机关人事任免、财务、纪检等流程图

通知甘人口委办知字201137号甘肃省人口和计划生育委员会办公室关于印发廉政风险点及防控措施和工作流程的通知机关各处（室）、委属各事业单位：为扎实推进人口计生系统惩治和预防腐败体系建设，增强人口计生干部廉政风险防控意识，对权力运行实施全程监控，确保权力正确行使。根据岗位职责、行政管理事项和业务工作程序，加强对重点部位、关键环节、重大事项的廉政风险防范管理，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，把廉政制度和风险防控措施落实到人口计生业务各项工作流程，结合实际，制定了人口计生廉政风险点及防控措施一览表和工作流程图（见附表1-8），经省人口委审定，现印发给你们，请认真贯彻落实。二一一年五月四日抄送：各市（州）人口委附表:干部任免廉政风险点及防控措施一览表1所处环节廉政风险点防控措施责任主体拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是1、在委党组的领导下开展工作2、加强学习，加强能力建设，严格落实工作职责，实事求是，按规章制度办事3、将方案报主管领导审核同意；报请委党组讨论研究审定批准人事处干部调整工作不规范，徇私舞弊，滋生用人上不正之风1、在委党组的领导下，严格贯彻落实干部选拔任用条例等组织人事规章制度，提高选人用人的公信度2、坚持民主集中制，实事求是，实行民主科学决策3、切实做到公平、公正、公开4、切实做到“规定动作不走样”，及时将有关情况向委党组汇报考察公示失职渎职、玩忽职守，徇私舞弊，回避矛盾，漠视问题1、认真负责，切实履行职责2、工作中做到公道、无私、正派3、发现问题及时向委党组汇报、严防“带病上岗”和“带病提拔”任免职工作不规范，玩忽职守1、加强学习，加强能力建设，严格落实工作职责，实事求是，规章制度办事2、认真践行全心全意为人民服务的宗旨，不断改进和切实转变作风，建设“干部之家”强化服务意识，做好人事工作庆阳市人口委人事干部任免流程图民主推荐拟定方案干部调整民主推荐竞争上岗1、召开推荐会，公布推荐职务、任职条件、推荐范围，提供干部名册；2、提出有关要求填写推荐票，进行个别谈话；3、对不同层次人员的推荐票分别统计，综合分析；4、向委党组汇报推荐情况1、公布职位、报考人员的资格条件；2、报名资格审查；3、民主测评；4、向委党组汇报情况1、组织考察；2、向委党组汇报考察情况公示向委党组汇报公示情况任职组织谈话印发任免文件，办理有关手续 资格审查结果报委党组会议讨论研究审定委党组会议讨论研究决定考察人选，考察人选书面征求纪检监察部门意见委党组会议讨论研究决定任职人选后进行公示公示结束后书面征求纪检监察机关意见委党组会议讨论研究决定任职人员按要求上报审批或进行备案印发免职文件，办理有关手续 免职提拔委党组会议讨论研究决定免职人员根据职数和干部情况拟定方案，报分管领导审核同意后上报委党组轮岗交流委党组会讨论研究批准方案后进行调整调出机关退休“评优评先及征集活动”廉政风险防控措施一览表2所处环节廉政风险点防控措施责任主体整理初审各地报送结果。对各地报送的评、征集结果进行整理、初审。办公室将初审结果报评审领导小组审定不按文件要求办事不讲原则，拉关系，送人情，收受贵重礼品礼金、代金劵等，致使评选工作失去公正严格按照评优评先、征集活动评选（征集）条件、规定、数额分配等要求，公平、公正地进行初评推荐，拒绝收受各种贵重礼品礼金、代金劵牵头处室社会公示评选过程不公开透明通过网络、征求意见等多种形式，进行公示反馈意见。办公室汇总和整理反馈意见，并将意见反馈评审领导小组，通过召开评审领导小组会议，对发现确有问题的评选人或作品，取消其评选资格不能听取各地合理的意见如实报告公示结果报送分管领导。