施风险管理计划中预定的规避措施；当项目的情况发生变化时，重新进行风险分析；而当风险事件发生得到控制后，监视残余风险。具体就移动基站建设工程项目中，风险控制就是实施风险回避策略的控制计划。该计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有时还要修改建设工程项目计划，随时对项目的费用和进度重新进行估算，并采取相应的纠正步骤。在基站建设项目中，风险控制的关键是采取果断的行动。风险监视是贯穿整个建设工程生命周期的一种持续进行的过程。一方面它将在风险应对计划付诸实施之后进行，其目的是查明决策的结果是否是与预期的相同；另一方面是跟踪已经识别和评估的风险变化情况、是否有新风险出现、风险应对计划的落实情况和风险管理工作的有效性。风险监视十分重要，如果发现已作出的决策是错的，则必须尽早承认，以便采取纠正行动。如果已作出的决策是正确的，则不应过早地改变。频繁的改变计划会浪费许多宝贵的项目资源，大大增加项目的风险。五、基于作业条件危险性评价法的基站建设工程的风险评价风险因素的影响程度序号风险因素程度1设计技术风险需要整改2施工技术风险立即整改3维护技术风险需要注意4其它技术风险可以接受5自然及环境风险需要注意6政治及社会风险不能继续施工7经济风险需要整改8组织协调风险需要注意9合同风险需要整改10人员风险需要注意11材料设备风险需要注意六、基站建设工程风险处置策略风险处置就是针对风险评价的结果，有意识的采取行动防止或减少风险事故的发生及所造成的经济和社会损失而制定风险处置策略和措施的过程。在复杂的基站建设工程中，可能出现很多风险因素，而对这些工程中的风险因素采取控制措施，如果所发生的费用超过了由于工程项目风险事件导致的损失，或风险控制措施实施的代价超过了施工方(或承包方)的经济承受能力，这样的风险控制措施就不能采用。通过风险评价，了解到建设工程项目风险发生的频率和经济损失程度，结合施工方自身的经济状况、承受能力，制定风险处置策略。工程项目风险应对的策略和措施有：回避风险、减轻风险、转移风险、自留风险四种。（一）、回避风险在估计工程项目风险时间发生的可能性较大，且发生的同时可能造成相当大的损失，如果加以预防风险时代价过于昂贵，因此主动放弃或改变某项可能引起工程项目风险损失的方案，这就是回避风险的方法。回避风险可以在风险事件发生之前完全彻底地消除某种风险可能造成的损失，而其他控制型风险处理方法只能减少损失发生的概率和损失的严重程度。回避风险包括主动预防和全面放弃两种状况。主动预防是指从风险源着手，从风险发生的来源彻底消除。全面回避风险是一种风险最彻底的防范措施，如不承接某一风险较大的工程项目等。完全回避风险虽然能彻底避免损失，但这是一种消极的手段，它意味着放弃并失去了获利的机会。所以说，不是所有的风险都可以采取回避的。如地震、台风及其他自然灾害是无法完全避免的，其造成的损失一般也都比较大，如对这类风险也都采取回避措施，这对于承包商来说将是一个毁灭性结果，它几乎将失去所有的工程业务。这类风险是每个参与者都需要承担的，这时可以求助于其他的风险应对措施来减小或避免这类风险可能带来的损失。在实际应用时，工程项目的某些局部地方采取回避风险措施可能避免了某种工程风险，但也可能会产生另一种新的风险。如放弃了一些先进的、但技术难度大可能带来风险的新工艺、新方法，而采用老方法或工艺，也就可能会引起工程在质量、进度上的另一种风险。风险回避的方法一般只用在工程项目风险潜在威胁发生可行太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时的比较极端、特殊的情况下。对投资项目可行性研究阶段，可提出推迟或否决项目的建议；对工程项目投标决策阶段，可以采取放弃投标或与有能力承担风险的单位联合投标的对策。在工程项目合同签订工程阶段，利用合同中的有些免责条款也常能起到风险回避的作用，这一点应充分得到认识。