一汽轿车某部门高级经理绩效管理工作程序

文件编号：F01-C- 批准：部门（高级经理）绩效管理工作程序一汽轿车股份有限公司管理文件年月日发布 年月日实施一汽轿车股份有限公司（XX厂/部） 发布目 录前 言21 目的42 适用范围43 术语和定义45 流程描述66 流程节点说明117 业绩指标248 记录及表单249 相关文件25前 言本工作程序依据公司一体化管理体系要求编制。本工作程序由规划控制部提出及归口。本工作程序由规划控制部维护和更新。本工作程序由一汽轿车与全息顾问联合项目组起草。流程主导部门：规划控制部上游流程：战略管理流程、经管会成员绩效管理工作程序下游流程：高级经理年薪实施细则、工资发放管理规定等流程客户外部客户：集团公司、合资（合作）方、供应商、经销商、顾客内部客户：绩效领导小组、绩效工作小组、规划控制部、人力资源部、各单位负责人（高级经理）分发：绩效领导小组、规划控制部、人力资源部、各单位负责人（高级经理）、高级经理副职及二级经理1 目的1.1 将绩效管理先进理念、方法、工具整合为简明实用的工作流程。1.2 提供绩效管理制度的实施通道，指引组织和个人完成绩效管理过程。2 适用范围2.1 本程序开始于: 设定公司关键业绩指标2.2 本程序结束于: 绩效考核结果运用于部门绩效工资及年薪发放等。2.3 本程序适用于: 设定绩效目标、绩效指标数据处理、绩效分析（总结）、绩效目标调整、绩效考核、绩效考核申诉、绩效考核结果运用3 术语和定义3.1 关注指标：需要加以关注，并定期收集指标数据与进行分析，但不纳入绩效考核范围的关键业绩指标。3.2 异动指标：指预期绩效考核（单一指标）得分可能低于70分的定量指标或可能被评价为D等的定性指标（含某些有标准定义的定量指标），它是绩效分析的对象。3.3 绩优指标：指绩效考核成绩（单一指标）等于或超过100分的定量指标或被评价为98分及以上的定性指标，它是绩效总结的对象。3.4 绩劣指标：指绩效考核成绩（单一指标）低于70分的定量指标或被评价为D等定性指标（含某些有标准定义的定量指标），它是绩效总结的对象。3.5 绩效稽核：为保证绩效指标数据被完整、真实、及时地记录和提供，绩效归口管理部门对指标数据提供责任单位进行督促、稽查、审核，以及要求提供阶段性数据/文件等，包括绩效记录过程稽核与绩效记录结果稽核。3.6 绩效目标调整：在特定事由出现的情况下，经过相关决策程序，对某些绩效指标项目、目标值（定性指标的标准）、指标权重的调整。3.7 经管会成员：本程序文件所称“经管会成员”特指作为“单位负责人”绩效合同发约人的经管会成员。3.8 单位负责人：本程序文件所称“单位负责人”包括各单位高级经理正职、直属科室（车间）二级经理正职。“各单位”指一汽贸易轿车销售有限公司、一汽马自达销售有限公司、职能部门、分厂、直属科室（车间）。另外，副总师、HQ3项目组长的绩效合同发约人与上述“单位负责人”的绩效合同发约人同为经管会成员，因此副总师、HQ3项目组长绩效管理可参照本工作程序执行。4 职责4.1绩效领导小组职责4.1.1 决定单位负责人绩效目标（指标项目、目标值及权重）及绩效目标调整。4.1.2 审核单位负责人绩效考核结果。4.1.3 决定单位负责人绩效考核申诉的最终处理。4.1.4 依集团公司规定或授权，提议或决定单位负责人绩效考核结果运用。4.1.5 主持公司绩效管理工作会议。4.1.6 经规划控制部提议，决定特定绩效指标数据值的调整。4.2 经管会成员职责4.2.1依绩效领导小组决议，与单位负责人分别沟通、签署及修改绩效合同。4.2.2与单位负责人定期沟通，确认和支持单位负责人的绩效改进计划。4.2.3 评价单位负责人绩效表现。