将评审领导小组提交的各奖项建议名单，报分管领导审定提前泄露各项评选、征集结果重申保密纪律庆阳市人口委“评优评先及征集活动”流程图制定评优评先及征集活动的具体实施方案整理初审各地报送结果报送分管领导下发获奖通报成立评审领导小组及办公室社会公示反馈意见财务预算、决算及预算执行工作廉政风险点及防控措施一览表3所处环节廉政风险点防控措施责任主体项目清理可能存在缺项、漏项现象根据部门职责和财政厅要求对项目属性做出明确划分，申报当年的延续项目财务处预算“一上”项目申报依据不充分，未履行规定报批程序1、要求各项目申报单位立项前充分认证评估2、按规定程序报委领导审批预算“二上”各项补助地方人口和计划生育专项经费的分配依据不充分，未履行规定审批程序1、在提出分配方案时详细说明分配依据，避免人为操纵现象2、按规定程序报委领导审批预算执行各项经费拨付、支出未履行规定审批程序；各项经费报销手续不完备，票据审核不严格1、制定完善审批程序并严格执行2、财务报销做到手续完备，审核严格，过程公正，透明部门决算报送不及时，编报质量差1、严格规定时间要求，督促各单位按时上报2、按报表编制要求组织考评，促进报表编制质量的提高庆阳市人口委财务预算、决算及预算执行工作流程图项目清理预算“二上”预算“一上”财政局决算批复部门决算监督预算执行预算批复财务工作廉政风险点及防控措施一览表4所处环节风险点廉政防控措施责任主体编制预算不具备约束力根据部门预算要求编制财务处编制采购计划计划性不强依据的采购预算审批各单位采购申请不规范的口头答复根据有关规定进行书面批复审批各单位采购方案变更不规范的口头答复财务处审批后书面批复成立招标工作机构工作机构组成不符合有关规定财务处牵头有关部门参加制定采购方案拆分采购项目规避公开招标采购议定报委主任审定组织实施采购工作程序不规范严格执行实施细则规定的工作程序汇总上报年度采购信息统计数字不真实根据要求及实际执行情况上报财务工作流程图财政厅编制采购预算委领导编制采购计划采购申请审批采购方案变更审批成立招标工作机构制定采购方案组织实施采购汇总上报年度采购执行信息统计确定招标代理审定招标文件签署代理协议组建评标委员会审核评标报告内部审计工作廉政风险点及防控措施一览表5所处环节廉政风险点防控措施责任主体选择中介会计师事务所选择审计中介机构不公正1、制订严格的选择会计师事务所工作原则和方法2、按规定程序报委领导审批财务处开展审计干预中介机构如实披露审计问题1、与会计师事务所和被审单位明确并切实履行审计工作原则2、严格把关审计工作底稿和审计报告内部审计工作流程图根据制度审计计划，制定审计工作方案根据审计业务水平，结合被审单位实际，选择中介含量事务所审计室将审计报告书面征求被审单位意见下发审计通知并签订审计室、被审单位及会计师事务所三方审计业务约定书会计师事务所提交审计报告初稿，审计室和会计师事务所与被审单位交换意见开展审计印发审计报告，并要求被审单位提交整改方案基建项目申报廉政风险点及防控措施一览表6所处环节廉政风险点防控措施责任主体部署项目编报工作编报原则不公开透明布置编报工作时明确编报原则财务处发规处汇总项目并进行初审项目规模小且分散依据编报原则和单位实际情况适度集中现场了解项目情况不实事求是，有倾向性可委托中介机构进行评估拟定上报项目建设方案未按规定程序报委领导审定委主任会讨论通过后报发改委审定协调发改委争取投资沟通协调工作滞后及时向领导汇报工作进展投资计划下达投资分配时有倾向性按照原则进行分配并报委领导审批审核各单位实施方案调整细化预算方案未报规定报批报分管委主任审批对实施过程进行监督管理监管不力定期审计及时发现并解决出现问题对竣工项目进行财务决算审计不全面真实委托中介机构进行，结果报委领导庆阳市人口委基本建设项目申报流程图发改委确定项目编报原则召开项目编报动员会相关单位组织项目编报 （编写项目建议书、可研报告及办理规划意见书）委托中介机构对竣工项目进行财务决算审计对项目实施过程进行监督管理汇总项目并进行初审现场了解项目情况，如有必要可委托评估拟定上报项目建设方案委主任会讨论确定上报项目相关单位完善项目材料人口计生委分项目对建议书进行批复委发文报送同级发改委协调发改委争取投资发改委下达投资计划投资计划下达相关单位相关单位编写实施方案对实施方案进行审核相关单位组织项目实施招投标廉政风险点及防控措施一览表7所处环节廉政风险点廉政防控措施责任主体招标投标1、透露投标资格申请人名单2、透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称1、缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围2、对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿3、进行网上报名，购买招标文件招标人1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等2、与投标人串通设置标底或限价1、控制标底（或限价）知悉人数，要求其签定保密责任状；对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理2、缩短签封标底和开标的时间差3、鼓励采用无标底招标4、为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前7日公布限价5、监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理招标人行政监督部门泄露有关评审过程1、有条件的实行异地评标2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单不按规定公示中标结果1、严格执行7天公示时间要求2、公示评标情况，内容包括：投票人资格后审不合格的具体原因；废标原因等续表所处环节廉政风险点防控措施责任主体根据需求制订招标计划1、应纳入政府招标范围的未按照相关规定纳入2、将项目化整为零，降低金额，规避招标1、加强学习，掌握各项政府采购规定，严格执行2、会同财务和纪检监察认真审理招标计划经办单位拟定招标方案。根据政府采购有关规定，根据经费额度，确定采取公开招标、邀请招标、竞争性谈判或单一来源采购等不同方式，拟定招标方案未按照有关规定，也未经过财务批准，采取不适当的招标方式或不招标1、跟踪项目2、严格执行审查程序选择招标机构。根据招标内容和形式，配合财务自主招标或委托专业招标机构承办招标工作1、确定招标机构的方式不够透明2、委托的招标机构资质不符合要求1、通过招标方式确定招标机构2、选择信誉好的招标机构编制（修改）招标文件1、违规设置不合理资质条件，排斥潜在投票人2、不按规定输招标文件备案手续1、严格执行有关规定，不得随意降低资格条件2、执行招标文件备案制度，必要时要求招标组织人召开招标文件评审会组织专家咨询有倾向地选择咨询专家不同招标人选择专家名单对外招标，形成中标方案1、指定专家评审组成员2、接受投标单位礼金、礼品3、评标中拉关系暗箱操作，显失公平公正1、建立健全并严格执行招标、评标程序2、在专家库中，随机抽取符合条件的专家中标方案报委领导审定批准汇报招标、评标过程，夹杂个人倾向意见1、保存好各项原始文件，供领导审阅及备查2、形成全面的、真实的中标汇报方案，上报委领导公示或通报中标方案，签订合同1、向相关关系人提前透露中标结果2、不按规定程序签订合同或协议1、在人口网上公布招标结果2、按照有关规定程序签订合同招投标工作流程图组织制订招投标计划计划计划拟定招投标方案编制（修改）招投标文件组织专家咨询审核招标文件开标/评标备案招投标材料发布招标公告报指导小组审批与中标人签订合同修改招标文件公示中标结果确定评标专家名单内部采购廉政风险点及防控措施一览表8所处环节廉政风险点防控措施责任主体立项审批、做年度采购计划不按要求进行审批，超标准制定采购计划加强政策学习，严把立项关委采购中心询价会议、办公物品等在指定供应商处询价实施采购1、不按规定进行招标2、不按规定进行政府采购3、在招标、政府采购过程中接受宴请 、礼品或回扣1、办公会确定采购小组、采购中介2、按上级要求 选定采购方式3、达到公开招标限额的实施公开招标4、招标全过程由纪检部门全程跟踪协议采购在指定供应商处询价根据额度和国家政策及委机关政府采购要求 ，确定采购方式，部门各负其责。后勤中心负责采购物品，办公室负责验收物品，财务处负责支付资金，使用单位负责管理庆阳市人口委采购工作流程图委机关科室提出采购要求采购