（二）、减轻风险减轻风险是指在风险损失已经不可避免的情况下，通过各种措施以降低所发生损失的严重程度或遏制风险继续恶化的做法，是一种被动但具有积极意义的风险处理手段，通过在损失幅度大且风险又无法避免和转嫁的情况下采用的方法。减轻风险一般可采取应急和挽救两种控制措施：1应急措施应急措施的目的是使风险产生的损失最小化，是在损失发生时起作用的。实际工作中并不需要对每一个风险都要采取应急措施，当采取的应急措施所花的代价大于风险造成的损失时，从经济角度上考虑一般可不必采用应急措施。只有那些较大风险或将可能产生重大损失或预后不良的风险才采用应急措施。如：工程项目建设过程中，出现火灾、坍塌及人员伤亡等重大事故时，就需要采取应急措施。在制定工程项目风险管理规划时应事先制定出这类应急措施的方案。2挽救措施挽救的目的是将风险发生后造成损失修复到最高的可接收的程度。由于风险发生之前一般不可能知道损失损害的部位和程度，所以在制定工程项目风险管理规划时一般是不能事先制定出风险挽救措施的方案，但应事先确定出风险发生后执行挽救措施工作的工作程序和责任人员。（三）、转移风险转移风险是借用合同等手段，在风险一旦发生时将损失的一部分转移到第三方身上风险转移的途径有两种：一种是通过保险合同转移出去，另一个是通过非保险型合同转移出去。工程风险面临者为了规避风险，有意识地将可能发生的工程项目风险损失转移给其他单位或个人，自己避免承担全部工程项目风险的一种方法。转移的方式主要是利用经济合同来实现风险转移的目的。如在工程项目施工合同中，要求施工单位购买有关保险，或在合同条款中明确施工中可能发生的意外灾害事故产生的损失有施工单位承担等，就是将自身的风险转嫁给施工单位。而承包商转移工程项目风险常见的方式有与其他施工单位联合施工、采用分包等方法，将工程风险大的某些作业转交给其他单位施工以避免或减轻自身的风险。由于风险转移到了另一方，工程项目风险本身并没有以此而消失，所以这种转移只是减小了自身的风险，并不能真正回避风险。在工程项目风险管理中要善于利用合同中的转移责任条款。例如：对于建设工期较长的工程项目，承包商面临将来设备和材料涨价的风险，对此，承包方可以要求在合同中增加有关因发的原因导致工期延长，造成价格上涨时应相应上调费用等方面的责任条款，以转移自身的经济风险。增加转移责任条款时应注意：增加的条款应成为合法有效合同的组成部分。由于风险转移本身也会产生成本费用支出，所以还应该注意转移条款中的费用问题。实施转移风险时应注意到只能将风险转移给有能力承担此风险的人，风险转移不是风险转嫁，对于有能力并愿意承担风险的人此类保险的人，风险转移不是风险转嫁，对于有能力并愿意承担风险的人来说承担风险可能带来的是收益。而有能力接收风险转移的单位也应能得到相应的回报。（四）、自留风险自留风险是指不借助其他力量，完全由自己承担风险的一种风险处理方法，可分为全部自留风险和部分自留风险。当工程项目风险引起损失的频率较低，风险造成的最大损失不足以影响自己的财务稳定时，才适宜采用风险自留方法。当风险面临者有足够的信心和能力控制风险时，自留风险往往可以减少风险管理的成本。自留风险可分为主动的、有意识的、有计划的自留和被动的、无意识的、无计划的自留。在制定风险管理计划阶段时，已对一些风险有了准备，当风险时间发生时，马上执行应急措施，这时一种主动性的风险自留。当风险事件发生后，造成的后果不大，不会影响大局时，项目管理者用事先准备的一些措施或费用，用以应付这类风险的处理，为被动式风险自留。承包商在工程项目实施过程中的“雨伞应急费”及“技术后备措施”就是自留风险所采取的后备措施和为应付工程项目风险而预先准备好的资金。序号风险因素程度风险处置策略1设计技术风险需要整改转移风险 减轻风险2施工技术风险立即整改转移风险 减轻风险3维护技术风险需要注意转移风险 减轻风险4其它技术风险可以接受自留风险5自然及环境风险需要注意自留风险 转移风险6政治及社会风险不能继续施工回避风险7经济风