4.3 单位负责人职责4.3.1 依绩效领导小组决议，与经管会成员沟通、签署及修改绩效合同。4.3.2 定期分析（总结）个人绩效表现，制定、实施绩效改进计划。4.3.3 若不服绩效考核结果，可提起绩效考核申诉。4.3.4 负责相关指标数据记录、提供，配合绩效归口管理部绩效稽核工作。4.4 规划控制部职责4.4.1依绩效领导小组指派，草拟单位负责人绩效目标（指标项目、目标值及权重）及绩效合同修改方案。4.4.2 在绩效管理过程中，向经管会成员及单位负责人提供咨询服务。4.4.3 依总经理指派，调查单位负责人绩效申诉事项，提出处理建议。4.4.3 收集、汇总，及时提供单位负责人关键业绩指标数据，并通过绩效稽核确保关键业绩指标数据的完整性、真实性。4.4.4 备案相关记录文件。4.5 人力资源部职责4.5.1 依绩效领导小组指派，参与草拟绩效合同修改方案。4.5.2 依绩效领导小组授权，草拟单位负责人绩效考核结果运用方案。4.5.4 支持规划控制部备案工作，负责保管绩效合同、绩效分析（总结）与改进表等相关记录文件。 5 流程描述5.1 绩效管理主流程过程输入工作流程RASCI涉及的记录文件开始集团公司/公司战略规划、策略目标、经营计划设定公司关键业绩指标规划控制部绩效领导小组公司策略目标与关键业绩指标设定表公司策略目标与关键业绩指标设定表公司关键业绩指标分解至单位负责人规划控制部单位负责人指标分解矩阵表部门职能说明文件、相关程序文件通过过程、利益相关者及关键职责（项目任务）分析补充单位负责人关键业绩指标规划控制部综合管理部单位负责人关键职责（项目任务）分析表、利益相关者分析表确定单位负责人关键业绩指标规划控制部绩效领导小组考核指标与分解指标界定表指标检查表指标解释表指标解释表关键业绩指标赋值会绩效领导小组规划控制部单位负责人绩效指标定值表绩效指标定值表公司经营目标确定后15日内沟通，签署绩效合同经管会成员、单位负责人规划控制部绩效合同绩效合同备案规划控制部人力资源部绩效合同5.1.1 绩效指标数据处理流程规划控制部绩效指标数据汇总表是否是否有异动指标单位负责人绩效指标数据汇总表绩效指标数据汇总表分析异动绩效指标，拟定绩效改进计划单位负责人绩效分析（总结）与改进表绩效分析（总结）与改进表绩效沟通，确认绩效改进计划经管会成员、单位负责人绩效领导小组绩效分析（总结）与改进表绩效分析（总结）与改进表备案规划控制部人力资源部绩效分析（总结）与改进表公司绩效管理工作会议模板季度第2/3月的9日公司绩效管理工作会议确认过程绩效表现规划控制部绩效领导小组单位负责人公司绩效管理工作会议记录绩效合同、绩效指标数据汇总表填写绩效考核表规划控制部绩效考核表绩效指标数据汇总表、工作任务类绩效指标考核表、绩效考核表绩效考核每季度后5日内，半年及年后15日内经管会成员绩效领导小组规划控制部绩效考核表绩效考核表绩效考核结果下发经管会成员单位负责人、规划控制部、人力资源部绩效考核表5.1 绩效管理主流程（续）过程输入工作流程RASCI涉及的记录文件绩效分析（总结）与改进表、考核结果沟通，确认绩效改进计划经管会成员、单位负责人绩效分析（总结）与改进表、绩效考核表、绩效分析（总结）与改进表备案规划控制部人力资源部绩效考核表、绩效分析（总结）与改进表考核结果下发2日内申诉否单位负责人绩效考核申诉表绩效考核申诉提起单位负责人总经理绩效考核申诉表绩效考核申诉表是受理否总经理绩效考核申诉表绩效考核申诉表申诉受理后3日内调查分析，提出处理建议规划控制部绩效考核申诉表绩效考核申诉表是决议调整考核结果否绩效领导小组规划控制部相关单位负责人绩效考核申诉表绩效考核申诉表调整绩效考核结果相关经管会成员绩效领导小组、人力资源部绩效考核表绩效考核表备案规划控制部人力资源部绩效考核表绩效考核表每季后9日公司绩效管理工作会议确认绩效考核结果绩效领导小组规划控制部、人力资源部、各单位负责人公司绩效管理工作会议记录高级经理年薪实施细则、工资发放管理规定绩效考核结果运用于部门绩效工资及年薪发放等人力资源部绩效领导小组集团公司、经管会成员高级经理年薪管理相关记录文件，部门绩效工资发放管理相关记录文件等结束5.1.1 