非关税措施的特点

1,种类繁多，适用范围广泛具有更大的灵活性和较强的针对性能更有效地限制进口更具有隐蔽性更具有歧视性形式上的合法性,一、非关税措施的特点,2,对发达国家而言作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护国内失去比较优势的部门和产业，或者保护国内垄断资本以获取高额垄断利润；作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼迫对方让步，以争夺国际市场；用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。,二、非关税措施的作用（一）,3,对于发展中国家而言限制奢侈品的进口，节约外汇，以发展经济；限制、削弱进口产品的竞争力，以保护民族工业和幼稚产业；作为宏观调控经济的手段，以调节国际收支；作为报复手段，回应发达国家的贸易歧视，不得已而为之；合理利用WTO对发展中国家的优惠待遇条款，以发展民族经济，壮大自己。,二、非关税措施的作用（二）,4,三、非关税措施的分类,非关税措施分类,对进口限制作用,制定主体的角度,实施手段的特性,影响方式及程度,数量限制型非关税措施,成本价格型非关税措施,内生性非关税措施,外生性非关税措施,制度性非关税措施,技巧性非关税措施,直接性非关税措施,间接性非关税措施,溢出性非关税措施,5,一、进口配额制二、“自愿”出口配额制三、进口许可证制四、外汇管制,第二节数量限制措施,内容框架,6,又称进口限额制，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额所规定的限额。在规定的限额以内商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。根据控制的力度和调节手段，进口配额又可分为：绝对配额（AbsoluteQuotas）关税配额（TariffQuotas）,一、进口配额制（ImportQuotasSystem）,7,是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。在实施中，绝对配额又分为：全球配额（GlobalQuotas）国别配额（CountryQuotas）进口商配额（ImporterQuotas）,绝对配额,8,是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。按商品进口的来源，关税配额又分为：全球性关税配额国别性关税配额,关税配额,9,进口配额的经济效应,贸易小国配额的经济效应,价格效应、贸易条件效应消费（代价）效应：国内消费减少Q3Q4，消费者剩余减少a+b+c+d生产（保护）效应：国内生产增加Q1Q2，生产者剩余增加a贸易（收支）效应：进口减少Q1Q2+Q3Q4，贸易支出减少e+f配额利润效应：配额拥有者获得配额利润c，即（P2-P1）Q2Q3再分配效应：消费者剩余减少的a+b+c+d中，a转化为生产者剩余，c转化为进口商的配额利润。净损失为b+d，即配额保护的代价，其中b为生产损失，d为消费损失。,10,又称“自愿”限制出口(“Voluntary”RestrictionExport)，是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内（一般是35年）某些商品对该国的出口限额，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。“自愿”出口配额制主要有两种形式：非协定的“自愿”出口配额协定的“自愿”出口配额,二、“自愿”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas）,11,进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须事先领取进口许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。按进口管制的程度，进口许可证又分为公开一般许可证和特种进口许可证。,三、进口许可证制（ImportLicenseSystem）,12,外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。