投资立项管理办法

1. 目的为规范公司项目投资立项的行为，明确项目投资立项的工作流程，防范和控制投资风险，强化预算管控，明确项目成本归集依据，特制定本办法。2. 适用范围本办法适用于公司项目投资立项的管理。3. 术语3.1项目投资：指公司独资或与他人合资、合作进行的投资活动，具体包括以下三类：基建投资、创新开发项目投资和订单生产项目投资。3.2项目投资立项：指申请单位（或项目经理）通过论证并提供相应的材料向公司提出立项申请，公司领导批准立项申请的过程。原则上，项目投资额度超过5万元人民币以上（以【项目投资预算表】的总额为准），都应该进行投资立项申请。3.3工作令号：指项目投资立项管理部门办理项目投资立项登记时，为每个项目颁布的惟一项目编号。3.4项目组：指为便于项目或专项工作的推进及控制，以提高工作质量及效率而成立的临时管理机构，项目组的成立及相关人员构成应有任命书或相关文件确认。4. 职责4.1管理部4.1.1负责项目投资必要性及可行性的审核。4.1.2负责项目投资的登记管理、编制并核发工作令号。4.1.3负责对项目投资的具体实施进行监督。4.1.4负责按工作令号对项目投资的物资出入库进行监督。4.1.5负责按工作令号对每个项目投资所发生的费用进行归集。4.2项目组（或立项申请单位）4.2.1负责投资立项材料的准备和立项申报工作4.2.2负责项目的组织实施，根据需要即时对项目进行变更或终止申请。4.2.3负责建立项目投资台帐，并定期与计财科进行核对。4.3采购部4.3.1负责各项项目物资的采购实施及采购合同管理。4.3.2负责按工作令号对项目投资领用的物资进行出库记录和发放。5. 培训要求管理部计财科、仓库人员、各部门经理应掌握此流程。6. 流程7. 内容序号程序与控制涉及文件授权人及批准权限7.1立项准备7.1.1项目投资应当符合国家法律、法规和政策，遵守公司的相关规章制度，坚持效益最大化、风险最小化和量力而行的原则。7.1.2投资立项前，应充分论证项目可行性，做好资源规划和人员沟通。项目经理7.2立项申请项目投资需求部门填写【投资立项审批表】并附上项目投资的必要性、实施方案的书面资料。立项申请需准备材料如下：7.2.1基于外部销售合同产生的订单生产项目：外部合同，【人员需求计划】，【项目进度计划】，【项目预算表】。7.2.2基于申请产生的专项投资和创新开发项目：项目方案书/项目建议书/可行性研究报告，【人员需求计划】，【项目进度计划】，【项目预算表】。7.2.3 实际操作过程中，订单项目和其他项目的【项目进度计划】和【项目预算表】不一样，编制规范和使用模板都需要加以区分，详见附录3-附录6。投资立项审批表人员需求计划项目预算表项目进度计划 项目经理7.3立项审批7.3.1原则上，所有的项目投资都必须经公司领导批准并在项目投资立项管理部门登记，否则不得实施。7.3.2由项目投资需求部门填写并申报，管理部门负责项目投资必要性及可行性的审核，报送总经理或董事长批准。7.3.3属于年度预算中的投资项目，10万元以上由董事长批准，10万元以下由总经理批准；不属于年度预算的投资项目均需董事长批准。7.3.4订单项目的项目预算应控制在合同价格以内，才能提交审批。投资立项审批表董事长/总经理7.4项目登记投资立项批准后，管理部应在3个工作日内进行登记并核发该项目的【工作令号单】。【工作令号单】（含【投资项目申请表】）主送项目投资组织实施单位，同时抄送项目实施过程中需提供协助的单位。工作令号单 管理部长7.5项目实施7.5.1项目实施部门需建立项目投资总账，并定期与计财科核对。如因主观因素，造成实际成本费用与项目预算出现偏差时，参照公司绩效管理办法对相关责任人进行考核。7.5.2按照项目进度计划推进项目进程，并在各部门的月度工作计划中管理和纳入月度绩效考核。7.5.3签订合同、支付费用、物资出入库相关手续的办理及对实施部门提出工作要求时，必须注明该项目投资的工作令号。7.5.4如果是订单项目，需制定工时定额和材料定额进行过程管理，且定额的制定应以项目预算中人工和材料金额为上限。项目经理7.6项目变更如遇到以下两种情况：1、费用超出投资预算、项目负责人变更、期目周期变更及其它涉及到项目主要内容发生变化的情况出现。2、因客观条件改变或公司经营需要，需停止执行已经立项的项目。项目组织实施单位（或负责人）需书面提出申请，填写【投资立项变更/中止审批表】，办理项目投资变更。投资立项变更/中止审批表项目经理7.7变更/中止申请7.7.1项目变更/中止申请经原立项审批人员批准后，凭相关批准文件到项目投资立项管理部门办理登记。7.7.2投资项目变更经审批同意后，由投资项目综合管理部门重新签发【工作令号单】并发送至原发送及抄送单位，新工作令号与原工作令号主体相同，仅在版本号处体现区别。7.7.3项目中止需办理注销登记，并发送至原【工作令号单】的发送单位。注销登记完成后，一切以项目名义进行的合同订立、物资采购、出料出入库及费用列支均应停止发生。工作令号单工作令号注销单管理部长7.8项目结束7.8.1项目周期结束或项目投资立项满足以下条件的，自动终止：订单生产项目完成交货；固定资产完成转固或无形资产经过验收；其他项目完成相关采购及费用支付。7.8.2项目投资立项结束后，项目投资组织实施单位（或负责人）应尽快负责处理善后工作，包括资料整理归档，费用列支（含报销或挂账）。7.8.3项目投资结束3个月内，项目投资立项综合管理部门应编发【工作令号注销单】，并发送至原【工作令号单】的发送单位。工作令号注销单总经理8. 相关记录记录标识编号记录名称收集时间收集岗位保存期限保存部门备注QR/UB(SH)058A/1投资立项审批表即时项目组3年管理部QR/UB(SH)170A/0人员需求计划即时项目组3年管理部QR/UB(SH)171A/0项目预算表（订单项目）即时项目组3年管理部QR/UB(SH)172A/0项目预算表（其他项目）即时项目组3年管理部QR/UB(SH)173A/0项目进度计划（订单项目）即时项目组3年管理部QR/UB(SH)174A/0项目进度计划（其他项目）即时项目组3年管理部QR/UB(SH)175A/0工作令号单即时计财科3年管理部QR/UB(SH)176A/0投资立项变更/中止审批表即时项目组3年管理部QR/UB(SH)177A/0工作令号注销单即时计财科3年管理部9