绩效指标数据处理流程过程输入工作流程RASCI涉及的记录文件开始指标解释表绩效指标数据收集表发布绩效指标数据收集通知规划控制部相关单位绩效指标数据收集表绩效指标数据收集表、绩效原始记录文件绩效指标数据记录任务落实相关单位负责人受权人员绩效记录人绩效指标数据收集表、绩效原始记录文件绩效指标数据收集表、绩效原始记录文件绩效记录绩效记录人相关单位负责人绩效指标数据收集表、绩效原始记录文件绩效稽核表绩效记录过程稽核规划控制部相关人员相关单位绩效稽核表绩效指标数据收集表月初第2工作日绩效指标数据提供相关单位负责人规划控制部绩效指标数据收集表绩效指标数据收集表绩效指标数据接收规划控制部相关单位负责人绩效指标数据收集表绩效稽核表绩效记录结果稽核规划控制部相关人员相关单位绩效稽核表绩效稽核表是否责成再次提供特定数据规划控制部相关单位绩效稽核表绩效稽核表再次提供特定数据相关单位负责人受权人员规划控制部绩效指标数据收集表绩效稽核表否是认可再次提供的数据规划控制部相关单位绩效稽核表绩效稽核表是否决议调整相关指标数据绩效领导小组规划控制部相关单位负责人绩效稽核表绩效稽核表调整相关指标数据规划控制部相关单位绩效指标数据收集表绩效指标数据汇总表完成、报送绩效指标数据汇总表月初第3工作日规划控制部相关经管会成员、相关单位绩效指标数据汇总表指标解释表、绩效指标数据汇总表、生产操作服务人员群体绩效关联系数核算表核算生产操作服务人员群体绩效关联系数规划控制部人力资源部、相关单位相关单位生产操作服务人员群体绩效关联系数核算表结束5.1.2 绩效目标调整流程过程输入工作流程RASCI涉及的记录文件开始绩效目标调整建议单位负责人认为应调整绩效目标的事由单位负责人绩效目标调整表否绩效目标调整意见是经关会成员规划控制部绩效目标调整表绩效目标调整表否绩效目标调整意见总经理规划控制部绩效目标调整表绩效目标调整表否经管会成员绩效管理工作程序绩效目标调整决议每年6月下旬是是绩效领导小组规划控制部绩效目标调整表绩效目标调整表执行绩效目标调整决议，通知修改绩效合同规划控制部、人力资源部绩效领导小组相关单位绩效合同修改通知绩效合同修改通知修改绩效合同备案执行新绩效合同下级相关发约与受约人绩效归口管理部门绩效归口管理部门绩效合同绩效合同绩效归口管理部门绩效合同绩效合同相关发约人、受约人绩效合同执行原绩效合同相关发约人、受约人结束6 流程节点说明绩效管理主流程描述涉及文件和记录1设定公司关键业绩指标1.1输入/输入部门: 集团公司/轿车公司战略规划、策略目标、经营计划/经管会、规划控制部1.2过程/操作说明: 规划控制部从财务、客户、内部运营、学习成长四个相互关联的维度（平衡记分卡维度），草拟公司策略目标，并为各策略目标相应设定关键业绩指标。绩效领导小组参考规划控制部草拟的方案，确定公司策略目标及关键业绩指标，此为公司关键业绩指标体系分解的起点。1.3输出/输出接收部门：公司关键业绩指标/规划控制部公司策略目标与关键业绩指标设定表2公司关键业绩指标分解至单位负责人2.1输入/输入部门: 公司级关键业绩指标/规划控制部2.2过程/操作说明: 规划控制部运用指标分解矩阵表将公司关键业绩指标分解至单位负责人。特定单位负责人是否对某关键业绩指标负责，取决于其是否承担相关职责，且其承担的职责对该关键绩效指标具有显著驱动作用，但不论其驱动作用是可完整驱动该绩效指标。