利用外汇管制来限制进口的方式一般分为两种：数量性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。,四、外汇管制（ForeignExchangeControl）,13,其他非关税壁垒,歧视性政府采购政策:由政府用法律形式规定政府机构采购商品时优先采购本国产品的做法.最低限价:一国政府对某种商品规定最低进口价格,若进口产品低于最低价,则禁止进口或征收进口附加税.按照1981年正式生效的新估价法规（于关贸总协定东京回合签定）的要求，最低限价的估价方法在关贸总协定成员国中被禁止使用。这是因为最低限价是对以成交价格为估价基础的估价制度的否定，违背了新法规确立的估价原则。但是，在新估价法规议定书中，发达国家成员国对发展中国家成员国就这一问题作了让步，同意发展中国家在过渡时期内保留最低限价的做法，以缓和因实施新法规而引起的财政收入减少的矛盾。,14,进口押金制度(进口存款制):进口商要进口商品,必须预先按照进口金额的一定比率和规定时间,到指定银行无息存入一笔现金,以增加进口商资金负担,达到限制进口的目的.国内税:在一国的国境内,对生产.销售.使用或消费的商品所应支付的捐税.进出口国家垄断:国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营,或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织.,15,一、技术性贸易壁垒的分类二、技术性贸易壁垒的特点三、技术性贸易壁垒的性质及其影响,内容框架,第三节技术性贸易壁垒,http:/www.tbt-,16,WTO/TBT通报数量,17,技术性贸易壁垒对我国的影响,2012年，对我国企业出口影响较大的国家和地区排在前五位的是欧盟、美国、澳大利亚、新西兰、拉美,18,2012年，受国外技术性贸易措施影响较大的行业排在前五位的是机电仪器、化矿金属、纺织鞋帽、农食产品、木材纸张非金属。受影响较大省份排前五位的是广东、浙江、江苏、山东、上海。调查表明，影响我国工业品出口的技术性贸易措施主要是：认证要求、技术标准要求、有毒有害物质限量要求、标签标识要求、包装及材料的要求等。,案例,19,2013年12月11日，加拿大卫生部和Amerella/RunNorth公司联合宣布对中国产儿童鞋帽实施自愿性召回。召回原因为，召回产品含有的细小部件脱落导致婴儿窒息危险。,案例,20,2013年12月6日，欧盟委员会非食品类快速预警系统对中国产彩虹灯发出消费者警告。该款彩虹灯带电部件没有防护装置，一旦可拆卸部件被拆除，使用者可直接接触到带电部件，存在触电的危险，不符合欧盟低电压指令和相关标准EN60598。目前，西班牙当局已对该产品采取拒绝进口的措施。,21,一、技术性贸易壁垒的定义,技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTradeTBT）是指一国以维护生产、消费安全及保护人民健康为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，增加进口难度，使外国商品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用。,22,二、技术性贸易壁垒的分类,技术法规与技术标准(TechnicalAct&TechnicalStandard)合格评定程序（ConformityAssessmentProgram）卫生检疫规定(HealthandSanitaryRegulation)商品包装和标签的规定(PackingandLabelingRegulation)信息技术壁垒（InformationTechnologyBarriers）,技术法规,技术法规指规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法（包括适用的管理规定）的文件，以及规定适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求的文件。这些文件可以是国家法律、法规、规章，也可以是其它的规范性文件，以及经政府授权由非政府组织制定的技术规范、指南、准则等。技术法规具有强制性特征，即只有满足技术法规要求的产品方能销售或进出口。