规划控制部按照上述原则草拟出的关键业绩指标为单位负责人关键业绩指标的主要来源。2.3输出/输出接收部门：指标分解矩阵表3通过过程、利益相关者、关键职责（项目任务）分析补充单位负责人关键业绩指标3.1输入/输入部门: 单位负责人职位说明书、相关程序文件规/综合管理部3.2 过程/操作说明：规划控制部运用关键职责（项目任务）分析表、利益相关者分析表对经管会成员的关键职责及涉及单位负责人的流程客户需求（利益相关者需求）进行分析（从时间、成本、数量、质量、风险控制等维度），推导出若干单位负责人关键业绩指标。综合管理部支持关键职责、利益相关者分析工作，并负责提供过程指标。规划控制部按照上述原则草拟出的关键业绩指标为单位负责人关键业绩指标的补充来源。3.3输出/输出接收部门： 关键职责（项目任务）分析表、利益相关者分析表4确定单位负责人关键业绩指标4.1输入/输入部门: 上述2、3成果/规划控制部4.2 过程/操作说明：规划控制部运用考核指标与分解指标界定表对上述2及3获得的经管会成员关键业绩指标进行行性质界定（考核指标系考核本级的绩效指标；分解指标系考核下级的绩效指标）。然后，规划控制部运用指标检查表对上述3及4获得的单位负责人考核指标从战略关联性、可控制性、指标是否可信（即是否可轻易假造）、是否可衡量（即是否有明确的计算方法或评价标准）、是否可低成本获得（即建立和获得该指标的记录系统相对于考核该指标的意义从成本上看是否经济）、是否可理解（即绩效指标是否可被无歧义地理解）几个维度对绩效指标进行筛选和调整，从而拟定出单位负责人的关键业绩指标。草拟出的单位负责人关键业绩指标运用指标解释表给予解释，解释项目包括：指标编码、指标名称、指标维度、责任方、指标定义、计算公式、计量单位、极性（正、负、趋中）、数据来源单位、数据来源文件、数据收集频度、考核频度、建议使用权重。绩效领导小组参考规划控制部所草拟的单位负责人关键业绩指标方案，最终决定单位负责人的关键绩效指标。4.3输出/输出接收部门：考核指标与分解指标界定表、指标检查表、指标解释表5关键业绩指标赋值会5.1输入/输入部门: 单位负责人指标解释表、绩效指标定值表/绩效领导小组5.2 过程/操作说明：绩效领导小组召开关键业绩指标赋值会，议定各单位负责人绩效指标的目标值及指标权重。绩效领导小组可向规划控制部提出咨询要求，并将单位负责人赋值结果告知规划控制部。5.3 输出/输出接收部门：单位负责人绩效指标定值表/经管会成员绩效指标定值表6沟通、签署绩效合同6.1输入/输入部门: 单位负责人绩效指标定值表/绩效领导小组6.2 过程/操作说明：总经理与各单位负责人在沟通的基础上签订绩效合同（包括约定的绩效指标目标值、指标权重、受约人对绩效目标达成障碍的声明，以及发约人支持计划的承诺）。该环节应于公司经营目标确定后15日内完成。6.3 输出/输出接受部门：经管会成员与单位负责人签署的绩效合同/规划控制部绩效合同7备案7.1输入/输入部门: 经管会成员与单位负责人签署的绩效合同/经管会成员7.2 过程/操作说明：经管会成员与单位负责人签署的绩效合同在规划控制部备案，规划控制部备案后交由人力资源部负责保管。7.3 输出/输出接受部门：绩效合同8分析异动绩效指标，拟定绩效改进计划8.1输入/输入部门: 绩效指标数据汇总表/规划控制部8.2 过程/操作说明：单位负责人将绩效指标数据汇总表同其绩效合同相关内容进行比对，如识别出异动指标，应填写绩效分析（总结）与改进表，分析异动绩效指标的异动原因及影响，并拟定绩效改进的行动方案。8.3 输出/输出接受部门：绩效分析（总结）与改进表/经管会成员绩效分析（总结）与改进表9绩效沟通，确认绩效改进计划9.1输入/输入部门: 绩效分析（总结）与改进表/单位负责人9.2 过程/操作说明：经管会成员与单位负责人进行定期绩效沟通，分析单位负责人绩效指标异动情况，并确认单位负责人的绩效改进行动计划。