,23,24,技术法规,美国技术法规：消费品安全法案、联邦危险品法案、可燃纺织品法案、包装消毒法案、制冷器安全法案、联邦食品、药品和化妆品法、公共卫生服务法、公平包装和标签法、婴儿药法、茶叶进口法、婴儿食品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法、空气净化法、防污染法日本技术法规：在机械制造业中的法规有劳动安全与健康法、气瓶生产检验法等；在化学工业中的法规有化工产品制造与检验管理法、药品管理法、化妆品成分管理法等；在农产品食品工业中的法规有食品与日用消费品管理法、蔬菜水果进口检验法、肉类制品进口检验法、包装与标签法等；在汽车与各种车辆中的法规有废气排放检验法、限制噪音法等；在纺织品工业中的法规有产品含毒物质限制法、商标管理法、外国标签管理法等。,技术法规,美国规定，凡不符合美国联邦食品、药品及化妆品法规的食品、饮料、药品及化妆品，都不予进口。法国一度禁止进口含有红霉索的糖果，这项技术规定实际上是针对英国的，因为英国的糖果在制造过程中曾普通用红霉素染料染色。法国曾禁止含有葡萄糖的果汁进口。这项规定是针对美国有关货物的，因为在美国这类产品是经常添加这种附加剂的。,25,26,欧盟新玩具安全指令,2011年7月20日实施该指令对玩具生产材料、性能提出了更加严格的要求，特定重金属的限制由8种增加到19种，首次禁用或限用66种致敏性芳香剂，将窒息危险从体外窒息扩展到体内窒息，要求所有儿童使用的口动玩具不能含有小部件。面对这些苛刻的要求，我国玩具企业不得不进口符合新法规要求的原材料，引进更加精密的检测仪器设备，并承担高昂的认证费用。新指令会使企业的生产成本增加5%20%。,27,技术标准,指由公认的规则指南或机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的一种文件，它为产品或有关的工艺过程的生产方法提供准则、指南或特性。当它们用于某种产品、工艺过程或生产方法时，也可包括或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。一项对纺织领域有重要意义的国家标准GB/T29862-2013纺织品纤维含量的标识发布，将于2014年5月1日起实施。据了解，该国家标准规定了纺织品纤维含量的标注要求、标注原则、表示方法、允许偏差及标识符合性判定等要求。所有在国内销售的纺织品，其纤维含量的标注都必须符合该标准的要求。,28,美国是一个标准大国，它制定的包括技术法规和政府采购细则等在内的标准有5万多个，私营标准机构、专业学会、行业协会等制定的标准也在5万个以上，其中不包括一些约定俗成的事实上的行业标准。欧盟拥有的技术标准就有10万多个，德国达15000多个。日本有8200多个工业标准和400多个农产品标准,29,技术标准,如毛料服装的含毛率，德国规定为99%，比利时规定为97%，法国规定为85%。对皮革制品中五氯苯酚的规定，法国是不得检出，我国是5mg/kg；对六价铬的规定，德国是不得检出，我国是5mg/kg。电视机德国要求采用PAL制式，法国采用的是SECA制式，美国采用NTSS制式。我国鞋号其相邻间长度以10毫米作为一个号差，肥度以7毫米作为一个号差；而英国、美国鞋号其相邻间长度以1/3英寸（约8.46毫米）作为一个号差，肥度以1/6英寸（约4.23毫米）作为一个号差,30,合格评定程序,返回,31,认证,返回,卫生检疫规定,美国：2003年10月，美国食品和药物管理局颁布了食品企业注册条例和进口食品提前通报条例以及相关配套法规草案。美国政府要求所有进口产品都要达到与其国内产品相同的标准。进口食品必须是纯净、完整、食用安全并在清洁卫生的条件下加工而成。日本：2003年7月31日，日本国会通过食品卫生法修正案，于2003年9月7日开始实施。该修正案规定：对超标率在5%以上及制造国的食品卫生管理状况检查不合格的产品可以禁止进口和销售。2004年5月，日本对食品卫生法实施条例进行了修订，在禁止传入的动物疫病名单中加入了57种新的,32,动物传染病，禁止携带这些疫病的肉类进口和作为食品出售，并禁止加工、使用和存贮。日本对进口蔬菜中农药残留量规定不得超过；日本、英国、加拿大等国要求进口花生中黄曲霉素含量不得超过。肯定列表制度“肯定列表制度”是日本为加强食品(包括可食用农产品)中农业化学品(包括农药、兽药和饲料添加剂，)残留管理而制定的一项新制度。该制度要求：食品中农业化学品含量不得超过最大残留限量标准；对于未制订最大残留限量标准的农业化学品，其在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0.01毫克/公斤。