9.3 输出/输出接受部门：绩效分析（总结）与改进表/规划控制部绩效分析（总结）与改进表10备案10.1输入/输入部门:绩效分析（总结）与改进表/经管会成员10.2 过程/操作说明：规划控制部备案各经管会成员确认后的单位负责人绩效分析（总结）与改进表，规划控制部备案后交由人力资源部负责保管。10.3 输出/输出接受部门：绩效分析（总结）与改进表11公司绩效管理工作会议确认单位负责人过程绩效表现11.1 输入/输入部门: 公司绩效管理工作会议模板/规划控制部11.2 过程/操作说明： 每季度第2/3月份9日召开公司绩效管理工作会议。作为公司绩效管理工作会议议程组成部分，绩效领导小组确认各单位负责人的过程绩效表现（包括针对异动绩效指标的改进行动计划）。11.3 输出/输出接受部门： 12填写绩效考核表12.1输入/输入部门: 绩效指标数据汇总表、绩效合同/规划控制部12.2 过程/操作说明：规划控制部将经管会成员同单位负责人签署的绩效合同，以及单位负责人绩效数据汇总表的相关内容纳入绩效考核表。12.3 输出/输出接受部门：绩效考核表/经管会成员绩效指标数据汇总表、绩效合同、绩效考核表13绩效考核13.1输入/输入部门: 绩效考核表/规划控制部13.2 过程/操作说明：相关经管会成员依绩效指标评分规则及绩效管理制度相关规定得出单位负责人的绩效考核结果。该环节，相关经管会成员可向规划控制部提出咨询要求。单位负责人绩效考核结果须经绩效领导小组开会审核，方得下发。（经管会成员可通过设定工作任务的方法，将某些较长考核周期的绩效指标分解至较短考核周期，该类绩效指标应运用工作任务类绩效指标考核表进行评价，然后将评价结果直接纳入绩效考核表。）13.3 输出/输出接受部门：绩效考核表/规划控制部工作任务类绩效指标考核表绩效考核表、绩效指标评分规则及绩效管理制度相关规定14绩效考核结果下发14.1输入/输入部门: 绩效考核表/经管会成员14.2 过程/操作说明：相关经管会成员发布对单位负责人的绩效考核结果。14.3 输出/输出接受部门：绩效考核表/单位负责人、规划控制部绩效考核表15考核结果沟通，确认绩效改进计划15.1输入/输入部门: 绩效分析（总结）与改进表/单位负责人15.2 过程/操作说明：单位负责人，根据其绩效考核结果，填写绩效分析（总结）与改进表，分析绩劣原因、影响，总结绩优经验，并拟定绩效改进行动计划。单位负责人将绩效分析（总结）与改进表交与相关管会成员，与其沟通，双方确认绩效改进行动计划。单位负责人应于未来绩效管理期间，执行其绩效改进行动计划。15.3 输出/输出接受部门：绩效分析（总结）与改进表/规划控制部绩效分析（总结）与改进表16备案16.1输入/输入部门:绩效考核表、绩效分析（总结）与改进表/经管会成员16.2 过程/操作说明：规划控制部备案单位负责人绩效考核表、绩效分析（总结）与改进表，规划控制部备案后交由人力资源部负责保管。16.3 输出/输出接受部门：绩效分析（总结）与改进表17绩效考核申诉提起（非必然环节）17.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/单位负责人17.2 过程/操作说明：单位负责人若对其绩效考核结果不服，可填写绩效考核申诉表交请总经理决定是否受理。17.3 输出/输出接受部门：绩效考核申诉表/总经理绩效考核申诉表18（决定是否）受理18.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/单位负责人18.2 过程/操作说明：总经理初步了解单位负责人申诉内容，做出是否受理申诉的决定。若总经理决定不予受理，申诉处理即告终结，绩效考核结果不得调整。若总经理决定受理，应指派规划控制部负责调查。18.3 输出/输出接受部门：绩效考核申诉表/规划控制部绩效考核申诉表19调查分析，提出处理建议19.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/总经理19.2 过程/操作说明：规划控制部受总经理指派，针对单位负责人申诉内容，访谈相关人员（包括但不限于访谈方式），进行调查分析，提出针对单位负责人申诉的处理建议。19.3 输出/输出接受部门：绩效考核申诉表/绩效领导小组绩效考核申诉表20决议（是否）调整绩效考核结果20.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/规划控制部20.2 过程/操作说明：绩效领导小组开会讨论单位负责人绩效考核申诉，在参考规划控制部所提申诉调查分析意见与处理建议基础上，做出单位负责人绩效考核申诉处理决议，决议必要内容为：是否调整副总经理绩效考核结果。绩效领导小组作出处理决议应通知相关单位负责人。20.3 输出/输出接受部门：绩效考核申诉表/经管会成员绩效考核申诉表21调整绩效考核结果（非必然环节）21.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/绩效领导小组21.2 过程/操作说明：如绩效领导小组决定调整单位负责人考核结果则通知相关经管会成员执行调整，并将调整结果告知绩效领导小组、人力资源部及相关单位负责人。21.3 输出/输出接受部门：绩效考核表/规划控制部绩效考核表22备案22.1输入/输入部门: 绩效考核申诉表/经管会成员22.2 过程/操作说明：规划控制部对调整后的单位负责人绩效考核表重新备案，规划控制部备案后交由人力资源部负责保管。22.3 输出/输出接受部门： 绩效考核表23绩效考核结果运用年薪发放等23.1输入/输入部门: 绩效考核表/经管会成员23.2 过程/操作说明：人力资源部根据公司绩效管理制度、高级经理年度经营/管理目标考核奖惩规定等将单位负责人绩效考核结果运用于年薪发放等领域。在此环节，绩效领导小组有决定权。23.3 输出/输出接受部门： 绩效管理制度、高级经理年薪实施细则等规定24公司绩效管理工作会议确认单位负责人绩效考核结果24.1输入/输入部门:绩效考核表、绩效考核结果运用情况/人力资源部；绩效分析（总结）与改进表/单位负责人24.2 过程/操作说明：每季度结束后9日召开公司绩效管理工作会议。作为公司绩效管理工作会议议程组成部分，绩效领导小组确认各单位负责人的绩效考核结果（包括改进行动计划）。24.3 输出/输出接受部门： 公司绩效管理工作会议记录25绩效考核结果运用于部门绩效工资及年薪发放等25.1输入/输入部门: 绩效考核表/人力资源部25.2 过程/操作说明：人力资源部依高级经理年薪实施细则、工资发放管理规定等将各单位绩效考核结果运用于部门绩效工资及年薪发放等领域。在此环节，绩效领导小组有决定权。25.3 输出/输出接受部门：高级经理年薪管理相关记录文件，部门绩效工资发放管理相关记录文件等绩效指标数据处理流程描述涉及文件和记录1发布绩效指标数据收集通知1.1 输入/输入部门:指标解释表、指标数据收集表/规划控制部1.2 过程/操作说明:各考核期间第1工作日，规划控制部发布指标数据收集通知。规划控制部根据单位负责人指标解释表相关内容，填写指标数据收集表相关内容，连同通知一并发至相关数据提供责任单位。