,33,日本残留限量新标准中仅“暂定标准”就有50000多项，涉及农业化学品700多项，而“一律标准”更是涵盖了“暂定标准”之外的其他所有农业化学品和农产品。我国目前的限量标准仅涉及农业化学品200余种，限量指标不到3000条，差距非常明显。另外，在具体指标上，我国多数标准也明显宽于日方标准，如我国规定越霉素A在鸡可食组织中的限量标准为2ppm，比日本标准宽了200倍。因此，日方标准覆盖面比我国标准宽得多，指标要求也严得多对我国出口食品的影响：a.出口食品残留超标的风险增大。由于日本残留限量新标准在指标数量和指标要求上比现行标准高出许多，因此我食品出口残留超标的可能性也将明显增加。特别是日本目前尚无限量标准但我国正在广泛使用的农业化学品，残留超标的可能性非常大；b.出口成本提高。主要源于残留控制费用的增加、产品检测费用的增加、通关时间的延长等。,34,欧盟：从2006年1月1日起，欧盟实施了三部有关食品卫生的新法规，主要规定了欧盟对各成员国以及从第三国进口到欧盟的水产品、肉类食品、肠衣、奶制品以及部分植物食品的官方管理控制要求与加工企业的基本卫生要求。根据欧盟食品法规，所有食品企业经营者必须全面推行危险分析和关键控制点体系，确保食品生产、加工和分销的整体安全。,35,商品包装和标签的规定,美国：所有产品必须包含内容丰富、真实的英文标签。如果产品成分或标签形式达不到要求，标签声明的内容不真实或有误导性，则产品会被扣留甚至被拒绝进口；所有医疗健身及美容药品都要具备能防止掺假、掺毒等防污能力的包装；为了防止儿童误服药品、化工品，凡属于防毒包装条例和消费者安全委员会管辖的产品，必须使用保护儿童为防止植物病虫害的传播，禁止使用稻草做包装材料，如被海关发现，必须当场销毁，并支付由此产生的一切费用。安全盖；阿拉伯国家：进口商品的包装禁用六角星图案，因为六角星与以色列国家旗中的图案相似；销往阿拉伯地区的食品、饮料，必须用阿拉伯文说明。,36,德国：进口商品的包装禁用类似纳粹和军团符号标志。利比亚：进口商品的包装禁止使用猪的图案和女性人体图案新西兰：进口商品包装严禁使用以下材料：干草、稻草、麦草、谷壳或糠、生苔物、土壤、泥灰、用过的旧麻袋及其他材料。菲律宾：进口的货物禁止用麻袋和麻袋制品及稻草、草席等材料包装。澳大利亚：凡用木箱包装（包括托盘木料）的货物进口时，均需提供熏蒸证明。,37,加拿大：进口商品必须英法文对照。香港：销往香港的食品标签，必须用中文，但食品名称及成分，须同时用英文注明。希腊：凡出口到希腊的产品包装上必须要用希腊文字写明公司名称，代理商名称及产品质量、数量等项目。法国：销往法国的产品装箱单及商业发票须用法文，包括标志说明，不以法文书写的应附译文。,38,39,三、技术性贸易壁垒的特点,广泛性合理性灵活性隐蔽性复杂性有效性,40,四、技术性贸易壁垒盛行的原因,科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性贸易壁垒的产生世贸组织的例外规定使技术性壁垒可以“合法”地存在关税的大幅度削减和传统数量限制措施被扼制，从而使技术性壁垒成为贸易保护主义的新式武器,41,五、技术性贸易壁垒的性质,既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。,42,五、技术性贸易壁垒的影响,积极影响保障人类健康和安全维护国家基本安全保护生态环境，实现可持续发展调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力消极影响增加贸易成本，造成贸易障碍引发贸易争端限制进口，损害发展中国家的利益扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果，扭曲贸易的地区和商品结构,43,一、环境贸易壁垒的形式与特点二、环境贸易壁垒盛行的原因三、环境贸易壁垒的性质及其影响,内容框架,第四节环境贸易壁垒,44,一、环境贸易壁垒的定义,环境贸易壁垒（EnvironmentalTradeBarriers,ETBs），也称绿色壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。,45,二、环境贸易壁垒的形式,国际和区域性的环保公约国际上已签订的多边环境协议有150多个，其中近20个含有贸易条款。