1.3 输出/输出接收部门：指标数据收集表/相关数据提供责任单位指标解释表、绩效指标数据收集表2绩效指标数据记录任务落实2.1 输入/输入部门:指标数据收集表/规划控制部2.2 过程/操作说明:指标数据提供责任单位负责人或其授权人员，根据绩效指标数据收集表落实相关绩效指标的记录任务。落实内容包括：组织完善绩效记录文件（如现有记录文件可满足特定指标数据记录需要将其明确；如现有记录文件不能满足指标数据记录需要，则设计相应记录文件），指定绩效记录人，并书面告知其记录绩效数据的方法、频次等。相关绩效指标数据提供任务落实后，须告知规划控制部。2.3输出/输出接收部门： 绩效指标数据收集表3绩效记录3.1 输入/输入部门: 绩效指标数据收集表及绩效原始记录文件模板/相关单位3.2 过程/操作说明:绩效记录人，根据单位负责人（或其授权人员）的书面指示，进行完整、准确、及时地绩效记录。完成相关绩效记录文件，填写绩效指标数据收集表3.3输出/输出接收部门： 绩效原始记录文件、绩效指标数据收集表4绩效记录过程稽核4.1 输入/输入部门: 4.2 过程/操作说明:规划控制部随时抽查各单位绩效记录情况，包括但不限于查阅绩效记录文件，访谈公司内外相关人员，及分析关联绩效指标数据特征等。规划控制部有权要求相关单位采取整改措施、修正绩效原始记录文件/指标数据，以及提供阶段性的原始记录文件、绩效指标数据收集表。规划控制部实施绩效记录过程稽核，相关单位、人员应当配合。4.3输出/输出接收部门：绩效稽核表/相关单位绩效稽核表5绩效指标数据提供5.1 输入/输入部门: 绩效原始记录文件、绩效指标数据收集表/相关单位5.2 过程/操作说明:相关单位负责人（或其授权人员）汇总绩效记录人所填写的绩效原始记录文件及指标数据收集表，并将汇总完成的绩效指标数据收集表交付规划控制部。此环节应于每月初第2工作日完成。5.3输出/输出接收部门：绩效指标数据收集表/规划控制部绩效记录原始文件、绩效指标数据收集表6绩效指标数据接收6.1 输入/输入部门: 绩效指标数据收集表/单位负责人（或其授权人员）6.2 过程/操作说明:规划控制部接收各指标数据提供责任单位所交付的绩效指标数据收集表。6.3输出/输出接收部门： 绩效指标数据收集表、绩效指标数据汇总表7绩效记录结果稽核7.1 输入/输入部门: 绩效指标数据收集表/相关单位7.2 过程/操作说明:规划控制部查核各单位交付的绩效指标数据收集表，包括但不限于查阅相关原始记录文件，访谈公司内外相关人员，及分析关联绩效指标数据特征等。规划控制部实施绩效记录结果稽核，相关单位、人员应当配合。7.3输出/输出接收部门：绩效稽核表/相关单位绩效稽核表、相关绩效原始记录文件8责成再次提供绩效指标数据（非必然环节）8.1 输入/输入部门: 绩效稽核表/指标数据提供单位8.2 过程/操作说明:规划控制部通过绩效记录结果稽核，若认为相关单位提供的绩效指标数据收集表不完整、不真实，应责成其再次提供相关绩效指标数据，相关单位应当配合。8.3输出/输出接收部门：绩效稽核表/相关单位绩效稽核表9再次提供特定绩效指标数据9.1 输入/输入部门: 绩效稽核表/规划控制部9.2 过程/操作说明:相关单位按照规划控制部门要求，重新提供特定绩效指标数据。9.3输出/输出接收部门：绩效指标数据收集表/规划控制部绩效稽核表、绩效指标数据收集表10认可再次提供的绩效指标数据（非必然环节）10.1 输入/输入部门:绩效指标数据收集表/相关单位10.2 过程/操作说明:规划控制部收到相关单位再次提供的绩效指标数据收集表后，对其进行审核。若审核认可，则列入绩效指标数据最终汇总范围；若审核不认可，则须交请绩效领导小组做出相关绩效指标数据调整的决议。10.3输出/输出接收部门：绩效稽核表/绩效领导小组绩效指标数据收集表、绩效稽核表11决定调整特定绩效指标数据（非必然环节）11.1 输入/输入部门: 绩效稽核表/规划控制部11.2 过程/操作说明:绩效领导小组开会讨论规划控制部关于不认可相关单位再次提供的绩效指标数据收集表的意见，并可请相关单位人员到场作证。会议最终做出特定绩效指标数据是否调整以及调整方案的决议，交由规划控制部执行。11.3输出/输出接收部门：绩效稽核表/规划控制部绩效稽核表12调整特定绩效指标数据12.1 输入/输入部门: 绩效稽核表/绩效领导小组12.2 过程/操作说明:规划控制部根据绩效领导小组做出的特定绩效指标数据调整方案，调整相关指标数据，列入绩效指标数据最终汇总范围。12.3输出/输出接收部门：绩效指标数据收集表/规划控制部绩效指标数据收集表13完成、报送绩效指标数据汇总表13.1 输入/输入部门: 绩效指标数据收集表、绩效指标数据汇总表/规划控制部13.2 过程/操作说明:规划控制部完成经管会成员绩效指标数据汇总，将绩效指标数据汇总表报送相关经管会成员、单位负责人。该环节应于每月第3工作日前完成。13.3输出/输出接收部门：绩效指标数据汇总表/相关经管会成员、单位负责人绩效指标数据汇总表14核算生产操作服务人员群体绩效关联系数14.1 输入/输入部门: 相关单位指标解释表/规划控制部、人力资源部；相关单位/绩效指标数据汇总表14.2 过程/操作说明: 规划控制部运用生产操作服务人员群体绩效关联系数核算表，依据有生产操作服务人员单位的指标解释表及绩效指标数据汇总表核算出生产操作服务人员群体绩效关联系数，发布至相关单位。 在此环节，人力资源部及相关单位应参与“关联绩效指标”的选定工作。14.3输出/输出接收部门：生产操作服务人员群体绩效关联系数核算表/人力资源部、相关单位生产操作服务人员群体绩效关联系数核算表绩效目标调整流程描述涉及文件和记录1绩效目标调整建议1.1 输入/输入部门:单位负责人认为应调整绩效目标的事由/单位负责人1.2 过程/操作说明:单位负责依其认为应调整绩效目标的事由，向相关经管会成员提出绩效目标调整建议1.3输出/输出接收部门：绩效目标调整表/经管会成员绩效目标调整表2绩效目标调整意见2.1 输入/输入部门: 绩效目标调整表/单位负责人2.2 过程/操作说明:相关经管会成员审核单位负责人提出的绩效目标调整建议，相应提出绩效目标调整意见。经管会成员有权否决单位负责人所提绩效目标调整建议。经管会成员若认为应当调整绩效目标则须将其意见提请总经理审核。2.3输出/输出接收部门：绩效目标调整表/总经理绩效目标调整表3绩效目标调整意见3.1 输入/输入部门: 绩效目标调整表/经管会成员3.2 过程/操作说明:总经理审核经管会成员提出的绩效目标调整建议，相应提出绩效目标调整意见。总经理有权否决其他经管会成员所提绩效目标调整建议。总经理若认为应当调整绩效目标则须将其意见提请绩效领导小组决议。3.3输出/输出接收部门：绩效目标调整表/绩效领导小组绩效目标调整表4绩效目标调整决议4.1 输入/输入部门: 绩效目标调整表/总经理4.2 过程/操作说明:总经理向绩效领导小组提起关于绩效目标调整的动议，绩效领导小组做出决议。如绩效领导小组决议不调整单位负责人或下级绩效目标，相关发约人、受约人应执行原绩效合同；如绩效领导小组决议调整单位负责人或下级绩效目标，则应责成规划控制部、人力资源部联合制定绩效合同修改方案。4.3输出/输出接收部门：绩效目标调整表/规划控制部、人力资源部绩效目标调整表5执行绩效目标调整决议，通知修改绩效合同5.1 输入/输入部门: 绩效目标调整表/绩效领导小组5.2 过程/操作说明:规划控制部、人力资源部，根据绩效领导小组关于绩效目标调整的决议，依各自绩效归口管理职责，联合草拟绩效