特别是保护臭氧层的有关国际公约，将禁止受控物质及相关产品的国际贸易。,国别环保法规、标准日本节能修正法规定，到2010年，在日本市场上销售的不同质量和用途的汽车，必须达到相应的节能标准，以减少汽车的废气排放。具体规定：两人乘坐时总质量在1000千克以下的汽油汽车，到2010年要比1995年的相当车型节能17.7%。1000-1249千克25.7%1250-1499千克30%以上1500-1749千克24%由于美国和欧洲生产的轿车近90%属于1250克以上，所以美欧轿车受到更严格的节能要求。,自愿性措施ISO14000环境管理体系和环境标志欧盟启动的ISO14000环境管理系统，要求进入欧盟国家的产品从生产准备到制造、销售、作用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标准。ISO14000系列标准提供了以预防为主，减少和消除环境污染的管理办法，是解决经济与环境协调发展的有效途径，为世界各国在统一的环境管理标准下平等竞争提供了条件，但同时也为发达国家设置环境壁垒提供了依据。,47,48,欧盟一些国家实施纺织品环境标志，对棉花生产中农药的使用，对漂白剂、染色剂提出较高环保要求，对我国纺织品出口产生严重影响。,49,绿色补贴制度发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府有时给予一定的环境补贴。对此，发达国家以违反关贸总协定和世界贸易组织规定为理由，限制发展中国家产品进口。如美国就以环境保护补贴为由，对来自巴西的人造橡胶鞋和来自加拿大的速冻猪肉提出了反补贴起诉。,50,绿色包装制度世界各国在环保包装方面采取的措施主要有：以立法形式规定、啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器；制定强制包装再循环或利用的法律，如日本的“再利用法”、“新废弃物处理法”等；税收优惠或处罚，即对使用可再循环包装材料的厂商征收较高的税赋，以鼓励使用可回收再生的材料。,51,52,三、环境贸易壁垒的基本特点,合法性和隐蔽性歧视性和不公正性广泛性和关联性时效性和发展性,53,四、环境贸易壁垒盛行的原因,“绿色消费”观念的确立和流行可持续发展战略的确立日益激烈的国际贸易竞争，促使绿色壁垒的形成和发展国际公约的不完善使其具有存在的合法性,54,五、环境贸易壁垒的性质,既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。,55,五、环境贸易壁垒的影响,绿色壁垒的负面影响直接限制产品出口增加出口企业的成本，削弱其国际竞争力影响出口产品的市场范围严重损害发展中国家的利益绿色壁垒的积极影响有利于保护环境，推动对外贸易可持续发展促进环保产业的发展和绿色产品的出口促使企业树立绿色营销观念,56,一、社会责任壁垒二、动物福利壁垒,内容框架,第五节其他非关税壁垒,57,一、社会责任壁垒,目前最重要的企业社会责任壁垒是SA8000。近年来，SA8000越来越多地出现在跨国公司对发展中国家的制造业订单附加条件中，跨国公司在选择供应商时，注重企业是否实行合法的劳工标准。SA8000规定了9个方面企业社会责任的最低要求，其核心内容是对劳工权益的保护，包括：禁止使用童工禁止强迫性劳动为员工提供健康、安全的工作环境尊重员工结社自由和集体谈判权禁止任何形式的歧视和惩戒性措施此外对工作时间、工资报酬和管理系统都有规定SA8000关注的不是产品和环境，而是企业内部劳工的权利，其目标使通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，确保供应商提供的产品符合社会责任标准的要求，最终达到公平体面的工作条件。,58,一、社会责任壁垒,SA8000对企业的影响一是成本，二是产品差异性。它一方面降低发展中国家生产的比较成本优势，另一方面增强发达国家产业的差异化优势，在此消彼长的互动中争夺国际市场。20世纪80年代特别是90年代以来，西方跨国公司纷纷采用SA8000标准，要求发展中国家的供应商取得SA8000认证，否则便撤销订单，从而成为西方国家限制国外商品尤其是发展中国家商品进口的有力手段。SA8000的影响也是双重的，一方面打击了“血汗工厂”，促使发展中国家的企业尊重劳工权益；另一方面阻碍了以廉价劳动力为主要竞争优势的发展中国家的企业出口。,59,二、动物福